1000增强 (561590): 华泰柏瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
额发售公告 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 发售主协调人：华泰证券股份有限公司 重要提示 1、华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已根据 2022年 10月 28日中国证监会《关于准予华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]2600号）注册。 2、本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。 证券简称：1000增强 扩位证券简称：中证 1000增强 ETF 基金认购代码：561593；基金证券代码：561590。 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司，本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日进行发售。其中，网下现金发售的日期为 2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日，网上现金发售的日期为 2022年 11月23日至 2022年 11月 25日，网下股票认购的日期为 2022年 11月 14日至 2022年 11月25日。 6、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式，认购币种为人民币。本基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。本基金的网下现金发售和网下股票发售通过基金管理人或指定的发售代理机构进行。详见本公告“七、本次发售当事人或中介机构”部分内容。 7、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A股账户或基金账户。如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 8、本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.50%。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过 1,000股的部分须为 100股的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 10、网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。 11、基金管理人有权全部或部分拒绝股票的认购申报。 12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读 2022年 11月8日披露在基金管理人网站（www.huatai-pb.com）、中国证监会基金电子披露网站上的《华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 14、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。 15、在发售期间，基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。 16、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 17、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 18、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 19、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的一级交易商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。 20、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金是跟踪中证 1000指数的增强策略交易型开放式指数证券投资基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、增强策略失效的风险、潜在抢先交易的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、股票期权的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。具体详见招募说明书的“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 本基金可投资资产支持证券。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。 本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。本基金可投资于股票期权。股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的损失。 本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金 证券简称：1000增强 扩位证券简称：中证 1000增强 ETF 基金认购代码：561593 基金证券代码：561590 （二）基金类别：股票型指数证券投资基金。 （三）存续期限：不定期。 （四）份额初始面值：本基金基金份额初始面值为人民币 1.00元。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、发售协调人 主协调人：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 2、网下现金发售和网下股票发售直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层法定代表人：贾波 电话：400-888-0001；021-38601777； 公司网址：www.huatai-pb.com 3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 具体名单详见本公告“七、本次发售当事人或中介机构（三）基金份额发售机构 3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构”。 4、网上现金认购的发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。 5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。 （七）发售时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自 2022年11月 14日至 2022年 11月 25日进行发售。发售期期届满后若达到基金备案条件（即基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人，下同），自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在 3个月的募集期内继续发售。 若 3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30日内退还给认购人，同时将已冻结的股票解冻。 （八）认购费用 1、认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示： 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.50%的标准收取一定的佣金。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推广等支出，不计入基金资产。 2、认购费用计算公式和收取方式 1）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购份额×佣金比率 认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率） 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。 例一：某投资人到某发售代理机构网点认购 1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.50%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝1,000×0.50%＝5元 认购金额＝1,000×（1+0.50%）＝1,005元 即投资人需准备 1,005元资金，方可认购到 1,000份本基金基金份额。 2）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购费率 认购金额＝认购份额×（1＋认购费率） 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值 其中： 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 3）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 例二：某投资人到本公司直销网点认购 100,000份基金份额，假定认购金额产生的利息为10.00元，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝100,000×0.50%＝500元 认购金额＝100,000×（1+0.50%）＝100,500元 总认购份额＝100,000+10.00/1.00＝100,010份 即投资人需准备 100,500元资金，方可认购到 100,000份本基金基金份额。假如该笔认购金额产生利息 10.00元，则投资者可得到 100,010份本基金基金份额。 4）通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购份额和认购费用\佣金的计算公式为： 认购费用\佣金＝认购份额×认购费率\佣金比率 （“认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。） 认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用\佣金。如投资人选择以基金份额支付认购费用\佣金，则：净认购份额＝认购份额－认购费用\佣金 例三：某投资人持有中证 1000指数成份股中股票 A和股票 B各 10,000股和 20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票 B的均价分别 15.50元和 4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000股股票 A和 20,000股股票 B，发售代理机构确认的佣金比例为 0.50%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额＝（10,000×15.50）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝245,000份认购佣金＝245,000×0.50%＝1,225元 即投资人可认购到 245,000份本基金基金份额，并需另行支付 1,225元的认购佣金。 例四：续例三，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认购份额为： 净认购份额＝245,000－1,225=243,775份。 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。 （二）本公司直销网点接受单笔认购份额在 5万份以上（含 5万份）的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为 1,000股以上、超过部分为 100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。 （三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为 1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购本基金的申请，以及单只股票股数为 1,000股以上、超过部分为 100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。各发售代理机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各发售代理机构的规定为准。 （四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。 三、投资人开户 （一）本基金的投资人的开户 投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户或基金账户。 如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 （1）如投资者需新开立证券账户，则应注意： ①基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易；如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应开立 A股账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户手续。 （2）如投资者已开立证券账户，则应注意： ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 四、认购程序 （一）网上现金认购的程序 1、业务办理时间：2022年 11月 23日至 2022年 11月 25日 9:30一 11:30和 13:00一15:00（周六、周日不受理） 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所 A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （二）网下现金认购的程序 1、直销柜台 1）本公司接受认购份额在 5万份（含 5万份）以上的个人、机构投资人的认购。 2）业务办理时间：2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日的 9:30一 16：00（周六、周日不营业）。 3）到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书； （2）上海证券交易所 A股账户卡或基金账户卡； （3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。 （4）本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 4）在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户：a) 中国银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 大额支付系统系统号： 104290003791 b) 工商银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工商银行上海分行工银大厦支行 大额支付系统系统号： 102290016484 c)建设银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 大额支付系统系统号： 105290061008 d)招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 大额支付系统系统号： 308290003020 e) 兴业银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216200100101340769 开户银行名称：兴业银行上海市分行 大额支付系统系统号： 309290000107 f) 交通银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：320006669018010261412 开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部 大额支付系统系统号： 301301000693 5）注意事项： （1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。在本基金发行截止日的 17：00之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购； （2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容； （3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50103016。 2、发售代理机构 1）业务办理时间：2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日，具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2）认购手续： （1）开立上海证券交易所 A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 （三）网下股票认购的程序 1、直销柜台 （1）业务办理时间：2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日 9:30一 11:30和 13:00一16:00。（周六、周日不营业） （2）认购手续 1）如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A股账户，办理指定交易或转指定交易。 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。 2）如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，需开立上海证券交易所 A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所 A股账户。 3）在 A股账户中具备足够的符合要求的中证 1000指数成份股和已公告的备选成份股。 4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。 2、发售代理机构 （1）业务办理时间：2022年 11月 14日至 2022年 11月 25日，具体时间以各发售代理机构的规定为准。 （2）认购手续 1）如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A股账户，办理指定交易或转指定交易。 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。 2）如投资者需要使用中证 1000指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，需开立上海证券交易所 A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所 A股账户。 3）在 A股账户中具备足够的符合要求的中证 1000指数成份股和已公告的备选成份股。 4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关交易规则的规定，及时履行因网下股票认购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。 五、清算与交割 （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 募集的股票由登记机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。对于用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者所有。 六、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息，同时将已冻结的股票解冻； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层法定代表人：贾波 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 （三）基金份额发售机构 1、发售协调人 名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 2、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构： 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 网下现金发售代理机构： 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈亮 联系人：辛国政 电话：（010-80928123 传真：无 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 2) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (下转 22版) 网下股票认购名单 成分券代码 成分券名称 成分券代码 成分券名称 成分券代码 成分券名称000006 深振业 A 300020 银江技术 600569 安阳钢铁 000011 深物业 A 300027 华谊兄弟 600575 淮河能源 000016 深康佳 A 300031 宝通科技 600577 精达股份 000019 深粮控股 300034 钢研高纳 600578 京能电力 000025 特力 A 300035 中科电气 600581 八一钢铁 000030 富奥股份 300036 超图软件 600583 海油工程 000032 深桑达 A 300039 上海凯宝 600586 金晶科技 000034 神州数码 300045 华力创通 600587 新华医疗 000035 中国天楹 300054 鼎龙股份 600590 泰豪科技 000036 华联控股 300055 万邦达 600596 新安股份 000048 京基智农 300065 海兰信 600602 云赛智联 000049 德赛电池 300068 南都电源 600604 市北高新 000058 深赛格 300075 数字政通 600610 中毅达 000059 华锦股份 300077 国民技术 600612 老凤祥 000061 农 产 品 300078 思创医惠 600618 氯碱化工 000065 北方国际 300079 数码视讯 600621 华鑫股份 000070 特发信息 300080 易成新能 600635 大众公用 000088 盐田港 300083 创世纪 600639 浦东金桥 000090 天健集团 300085 银之杰 600641 万业企业 000155 川能动力 300087 荃银高科 600643 爱建集团 000403 派林生物 300091 金通灵 600645 中源协和 000422 湖北宜化 300101 振芯科技 600649 城投控股 000423 东阿阿胶 300102 乾照光电 600657 信达地产 000426 兴业矿业 300109 新开源 600662 外服控股 000498 山东路桥 300114 中航电测 600675 中华企业 000503 国新健康 300118 东方日升 600682 南京新百 000507 珠海港 300119 瑞普生物 600685 中船防务 000517 荣安地产 300123 亚光科技 600688 上海石化 000539 粤电力 A 300127 银河磁体 600691 阳煤化工 000543 皖能电力 300130 新国都 600694 大商股份 000546 金圆股份 300131 英唐智控 600696 岩石股份 000550 江铃汽车 300132 青松股份 600710 苏美达 000555 神州信息 300133 华策影视 600711 盛屯矿业 000557 西部创业 300134 大富科技 600715 文投控股 000560 我爱我家 300143 盈康生命 600720 祁连山 000566 海南海药 300145 中金环境 600729 重庆百货 000567 海德股份 300149 睿智医药 600740 山西焦化 000582 北部湾港 300151 昌红科技 600742 一汽富维 000591 太阳能 300158 振东制药 600746 江苏索普 000592 平潭发展 300170 汉得信息 600748 上实发展 000597 东北制药 300171 东富龙 600750 江中药业 000600 建投能源 300177 中海达 600751 海航科技 000601 韶能股份 300180 华峰超纤 600761 安徽合力 000603 盛达资源 300183 东软载波 600770 综艺股份 000612 焦作万方 300184 力源信息 600771 广誉远 000615 奥园美谷 300185 通裕重工 600773 西藏城投 000627 天茂集团 300188 美亚柏科 600775 南京熊猫 000639 西王食品 300191 潜能恒信 600776 东方通信 000650 仁和药业 300203 聚光科技 600777 新潮能源 000652 泰达股份 300204 舒泰神 600783 鲁信创投 000657 中钨高新 300205 天喻信息 600789 鲁抗医药 000672 上峰水泥 300206 理邦仪器 600797 浙大网新 000676 智度股份 300208 青岛中程 600800 渤海化学 000681 视觉中国 300215 电科院 600810 神马股份 000682 东方电子 300219 鸿利智汇 600812 华北制药 000683 远兴能源 300222 科大智能 600821 金开新能 000688 国城矿业 300224 正海磁材 600841 动力新科 000697 炼石航空 300226 上海钢联 600850 电科数字 000710 贝瑞基因 300229 拓尔思 600855 航天长峰 000712 锦龙股份 300232 洲明科技 600864 哈投股份 000727 冠捷科技 300233 金城医药 600869 远东股份 000735 罗牛山 300236 上海新阳 600872 中炬高新 000758 中色股份 300255 常山药业 600873 梅花生物 000761 本钢板材 300263 隆华科技 600874 创业环保 000762 西藏矿业 300266 兴源环境 600876 洛阳玻璃 000767 晋控电力 300267 尔康制药 600877 声光电科 000789 万年青 300271 华宇软件 600882 妙可蓝多 000791 甘肃电投 300276 三丰智能 600888 新疆众和 000795 英洛华 300284 苏交科 600903 贵州燃气 000801 四川九洲 300287 飞利信 600908 无锡银行 000810 创维数字 300292 吴通控股 600916 中国黄金 000811 冰轮环境 300294 博雅生物 600929 雪天盐业 000813 德展健康 300298 三诺生物 600933 爱柯迪 000818 航锦科技 300303 聚飞光电 600935 华塑股份 000823 超声电子 300307 慈星股份 600955 维远股份 000828 东莞控股 300311 任子行 600963 岳阳林纸 000829 天音控股 300318 博晖创新 600966 博汇纸业 000848 承德露露 300319 麦捷科技 600971 恒源煤电 000851 高鸿股份 300322 硕贝德 600977 中国电影 000860 顺鑫农业 300323 华灿光电 600984 建设机械 000875 吉电股份 300326 凯利泰 600986 浙文互联 000881 中广核技 300327 中颖电子 600990 四创电子 000885 城发环境 300328 宜安科技 600993 马应龙 000893 亚钾国际 300339 润和软件 600996 贵广网络 000901 航天科技 300343 联创股份 600997 开滦股份 000902 新洋丰 300346 南大光电 601001 晋控煤业 000903 云内动力 300348 长亮科技 601011 宝泰隆 000910 大亚圣象 300352 北信源 601015 陕西黑猫 000913 钱江摩托 300355 蒙草生态 601028 玉龙股份 000915 华特达因 300365 恒华科技 601069 西部黄金 000917 电广传媒 300366 创意信息 601099 太平洋 000918 嘉凯城 300368 汇金股份 601126 四方股份 000921 海信家电 300369 绿盟科技 601137 博威合金 000923 河钢资源 300373 扬杰科技 601158 重庆水务 000927 中国铁物 300377 赢时胜 601208 东材科技 000928 中钢国际 300378 鼎捷软件 601212 白银有色 000931 中关村 300379 东方通 601222 林洋能源 000933 神火股份 300382 斯莱克 601231 环旭电子 000935 四川双马 300386 飞天诚信 601258 庞大集团 000936 华西股份 300393 中来股份 601279 英利汽车 000950 重药控股 300394 天孚通信 601311 骆驼股份 000951 中国重汽 300395 菲利华 601330 绿色动力 000958 电投产融 300397 天和防务 601369 陕鼓动力 000966 长源电力 300398 飞凯材料 601375 中原证券 000968 蓝焰控股 300401 花园生物 601399 国机重装 000969 安泰科技 300406 九强生物 601515 东风股份 000976 华铁股份 300409 道氏技术 601519 大智慧 000982 中银绒业 300423 昇辉科技 601528 瑞丰银行 000989 九 芝 堂 300428 立中集团 601567 三星医疗 001213 中铁特货 300429 强力新材 601588 北辰实业 001696 宗申动力 300432 富临精工 601606 长城军工 002015 协鑫能科 300438 鹏辉能源 601609 金田股份 002017 东信和平 300439 美康生物 601619 嘉泽新能 002020 京新药业 300441 鲍斯股份 601666 平煤股份 002023 海特高新 300443 金雷股份 601677 明泰铝业 002025 航天电器 300451 创业慧康 601678 滨化股份 002034 旺能环境 300455 康拓红外 601686 友发集团 002035 华帝股份 300456 赛微电子 601700 风范股份 002036 联创电子 300457 赢合科技 601702 华峰铝业 002038 双鹭药业 300458 全志科技 601777 力帆科技 002041 登海种业 300459 汤姆猫 601827 三峰环境 002042 华孚时尚 300470 中密控股 601882 海天精工 002043 兔宝宝 300476 胜宏科技 601886 江河集团 002044 美年健康 300477 合纵科技 601890 亚星锚链 002055 得润电子 300485 赛升药业 601908 京运通 002061 浙江交科 300487 蓝晓科技 601918 新集能源 002063 远光软件 300497 富祥药业 601921 浙版传媒 002079 苏州固锝 300502 新易盛 601929 吉视传媒 002085 万丰奥威 300510 金冠股份 601949 中国出版 002091 江苏国泰 300523 辰安科技 601952 苏垦农发 002097 山河智能 300525 博思软件 601963 重庆银行 002099 海翔药业 300527 中船应急 601965 中国汽研 002100 天康生物 300531 优博讯 603005 晶方科技 002106 莱宝高科 300548 博创科技 603008 喜临门 002108 沧州明珠 300552 万集科技 603010 万盛股份 002123 梦网科技 300567 精测电子 603013 亚普股份 002126 银轮股份 300568 星源材质 603018 华设集团 002130 沃尔核材 300573 兴齐眼药 603025 大豪科技 002135 东南网架 300579 数字认证 603027 千禾味业 002139 拓邦股份 300587 天铁股份 603033 三维股份 002145 中核钛白 300590 移为通信 603043 广州酒家 002151 北斗星通 300593 新雷能 603053 成都燃气 002158 汉钟精机 300596 利安隆 603055 台华新材 002163 海南发展 300598 诚迈科技 603060 国检集团 002171 楚江新材 300602 飞荣达 603063 禾望电气 002176 江特电机 300604 长川科技 603068 博通集成 002182 云海金属 300607 拓斯达 603071 物产环能 002190 成飞集成 300613 富瀚微 603093 南华期货 002192 融捷股份 300616 尚品宅配 603098 森特股份 002194 武汉凡谷 300623 捷捷微电 603103 横店影视 002201 正威新材 300624 万兴科技 603105 芯能科技 002204 大连重工 300627 华测导航 603108 润达医疗 002206 海利得 300633 开立医疗 603113 金能科技 002214 大立科技 300634 彩讯股份 603118 共进股份 002215 诺普信 300638 广和通 603128 华贸物流 002216 三全食品 300639 凯普生物 603129 春风动力 002217 合力泰 300653 正海生物 603169 兰石重装 002218 拓日新能 300655 晶瑞电材 603171 税友股份 002222 福晶科技 300657 弘信电子 603179 新泉股份 002226 江南化工 300659 中孚信息 603180 金牌厨柜 002232 启明信息 300662 科锐国际 603187 海容冷链 002234 民和股份 300663 科蓝软件 603208 江山欧派 002237 恒邦股份 300666 江丰电子 603212 赛伍技术 002239 奥特佳 300671 富满微 603222 济民医疗 002243 力合科创 300672 国科微 603229 奥翔药业 002245 蔚蓝锂芯 300674 宇信科技 603236 移远通信 002251 步步高 300679 电连技术 603258 电魂网络 002254 泰和新材 300682 朗新科技 603279 景津装备 002258 利尔化学 300684 中石科技 603298 杭叉集团 002261 拓维信息 300685 艾德生物 603299 苏盐井神 002262 恩华药业 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