中科沃土转型升级混合 (005281): 中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:中科沃土转型升级混合 : 中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 中科沃土转型升级灵活配置混合型证券 投资基金更新的招募说明书 基金管理人：中科沃土基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年十一月 【重要提示】 本基金根据2017年8月11日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1484号）进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，投资于转型升级主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2022年11月17日，与有关财务数据截止日为2022年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ..................................................................... 4 二、释义 ..................................................................... 5 三、基金管理人 .............................................................. 10 四、基金托管人 .............................................................. 19 五、相关服务机构 ............................................................ 23 六、基金的募集 .............................................................. 40 七、基金合同的生效与存续 .................................................... 41 八、基金份额的申购与赎回 .................................................... 42 九、基金转换 ................................................................ 49 十、基金的投资 .............................................................. 54 十一、基金的业绩 ............................................................ 66 十二、基金的财产 ............................................................ 68 十三、基金资产的估值 ........................................................ 69 十四、基金的收益分配 ........................................................ 73 十五、基金费用与税收 ........................................................ 75 十六、基金的会计与审计 ...................................................... 77 十七、基金的信息披露 ........................................................ 78 十八、风险揭示 .............................................................. 85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 92 二十、基金合同的内容摘要 .................................................... 94 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 110 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................. 124 二十三、招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 125 二十四、其他应披露事项 ..................................................... 126 二十五、备查文件 ........................................................... 127 一、绪言 《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规以及《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中科沃土基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 8、基金份额发售公告：指《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，后经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、投资者：指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指中科沃土基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中科沃土基金管理有限公司或接受中科沃土基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、其他。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：中科沃土基金管理有限公司 公司住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6号千灯湖创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 办公场所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6号千灯湖创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 法定代表人：智会杰 成立日期：2015年 9月 6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2015]1937号 组织形式：有限责任公司 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。 注册资本：人民币 2.42亿元 存续期限：持续经营 联系电话：0757-86208750 联系人：欧钰钏 2、股权结构：
（二）主要人员情况 （1）董事会成员 胡冬辉女士，管理学博士，董事长。曾任湖南省机械化施工公司财务主管，中国华建审计事务所审计部经理，中国华星集团公司财务部经理，中国乐凯集团公司总会计师，中央汇金投资有限责任公司专职董事（人保集团派出董事），中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部、保险机构管理部副主任。现任中科沃土基金管理有限公司董事长。兼任紫光集团有限公司董事，北京智广芯控股有限公司董事。 杨绍基先生，管理学博士，副董事长。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员，金鹰基金管理有限公司基金经理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官，中科沃土基金管理有限公司总经理。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长。兼任广东中科科创创业投资管理有限责任公司执行副总裁、广东普瑞投资发展合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、上海麦图信息科技有限公司董事，广州卓见生物科技发展有限公司法定代表人。 于建伟先生，工商管理硕士，副董事长。曾任中国人民建设银行信托投资公司证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人，中国科技国际信托投资公司天津证券营业部总经理，宏源证券股份有限公司北京北洼路营业部总经理、营销经纪总部总经理，世纪证券有限责任公司副总裁，信达澳银基金管理有限公司总经理，中科沃土基金管理有限公司总经理。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长。 智会杰先生，工商管理硕士，董事、总经理。曾任安成国际融资租赁有限公司总经理助理，平安银行北京分行对公业务客户经理，中京信（北京）资本管理有限公司总经理。现任中科沃土基金管理有限公司董事、总经理。 张士凡先生，工学学士，董事。曾任北京德赛特建材有限公司行政专员，北京中青职业技能培训学校副校长，粤开证券（原联讯证券）股份有限公司交易结算运营中心主管兼合规风控专员。现任中科沃土基金管理有限公司集中交易部副总经理（主持工作）、中科沃土基金管理有限公司非独立董事。 郑博儒先生，经济学硕士，董事。曾任广东省科学技术情报研究所科技统计分析岗，广东省粤科金融集团有限公司办公室经理、高级经理。现任广东省粤科金融集团有限公司经营管理部高级经理，中科沃土基金管理有限公司非独立董事。 钟瑜女士，经济法硕士，独立董事。曾任广东省律师协会第十一届证券法律专业委员会主任、第十二届证券与资本市场法律专业委员会主任，广州市地方金融局资本市场专家库专家，广州市科技创新领军企业融资并购联盟副理事长，广州科技金融促进会理事，广州市科技企业新三板发展促进会监事，广州市工业转型升级发展基金有限公司评审专家，广州商贸产业投资基金管理有限公司评审专家，广州市国企创新投资基金评审专家。现任北京市康达（广州）律师事务所高级合伙人、律师，中科沃土基金管理有限公司独立董事。 刘强先生，金融学硕士，独立董事。曾任中国进出口银行总行党委秘书、总行办公室主任科员、副处长、中国加拿大自然资源投资合作基金MEC顾问公司首席运营官兼董事会秘书。 现任中国光大控股有限公司配置组合与投资管理中心董事总经理、中科沃土基金管理有限公司独立董事。 朱桂龙先生，管理学博士，独立董事。曾任合肥工业大学预测与发展研究所助理研究员、副研究员、研究员，华南理工大学工商管理学院副院长、院长、教授、博士生导师。现任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师，教育部创新创业教育指导委员会委员，广东省珠江学者岗位特聘教授，中国科学学与科技政策研究会常务理事，广东省创新方法与决策管理系统重点实验室主任，华南理工大学技术创新评估研究中心主任，获国务院“政府特殊津贴”。兼任江西九丰能源股份有限公司独立董事，广州银行股份有限公司独立董事，中国南玻股份有限公司（上市公司）独立董事，广州广电运通股份有限公司（上市公司）独立董事，仙乐健康科技股份有限公司（上市公司）独立董事、中科沃土基金管理有限公司独立董事。 （2）监事会成员 胡玮先生，工商管理和信息技术学士，监事会主席。曾任广东中科科创创业投资管理有限责任公司总经理助理，现任广东中广投资管理有限公司副总经理兼董事会秘书，兼任珠海横琴沃土创业投资有限公司法定代表人，中科沃土基金管理有限公司监事会主席。 牟小兰女士，金融硕士，职工代表监事。曾任中国指数研究院分析师，大公国际资信评估有限公司信评分析师、行业组长，昆仑保险资产管理中心信用研究员，首建投信和（北京）资产管理有限公司信评、合规经理。现任中科沃土基金管理有限公司信评部副总监，中科沃土基金管理有限公司职工代表监事。 袁清海先生，管理学学士，职工代表监事。曾任粤开证券股份有限公司会计主管、营业部财务经理，立信羊城会计师事务所惠州分所审计助理，中科沃土基金管理有限公司基金事务部副总监。现任中科沃土基金管理有限公司财务部总监，中科沃土基金管理有限公司职工代表监事。 （3）高级管理人员 智会杰先生，工商管理硕士，董事，总经理，简历同上。 程文卫先生，管理学博士，博士后，常务副总经理。曾任南开大学军事教研室讲师，中国科技国际信托投资公司证券投资经理、研究所所长，宏源证券股份有限公司研究所所长，渤海证券股份有限公司研究所所长，国开证券有限责任公司研究中心总经理，亿利资源集团有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘，信达澳银基金管理有限公司副总经理、信达新兴财富资产管理有限公司总经理，中科沃土基金管理有限公司董事、总经理，现任中科沃土基金管理有限公司常务副总经理。 曹萍女士，经济学硕士，律师，督察长，合规负责人。曾任原华夏证券有限责任公司资集团战略发展部项目经理，金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人，泰康资产管理有限责任公司合规法律部总经理，现任中科沃土基金管理有限公司督察长，合规负责人。 林峰先生，法律学士，副总经理。曾任中国银行广州分行白云支行会计科行员，中国民生银行广州分行越秀支行行长，广东省农村信用社联合社资金调剂运营中心副总经理，富荣基金管理有限公司副总经理，现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。 林青先生，EMBA，副总经理。曾任中海基金管理有限公司北京分公司高级渠道经理，汇添富基金管理有限公司北京分公司副总经理，财通基金管理有限公司北京分公司总经理，现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。 李峰先生，理学硕士，首席信息官。曾任中国农业银行广东省分行科员，中铁信息工程集团有限公司深圳分公司项目经理，澳大利亚CAPAX科技有限公司信息技术经理，澳大利亚CAPAX科技有限公司广州代表处信息技术部经理，广东中科招商创业投资管理有限责任公司公募筹备组技术经理，中科沃土基金管理有限公司信息技术部负责人，现任中科沃土基金管理有限公司首席信息官兼运营科技部总经理。 罗方女士，大专学历，财务负责人。曾任武汉燃气热力集团有限公司财务，武汉协力会计师事务所注册会计师，深圳德正信国际资产评估有限公司注册资产评估师，广东中科科创创业投资管理有限责任公司公募筹备组成员，现任中科沃土基金管理有限公司财务负责人、董事会秘书兼综合部总经理。 2、基金经理 孟禄程先生，理学硕士，研究部总经理助理（主持工作）、基金经理。曾任广东东阳光药业研究院研发工程师，广东中科招商创业投资管理有限公司公募筹备组组员，中科沃土基金管理有限公司研究部研究员、研究部总经理助理，现任研究部总经理助理（主持工作）、中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金经理和中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：智会杰先生、程文卫先生、林峰先生、贾宣先生、李欣桐女士。 智会杰先生，工商管理硕士，董事，总经理，简历同上。 程文卫先生，管理学博士，博士后，常务副总经理，简历同上。 林峰先生，法律学士，副总经理，简历同上。 贾宣先生，经济学学士，总经理助理。曾任粤开证券（原联讯证券）固定收益业务总部副总经理，首建投信和（北京）资产管理有限公司副总经理，现任中科沃土基金管理有限公司总经理助理、专户投资部总经理。 李欣桐女士，经济学硕士，曾任粤开证券(原联讯证券)固定收益部交易员、资产管理部投资经理，北京康思资本管理有限公司投资交易部投资总监，现任中科沃土基金管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （备注：上述人员履历根据最新情况更新） （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 成立时间：1984年 1月 1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币 35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 （二）主要人员情况 截至 2022年 3月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022年 3月，中国工商银行共托管证券投资基金 1304只。自 2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 81项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的（四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：中科沃土基金管理有限公司 公司住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6号千灯湖创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 办公场所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6号千灯湖创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 法定代表人：智会杰 联系电话：0757-86208750 联系人：欧钰钏 网址：www.richlandasm.com.cn 直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。 2、非直销销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 17楼 法定代表人：彭纯 联系人：胡佳敏 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址: www.bankcomm.com （3）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：13802239370 客服电话：0756-96588 传真：0755-82817612 网址：www.crbank.com.cn （4）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 客服电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn （5）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或 95551 传真：010-83574507 网址：www.chinastock.com.cn （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （8）中信证券华南股份有限公司 公司简称：中信证券（华南） 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn（9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：021-33388229 客服电话：95523或 4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com （10）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：400-800-0562 传真：0991-2301927 网址：www.hysec.com （11）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 传真：021-20315125 网址：www.zts.com.cn （12）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：4008-001-001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （14）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 客服电话： 95329 传真：0755-82960582 （15）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 传真：021-23586860 网站：http://www.18.cn （16）长江期货股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27、28层 办公地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27层 法定代表人：谭显荣 联系人：梅晨 电话：027-65261375 客服电话：027-85861133、95579 传真：027-85860103 网址：www.cjfco.com.cn （17）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com （19）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （20）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人: 刘静 电话：010-59601366-7055 客服电话：400-818-8000 传真：010-62020355 网址：www.myfund.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188或者 95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （22）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：licaike.hexun.com （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 客服电话：400-619-9059 传真：010-62680827 网址：www.hcjijin.com （24）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn （25）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：赵耶 电话：18551602256 客服电话：95177 传真：025-66996699-886940 网址：www.snjijin.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-116-1188 传真：010-83363072 网址：8.jrj.com.cn （28）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区科创十一街京东集团总部 15层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：13810801527 客服电话：95118 传真：58956600 网址：fund.jd.com （29）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6层 法定代表人：桂水发 联系人：桂水发 电话：021-20538888 客服电话：400-820-1515 传真：021-20538999 网址：www.zhengtongfunds.com （30）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人：陶捷 联系人：陈玲 电话：18040516241 传真：027-83862682 网址：www.buyfunds.cn （31）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼好买财富 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：13482256958 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.howbuy.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （33）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼1103室 办公地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼1103室 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话：15870677622 客服电话：0791-86692502 传真：0791-86692502 网址：www.jxzrzg.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （35）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：010-58349088/18600730680 客服电话：400-699-7719 传真：010-88371180 网址:www.xiquefund.com （36）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人: 戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 传真：021-33768132-802 网址：www.zhongzhengfund.com （37）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 传真：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （38）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：青岛市香港东路 195号 9号楼 701室 法定代表人：杨雅琴 联系人：邢智 电话：18513134199 客服电话：400-8189-598 传真：0532-66728591 网址：www.hongtaiwealth.com （39）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座五层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 客服电话：010-59013842 传真：010-59013828 网址：www.wanjiawealth.com （40）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 客服电话：400-8202-899 传真：021-2069-1861 网址：www.erichfund.com （41）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 e号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 客服电话：400-678-8887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （43）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：叶见云 电话：15999517027 客服电话：4001286800 传真：0755-26640652 网站：www.caiho.cn （44）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 联系人：叶雪飞 电话：021-60195121 客服电话：95733 传真：021-61101630 网站：www.leadfund.com.cn （45）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358236 传真：021-80358749 网站：www.noah-fund.com （46）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服热线：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （47）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 202 法定代表人：樊怀东 联系人: 王清臣 电话：：0411-3902786113522300698 客服电话：400-899-100 传真：0411-39027835 网址：http://www.yibaijin.com （48）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网站：www.jianfortune.com （49）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 客服电话: 400-620-6868 联系人电话：010-86499427 传真：010-86499401 网址: www.lczq.com （50）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：陈巧玲 电话：024-82280563 客服电话：400-003-5811 传真：021-51091674 网址：www.jinjiwo.com （51）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话：0755-83830715 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com （52）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 客服电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxzqsd.com.cn （53）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 客服电话：4008-909-998 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 网址：www.jnlc.com （54）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-1966-188 网址： www.cnht.com.cn （55）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦 1106室 法定代表人：彭维熙 联系人：彭维熙 电话：0755-81994266 传真：0755-84333886 客服电话：4006773333 网址：www.jhjzfund.com （56）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 电话：010-6363 1752 传真：010-66222276 联系人：杨子彤 客服热线：95519 网站：www.e-chinalife.com （57）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：盛超 联系人：林天赐 电话：010-59403028 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund .com （58）北京泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 10层 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：18201874972 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com （59）福克斯（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区淮北镇淮北路 308号 办公地址：北京市西城区西顺城街 46号锦胜华安写字楼 法定代表人：谢亚凡 联系人：岳倩颖 电话：18600807951 客服电话：010-8408-4940 网址：www.haofunds.com （60）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 传真 :（010）56642623 联系人: 丛瑞丰 联系人电话:010-59313555 客服邮箱:[email protected] 客户服务电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com （二）基金注册登记机构 名称：中科沃土基金管理有限公司 办公地址：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6号千灯湖创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 法定代表人：智会杰 联系电话：0757-86208624 传真：0757-86208603 联系人：王嘉涌 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市盈科（广州）律师事务所 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5号凯华国际中心 7-9楼 负责人：牟晋军 电话：020-66857288 传真：020-66857289 经办律师：孙晶、陈设、侯旺 联系人：孙晶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企 业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 电话：021-23238888 传真：021-23238800 六、基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2017年 8月 11日经中国证监会《关于准予中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1484号）注册进行募集。 本基金为混合型证券投资基金，基金的存续期为不定期。本基金募集期为2017年11月15日至2018年1月19日。募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及关法律法规或中国证监会允许购买投资于证券投资基金的其他投资者。 七、基金合同的生效与存续 （一） 基金合同的生效 本基金基金合同于2018年1月25日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并报送解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的非直销销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金管理人在开放日开放办理基金份额的申购和赎回业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 首次申购基金份额的最低金额为 1元（含申购费），追加购买最低金额为 1元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告。 基金份额持有人在各非直销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各非直销基金销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 本基金目前对单个投资者累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者在规定时间前全额交付申购款项，申购申请成立；注册登记机构确认基金份额时，申购申请即为有效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效，则申购款项退还给投资者。 六、申购费率、赎回费率 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 表 2：本基金份额的申购费率
本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 赎回费率见下表： 表 3：本基金的赎回费率
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购金额的计算方式： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例 1：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资者本次申购本基金 40万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资者可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元 申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33元 申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03份 即：投资者投资 40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得到373,190.03份基金份额。 例 2：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资者投资 1010万元申购本基金，其对应的申购费用为 1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000元 净申购金额＝10,100,000－1000＝10,099,000.00元 申购份额＝10,099,000.00/1.0560＝9,563, 446.97份 即，投资者投资 1010万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得到 9,563, 446.97份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 例 3：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为两年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为两年，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额的单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留小数点后 2位，由此产生的受益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购费用由投资者承担，不列入基金财产。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金的申购、赎回费率。 八、申购与赎回的登记 经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 投资者 T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者 T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资者的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业6、基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 若基金发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 九、基金转换 （一）基金转换开始日及时间 本基金已于 2018年 2月 22日开始办理基金转换业务，具体实施办法参见相关公告。上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金办理转换业务的开放日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外）。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。 （二）基金转换的原则 1.基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。 2.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3.基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4.基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 5.基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 6.投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请基金转换。 7.基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，该基金单笔转出申请不得少于各基金的单笔最低转出份额限制（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额低于单一账户最低保留基金份额限制，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在销售机构托管的该基金份额余额低于最低份额限制时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 8.若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 9.转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 10.具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 11.基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。 （三）基金转换的程序 1.基金转换的申请方式基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出转换的申请。提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 2.基金转换申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 （四）基金转换的数额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请不得少于 1份（如该账户在该销售机构托管的某类基金余额不足 1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在销售机构托管的该基金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。非直销销售机构有不同规定的，投资者在该非直销销售机构办理相关业务时，需遵循该非直销销售机构的相关规定。 （五）基金转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 （六）基金转换份额的计算方式 本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的计算： 由非货币型基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 （未完）  |