[中报]博迅医疗(836504):2019年半年度报告

时间：2022年11月28日 16:16:04 中财网

原标题:博迅医疗:2019年半年度报告

博 迅 医 疗 NEEQ : 836504

上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 （Shanghai Boxun Medical Biological Instrument Corp.）半年度报告2019
公司半年度大事记

1.2019年3月 成功参加第十七届中国国际科学仪器及实验室装备展览会。


2.2019年4月 成功参加第57届（2019年春季）全国制药机械博览会。


3.2019年4月 授予技术科总监向伟“2018年度松江区五一劳动奖章”荣誉称号。


4.2019年5月 成功参加第81届中国国际医疗器械（春季）博览会 。







目 录
声明与提示 .................................................................................................................................5
第一节 公司概况 ....................................................................................................................6
第二节 会计数据和财务指标摘要 .........................................................................................8
第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................... 11
第四节 重要事项 .................................................................................................................. 14
第五节 股本变动及股东情况 ............................................................................................... 17
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ......................................................... 19
第七节 财务报告 .................................................................................................................. 22
第八节 财务报表附注 ........................................................................................................... 34


释义

释义项目		释义
公司、股份公司、本公司、博迅医疗	指	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司
博迅实业	指	上海博迅实业有限公司
立德泰勀	指	立德泰勀(上海)科学仪器有限公司
海能仪器	指	济南海能仪器股份有限公司
上海道基	指	上海道基科学仪器有限公司
股东大会	指	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司股东大会
董事会	指	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司董事会
监事会	指	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司监事会
报告期	指	2019.01.01-2019.06.30
公司章程	指	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司章程
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
主办券商、国金证券	指	国金证券股份有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元

声明与提示
【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人吕明杰、主管会计工作负责人刘俊保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事	□是 √否
是否存在豁免披露事项	□是 √否
是否审计	□是 √否

【备查文件目录】

文件存放地点	公司董事会秘书办公室
备查文件	报告期内在全国中小企业股份转让系统公开披露过的所有公司文件的正本及公 告原稿； 2019年半年度报告；

第一节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	上海博迅医疗生物仪器股份有限公司
英文名称及缩写	BOXUN
证券简称	博迅医疗
证券代码	836504
法定代表人	吕明杰
办公地址	上海市静安区中山北路198号(申航大厦)909室

二、 联系方式

董事会秘书或信息披露负责人	应芸
是否具备全国股转系统董事会秘书 任职资格	是
电话	021-66052732
传真	021-56303876
电子邮箱	[email protected]
公司网址	www.boxun.com.cn
联系地址及邮政编码	上海市静安区中山北路198号(申航大厦)909室 200071
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司半年度报告备置地	公司董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票公开转让场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	1996年1月8日
挂牌时间	2016年5月4日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C35 专用设备制造业
主要产品与服务项目	医疗生物仪器的研发、生产、销售
普通股股票转让方式	集合竞价转让
普通股总股本（股）	35,000,000.00
优先股总股本（股）	-
做市商数量	-
控股股东	吕明杰
实际控制人及其一致行动人	吕明杰

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	91310000631915557N	否
金融许可证机构编码	-	否
注册地址	上海市松江区泖港镇中强路599号	否
注册资本（元）	35,000,000.00	否
-

五、 中介机构

主办券商	国金证券
主办券商办公地址	北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦17层国金证券
报告期内主办券商是否发生变化	否

六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用



第二节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例
营业收入	55,536,678.13	56,405,269.06	-1.54%
毛利率%	36.92%	35.58%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	1,202,109.12	524,254.80	129.30%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润	736,187.29	46,570.23	1,480.81%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的净利润计算）	1.34%	0.57%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算）	0.82%	0.05%	-
基本每股收益	0.03	0.01	200%

二、 偿债能力
单位：元

	本期期末	本期期初	增减比例
资产总计	131,193,672.02	154,402,128.62	-15.03%
负债总计	50,137,270.26	63,347,835.98	-20.85%
归属于挂牌公司股东的净资产	81,056,401.76	91,054,292.64	-10.98%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	2.32	2.60	-10.98%
资产负债率%（母公司）	37.11%	40.49%	-
资产负债率%（合并）	38.22%	41.03%	-
流动比率	1.80	1.78	-
利息保障倍数	4.23	2.44	-

三、 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例
经营活动产生的现金流量净额	-14,619,972.54	-14,638,592.39	0.13%
应收账款周转率	3.33	2.70	-
存货周转率	1.52	1.55	-

四、 成长情况

	本期	上年同期	增减比例
总资产增长率%	-15.03%	-15.40%	-
营业收入增长率%	-1.54%	15.09%	-
净利润增长率%	129.30%	-46.58%	-

五、 股本情况
单位：股

	本期期末	本期期初	增减比例
普通股总股本	35,000,000.00	35,000,000.00	0.00%
计入权益的优先股数量	-	-	-
计入负债的优先股数量	-	-	-

六、 非经常性损益
单位：元

项目	金额
非流动资产处置损益	-11,695.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	112,437.30
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益	383,604.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	63,797.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目
非经常性损益合计	548,143.33
所得税影响数	82,221.50
少数股东权益影响额（税后）	-
非经常性损益净额	465,921.83

七、 补充财务指标
□适用 √不适用
八、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况
√会计政策变更 √会计差错更正 □其他原因 (空) □不适用
单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
营业收入	52,824,099.98	56,405,269.06
营业成本	35,372,213.05	36,337,070.89
销售费用	7,454,774.83	7,284,976.64
管理费用	6,196,007.47	6,210,696.27
研发费用	3,538,453.82	3,618,378.82
财务费用	-101,645.68	346,032.54
其他收益		116,369.00
投资收益		447,678.22
资产减值损失	310,880.54	2,515,127.32
营业外收入	8,669.00	1,800.00
利润总额	-333,083.59	263,665.26
所得税费用	35,859.59	-260,589.54
净利润	-368,943.18	524,254.80

1． 会计政策变更
本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见附注四。

于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日留存收益或其他综合收益。

执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

2018年 12月 31日	累积影响金额
	分类和 计量影响 （注 1）	金融资产 减值影响 （注 2）	小计
7,324,575.93	-10,353.18		-10,353.18
	3,376,529.93		3,376,529.93
151,035,951.87	3,366,176.75		3,366,176.75
496,554.45	3,366,176.75		3,366,176.75
59,981,659.23	3,366,176.75		3,366,176.75

注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

2．会计差错更正
2022年度，公司因就应收票据终止确认的核算、存货跌价准备计提、退货会计处理、销售返利会计处理、跨期收入成本费用的调整、因使用关联方个人账户代收代付部分款项调整等原因，对前期会计差错影响的 2019年、2020年、2021年年度财务报表数据进行了追溯调整和更正。

为确保 2019 年半年度报告披露数据具有可比性，根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》规定，公司按照经更正后的2019年、2020年、2021年年度报告的口径，对 2019年半年度财务报表进行了会计差错更正和追溯调整。具体更正内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn)上披露的《上海博迅医疗生物仪器股份有限公司前期会计差错更正公告》。


第三节 管理层讨论与分析
一、 商业模式
公司自成立伊始，就致力于研发生产符合国家法律及行业规范，是一家专业从事实验室设备和医 疗器械研发、生产、销售及服务的现代企业。经过多年的技术积累和销售渠道建设，现已形成了技术 领先、品种齐全的产品线，同时组建了一支人才结构合理、专业性和技术能力较强的研发及销售团队。 公司一方面通过积极培育区域经销商为其进行销售，初步建立起遍布全国主要城市的销售网络， 另一方面通过区域经销商与当地下级经销商签订销售服务代理协议，进一步构架起覆盖地市县三级销 售服务网。公司主要负责软、硬件设计及产品组装、测试和检验，对于生产所需的控制板、产品外壳 及其他钣金件等技术含量不高、可替代性较强、但需定制加工的配件，主要通过对外采购方式。公司 建立了一系列完善的采购管理制度，包括《采购控制程序》、《仓库管理制度》、《过程、产品监视 和测量控制程序》等并予以严格执行，该制度的有效实施确保了公司采购流程的简捷、高效、受控， 出入库及存货管理严格、规范、有序。在以销定单，以单投产，兼顾中短期需求预期原则指导下，公 司生产部制定原材料需求计划，物资部根据原材料需求计划，查询原材料库存情况，制定当月原材料 采购计划，经相关领导审批后，优先考虑合格供应商，综合考虑质量、价格、服务、信誉等因素，采 取多方询价，实施采购过程。由于行业用户专业性强、行业技术壁垒高，公司引进、培养了化学、生 物、医药、机械、电子、软件等多领域人才组成的研发团队，食品安全分析仪器及专用软件均为自主 开发，公司拥有完全自主知识产权，取得十余项关键专利，维护企业技术领先地位，参与制定国家标 准，提升行业整体技术水平，具备软件企业、ISO 认证、CE 认证等相关经营资质。 公司 2019年上半年度的商业模式较 2018年年度未发生重大变化。

商业模式变化情况:
□适用 √不适用
二、 经营情况回顾
报告期内，公司积极调整销售策略，优化产品结构，增强公司内部控制，实现营业收入 55,536,678.13元；归属于母公司股东的净利润1,202,109.12元，同比增长129.30%，主要是今年对 销售政策和销售费用加强了针对性的管控，减少了一些不必要的展会费用等，使销售费用较去年有大 幅的下降，从而为上半年扭亏为盈奠定了基础；经营活动产生的现金流量净额为-14,619,972.54元。 截至报告期末，公司资产总额 131,193,672.02元，负债总额 50,137,270.26元；归属于母公司所有 者权益合计81,056,401.76元。 在二十多年的发展历程中，博迅医疗一直秉承“客户第一，服务无限”的经营理念，以精良的产 品、完善的服务赢得市场的认可。产品销售网络覆盖全国各地，远销国外。如今，公司沿用和美国合 作的先进技术，在原有第一代产品的生产制造经验上，对产品全面进行功能上的优化和人性化的设计， 并提供一站式的实验室仪器和医疗器械设备的配置方案，进一步满足客户更高的实验要求。 大浪淘沙。博迅医疗在不断进步，从国产同行中脱颖而出，在进口仪器中拼杀出一席之地。从如 此多的著名药企选择博迅新品系列，不难看出目前国内的药企在低端仪器领域，对博迅仪器的认同度 还是相当高的。博迅新品系列无论是从质量，价格还是售后服务均不输于任何进口品牌，这来源于几 代博迅人的不懈追求，努力的结果。未来十年，全球进入智能制造的时代背景下，博迅人依然充满自 信的迎接冲击，力争成为国内行业的领头羊。

三、 风险与价值

（一）公司价值： 经过多年发展，公司已成为实验室设备和医疗器械用品行业产品齐全、服务区域较广，并同时具 有技术、生产、销售和服务能力的综合性厂商，在技术创新、产品品种、品牌和销售渠道、质量管理 等方面具有较强的竞争优势。公司将积极关注，把“质量、顾客、承诺”视为企业的生命，严把产品 质量关和安全生产关，并及时根据具体情况对公司采购政策、销售政策、研发政策、人力政策进行适 当调整，力争未来经营目标及计划能够如期顺利达成。 （1）技术创新优势 公司对产品温度的控制精度、湿度的控制范围和精度以及对风速的控制精度领先于国内水平并接 近于国际水平。截止2019年6月末，博迅公司已获得17项专利，其中发明专利4项，实用新型专利 13项；拥有10项软件著作权。 （2）产品链齐全 公司始终以市场为导向，通过大量研发投入，持续推出新产品，不断丰富主营业务产品链，从而 建立和保持了产品创新的竞争优势。 公司的产品创新优势一方面表现在公司推出全新产品的能力上，另一方面表现在对已有产品的持 续改进。以双制式产品为例，公司紧紧掌握最新药典的要求以及药厂GMP认证的条件，在国内尽早地 推出药品稳定性试验箱高附加值产品，同时又在此基础上不断改进，尽可能提高产品的适用性和稳定 性。凭借强大的产品创新能力，公司目前已成为国内药厂所需求产品品种及规格最齐全的供应商之一。 公司持续的产品创新有助于公司全方位的满足市场需求，改善产品结构，增强抗风险能力，提高公司 市场知名度和市场竞争力，推动公司可持续发展。 截止2019年6月末，公司拥有5个注册类医疗器械产品共14个规格、45个实验室产品共302个 规格，产品链齐全。 （3）品牌和渠道优势 经过多年发展，公司凭借优质的产品和服务获得了客户的广泛认可，积累了良好的声誉，在行业 内具有较高的品牌影响力。公司医疗器械类产品“立式压力蒸汽灭菌器”获得“2014科学仪器行业最 受关注仪器”奖、“中国好仪器”奖， 2014年和2015年蝉联“上海医疗器械名优产品”奖；医疗器 械类产品“生物安全柜”获得“中国知名生物安全柜十佳品牌”奖、“2010年最受欢迎的上海医疗器 械产品”奖、“上海医疗器械名优产品”奖、2017年4月，公司荣获2016科学仪器行业最具影响力 国内生产厂商、2018年4月，博迅鼓风干燥箱在ACCSI 2018上荣获“最受关注仪器”奖项、2018年， 博迅医疗被授予“上海市和谐劳动关系达标企业”称号；2018年12月，博迅医疗被认定为上海市松 江区专利工作试点企业等。 经过20多年发展，公司建立了遍布全国的销售网络，根据行业建立渠道经销商，广泛的销售网络 有利于公司面向全国客户提供产品和服务，以扩大公司业务和客户，从而使公司业务得以快速增长。 公司客户包括制药企业、食品企业、乳品企业、高校及科研院所等，与众多著名客户建立了长期合作 关系，并进入指定供应商名录。 公司在不断提高产品性能、产品质量前提下，为用户提供最佳性价比的产品，并保证产品的稳定 和及时供应。凭借多年积累、规模优势及行业内良好声誉，公司在与进口厂商竞争中有利地位。 （4）完善的质量管理优势 公司主要产品为国家监管Ⅲ类医疗器械与上海市监管的Ⅱ类医疗器械，其中灭菌器系列产品中部 件涉及到压力容器为特种设备，与人们的身体健康和生命安全直接相关。产品质量不仅涉及使用性能 的优劣，更是关乎治疗及检验的有效性和接触者的安全性，由国家食品药品监督管理局及上海市食品 药品监督管理局负责组织实施对公司的医疗器械生产监督检查；由特种设备监督检验所负责对公司压 力容器质量管理体系及产品进行监督检查。历经长期的第三方审核及日常监管过程，质量管理体系愈 加完善。

公司自成立之初便定位于建立高水平的质量管理体系，质量管理和控制贯穿于设计开发、采购、 生产、销售、服务的全过程，现已形成了完善的质量管理体系。此外公司根据《医疗器械生产监督管 理办法》（国家食品药品监督管理总局令第7号）建立了一套符合中国法律法规要求的医疗器械生产 质量管理规范（医疗器械GMP），并且已经获得符合新法规的医疗器械生产许可证。 完善的质量管理体系确保了产品的安全性和有效性，公司主要产品自上市以来，市场反馈良好。公司 的质量管理优势已得到业内其他企业的认可。 （二）公司所处风险： （1）未取得房屋及土地权属证明的风险 截止报告期末，公司位于上海市松江区中强路875号厂区内的土地及房屋建筑物均未办理土地使 用权证或房屋所有权证，涵盖生产车间、仓库、食堂以及职工宿舍等。在相关产权证书办理完毕前， 该等建筑物及土地的产权存在瑕疵，相关建筑物存在被相关部门勒令拆除的风险，甚至可能对公司的 正常生产经营造成不利影响。 控股股东、实际控制人已出具承诺，如果因上述土地、房屋建筑物受到行政处罚，或因被勒令拆 除而导致利益受损时，本人将以现金补偿公司全部经济损失。 （2）关联交易占比较高风险 2019年上半年公司对关联方上海道基科学仪器有限公司销售额为8,026,158.72元，占当期公司 全部销售收入的比重为14.45%，销售额及销售占比均较高。报告期内，公司关联交易价格均遵循市场 价格定价原则，未损害公司自身的利益及中小股东利益。公司对关联方销售业绩的变化会对公司的销 售收入产生直接影响，进而影响到公司的业绩。 （3）控股股东的控制风险 公司的控股股东、实际控制人为吕明杰，自公司设立以来，吕明杰一直担任公司的董事长（执行 董事）兼总经理，能够对公司的发展战略、人事任免、生产经营等重大事项产生重大影响。若公司内 部控制机制的有效性不能得到充分发挥，运作不够规范，则可能出现控股股东利用其控制优势损害公 司和中小股东利益的风险。 针对上述风险，公司制定了“三会”议事规则、《关联交易管理制度》，完善了公司内部控制制 度。公司还将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东和管理层的诚信和规范意识，督促大股 东遵照相关法规规范经营公司，忠实履行职责。 （4）产品研发风险 公司所处行业属于技术密集型产业，对技术水平和技术研发能力、创新能力要求较高。公司需要 不断提高自身技术水平、研发新技术和新产品，才能更好的提供服务。由于公司从产品研制、开发到 最终的投入产业化生产，往往需要一定的时间周期，并可能存在技术上的不确定性，因而公司在新产 品的研究、开发、试生产等各阶段都面临着种种不确定因素甚至研发失败的风险。 针对上述风险，一方面公司将进一步加大研发人员和研发经费的投入，全力配合新生产线及新产品的 开发；另一方面通过维持现有产品的市场和工艺的质量，努力提高客户对公司品牌的信任。 （5）核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司所处行业为技术密集型行业，其核心技术由公司的研发团队通过长期生产实践、反复实验积 累而来，稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础。但是，随着行业竞争的不断加剧及对高技术 人才需求的不断增加，如果公司管理人员和核心技术人员流失，将可能削弱公司的竞争优势，对公司 生产经营和发展造成较大的负面影响。同时，核心技术是公司生存和发展的基础，核心技术一旦失密， 也将会对公司利益产生不利影响。 针对上述风险，公司已制定完善的研发机制以维持技术团队的稳定性。此外，公司通过积极申请 各知识产品及专利技术，较好地建立起了对公司核心业务的保护。同时，公司为稳定核心技术人员， 采取了一系列的措施，公司建立了比较合理的任职资格体系及具有一定优势的薪酬激励机制，为员工 提供适合个人发展的工作岗位及多种职位晋升机会；公司拥有良好的企业文化，公司全体员工形成了

共同发展的愿景；未来，公司还将进一步通过股权激励计划等方式完善公司激励机制。 （6）行业政策变动风险 随着我国医疗卫生体制改革的不断深入和社会医疗保障体制的逐步完善，我国医疗卫生市场的政 策环境可能面临重大变化，但是行业相关的监管政策仍在不断完善、调整，如果未来国家产业政策、 行业准入政策以及相关标准发生对公司不利的改变，可能会给公司的生产经营带来不利的影响。 针对这一风险，公司建立了快速的市场政策分析与监测机制，有效捕捉政策动态，主动积极的应 对可能发生的政策风险。公司将继续聚焦主营业务发展，努力提升技术研发实力、加强与客户协作， 不断增强自身综合竞争力；持续关注市场动态、竞争对手动向；加强对自主知识产权、核心技术的保 护；积极探索中高端人才中长期有效的薪酬和激励机制，进一步提升公司竞争优势。同时公司坚持“直 销与经销相结合”的销售模式，提高市场占有率。

四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
公司制定了环境发展的基本战略：坚持以科学发展观为指导，发展循环经济、推进节能减排、倡 导低碳生活，创建绿色生产环境。为实现这一战略目标，公司报告期内主要采取的措施为：引进先进 的管理理念，进一步建立健全环境保护管理制度，提升工艺技术和设备水平，持续推进清洁生产。 公司在从事生产经营活动中，高度重视安全环保工作，安全生产。遵守法律法规、社会公德、商 业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。为促进社会公益事业发展公司近几 年的良好发展在一定程度上带动了区域经济的繁荣，解决了区域居民就业问题，为他们提供发挥自身 价值、实现理想目标的平台，注重员工健康定期体检，推动和谐社会的构建。

五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	□是 √否
是否存在对外担保事项	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 资源的情况	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在日常性关联交易事项	√是 □否	四.二.(一)
是否存在偶发性关联交易事项	□是 √否
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励事项	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	□是 √否
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	□是 √否
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况	√是 □否	四.二.(二)
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项	□是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项	□是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况	□是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项	□是 √否

二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力	-	-
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售	21,050,000.00	8,026,758.72
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）	-	-
4．财务资助（挂牌公司接受的）	-	-
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型	-	-
6．其他	474,000.00	233,614.29

(二) 利润分配与公积金转增股本的情况
1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位：元/股

股利分配日期	每10股派现数（含税）	每10股送股数	每10股转增数
2019/4/30	3.2	-	-
合计	3.2	-	-

2、 报告期内的权益分派预案
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
√适用 □不适用

本公司2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本35,000,000股为基数，向全体股东每10 股派 3.20元人民币现金（个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策（财税【2015】 101号文）；QFII（如有）实际每10股派2.88元，对于QFII之外的其他非居民企业，本公司未代扣 代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。

【注：个人股东、投资基金持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.64元；持股1个月以 上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.32元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 2018年年度权益分派方案已经公司2018年度股东大会审议通过，2019年4月22日,公司在全国 中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn)上披露了《2018年年度权益分派实施公 告》,并于2019年4月30日完成除权除息。分红前本公司总股本为 35,000,000股，分红后总股本为 35,000,000 股。

第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变 动	期末
	数量 比例
				数量	比例
无限 售条 件股 份	无限售股份总数	10,957,500	31.31%	0	10,957,500	31.31%
	其中：控股股东、实际 控制人	5,330,500	15.23%	0	5,330,500	15.23%
	董事、监事、高 管	5,330,500	15.23%	0	5,330,500	15.23%
	核心员工	5,909,500	16.88%	0	5,909,500	16.88%
有限 售条 件股 份	有限售股份总数	24,042,500	68.69%	0	24,042,500	68.69%
	其中：控股股东、实际 控制人	20,812,500	59.46%	0	20,812,500	59.46%
	董事、监事、高 管	22,412,500	64.04%	0	22,412,500	64.04%
	核心员工	22,512,500	64.32%	0	22,512,500	64.32%
总股本	35,000,000.00	-	0	35,000,000.00	-
普通股股东人数	48

(二) 报告期期末普通股前五名或持股5%及以上股东情况
单位：股

序 号	股东名称	期初持股 数	持股变 动	期末持股 数	期末持 股比例	期末持有 限售股份 数量	期末持有无 限售股份数 量
1	吕明杰	26,143,000	-	26,143,000	74.69%	20,812,500	5,330,500
2	张佳俐	1,349,000	-	1,349,000	3.85%	-	1,349,000
3	中原证券股份 有限公司做市 专用证券账户	821,000	-	821,000	2.35%	-	821,000
4	吕国华	579,000	-	579,000	1.65%	-	579,000
5	徐小妹	533,000	-1,000	532,000	1.52%	-	532,000
合计	29,425,000	-1,000	29,424,000	84.06%	20,812,500	8,611,500
前五名或持股5%及以上股东间相互关系说明： 1.吕明杰和张佳俐系夫妻关系。 2.吕国华和徐小妹系夫妻关系。 3.吕国华和徐小妹系吕明杰、张佳俐的父母。 4.顾巧仙系吕明杰、张佳俐的母亲。 5.吕国华和徐小妹系吕明媚的父母。

其他股东与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
√是 □否

控股股东实际控制人的基本情况如下: 吕明杰先生：1968年出生，中国国籍、澳大利亚永久居留权、大专学历。1987年7月至1994年12月 在上海跃进医用光学仪器厂销售部担任业务主管；1996年1月至今担任公司董事长兼总经理、董事。 公司实际控制人与控股股东情况保持一致。

第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况

姓名	职务	性 别	出生年月	学历	任期	是否在公司 领取薪酬
吕明杰	董事长、总 经理、董事	男	1968年9月	大专	2018.10-2021.10	是
向 伟	技术部主 管、董事	男	1985年4月	本科	2018.10-2021.10	是
陈荣杰	质检科主 管、董事	男	1984年2月	本科	2018.10-2021.10	是
刘 凯	董事	男	1975年1月	大专	2018.10-2021.10	是
陆昌余	财务部经 理、董事	男	1964年7月	中专	2018.10-2021.10	是
陆永春	厂长、监事 会主席	男	1970年11月	中专	2018.10-2021.10	是
尤叶海	厂长、监事	男	1971年4月	中专	2018.10-2021.10	是
张 翼	销售部经 理、监事	男	1970年2月	中专	2018.10-2021.10	是
刘 俊	财务总监、 高管	男	1979年11月	本科	2018.10-2021.10	是
应 芸	董事会秘书	女	1982年12月	大专	2018.10-2021.10	是
董事会人数：	5
监事会人数：	3
高级管理人员人数：	3

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长、总经理、董事吕明杰系公司控股股东 实际控制人，除上述情况外，本公司董事、监事、 高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间不存在关联关系。

(二) 持股情况
单位：股

姓名	职务	期初持普通 股股数	数量变动	期末持普通 股股数	期末普通股 持股比例	期末持有股 票期权数量
吕明杰	董事长、总经 理、董事	26,143,000	-	26,143,000	74.69%	-
向 伟	技术部主管、 董事	70,000	-	70,000	0.2%	-
陈荣杰	质检科主管、 董事	100,000	-	100,000	0.29%	-
刘 凯	董事	80,000	-	80,000	0.23%	-
陆昌余	财务部经理、 董事	250,000	-	250,000	0.71%	-
陆永春	厂长、监事会 主席	350,000	-	350,000	1.00%	-
尤叶海	厂长、监事	250,000	-	250,000	0.71%	-
张 翼	销售部经理、 监事	250,000	-	250,000	0.71%	-
刘 俊	财务总监、高 管	150,000	-	150,000	0.43%	-
应 芸	董事会秘书	100,000	-	100,000	0.29%	-
合计	-	27,743,000	0	27,743,000	79.26%	0

(三) 变动情况

信息统计	董事长是否发生变动	□是 √否
	总经理是否发生变动	□是 √否
	董事会秘书是否发生变动	□是 √否
	财务总监是否发生变动	□是 √否

报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
□适用 √不适用
报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

按工作性质分类	期初人数	期末人数
管理人员	63	51
技术研发人员	27	38
销售人员	53	44
生产人员	92	99
员工总计	235	232

按教育程度分类	期初人数	期末人数
博士	-	0
硕士	-	3
本科	27	25
专科	55	52
专科以下	153	152
员工总计	235	232

员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 薪酬政策：公司依据国家和地方相关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，建立了一套 较为完善的薪酬管理体系，并实行全员劳动合同制，与员工签订《劳动合同》等合同文书，依法为员 工缴纳五险一金及代缴个人所得税。同时，公司依据现有的组织结构和管理模式，制定了完善的薪酬 体系及绩效考核制度，通过对员工工作业绩和工作行为进行考核，以此来评定员工的工作成果，引导 和激励员工承担更多的工作责任和积极贡献，使员工的工作行为符合企业的核心理念要求，在实现企 业经营目标的同时，提高员工满意度和成就感，最终达到企业与个人发展的“双赢”。培训：公司一 直十分重视员工的培训和发展工作，按照入职培训系统化、岗位培训方案化的要求，多层次、多渠道、 多领域、多形式地开展员工培训工作，包括新员工培训、在职人员业务培训、一线员工的操作技能培 训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，进一步加强公司创新能力和凝聚力，以实现 公司与员工共同发展。 公司目前没有需公司承担费用的离退休职工。

(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况
√适用 □不适用

核心员工	期初人数	期末人数
核心员工	31	31
其他对公司有重大影响的人员（非 董事、监事、高级管理人员）	-	-

核心人员的变动情况：
报告期内公司核心员工无变动，公司尚未认定新的核心员工。


三、 报告期后更新情况
□适用 √不适用


第七节 财务报告
一、 审计报告

是否审计

否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	注释1	24,348,993.69	50,541,003.84
结算备付金	-	-	-
拆出资金	-	-	-
交易性金融资产	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产	-	-	-
衍生金融资产	-	-	-
应收票据及应收账款	注释2	24,204,162.94	18,215,611.73
其中：应收票据	-	1,702,840.00	7,314,222.75
应收账款	-	22,501,322.94	10,901,388.98
应收款项融资	-	1,715,885.69	3,376,529.93
预付款项	注释3	751,642.14	807,856.28
应收保费	-	-	-
应收分保账款	-	-	-
应收分保合同准备金	-	-	-
其他应收款	注释4	278,498.97	190,621.07
其中：应收利息	-	-	-
应收股利	-	-	-
买入返售金融资产	-	-	-
存货	注释5	36,337,612.61	36,589,632.14
合同资产	-	-	-
持有待售资产	-	-	-
一年内到期的非流动资产	-	-	-
其他流动资产	注释6	237,560.78	315,971.70
流动资产合计	-	87,874,356.82	110,037,226.69
非流动资产：	-	-	-
发放贷款及垫款	-	-	-
债权投资	-	-	-
可供出售金融资产	-	-	-
其他债权投资	-	-	-
持有至到期投资	-	-	-
长期应收款	-	-	-
长期股权投资	-	-	-
其他权益工具投资	-	-	-
其他非流动金融资产	-	-	-
投资性房地产	-	-	-
固定资产	注释7	28,468,983.18	29,782,252.83
在建工程	注释8	270,000.00	-
生产性生物资产	-	-	-
油气资产	-	-	-
使用权资产	-	-	-
无形资产	注释9	12,105,845.43	12,292,546.65
开发支出	-	-	-
商誉	-	-	-
长期待摊费用	注释10	765,356.04	856,983.00
递延所得税资产	注释11	1,709,130.55	1,433,119.45
其他非流动资产	-	-	-
非流动资产合计	-	43,319,315.20	44,364,901.93
资产总计	-	131,193,672.02	154,402,128.62
流动负债：	-	-	-
短期借款	注释12	15,000,000.00	15,000,000.00
向中央银行借款	-	-	-
拆入资金	-	-	-
交易性金融负债	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债	-	-	-
衍生金融负债	-	-	-
应付票据及应付账款	注释13	20,416,106.49	25,362,125.98
其中：应付票据	-	-	-
应付账款	-	20,416,106.49	25,362,125.98
预收款项	注释14	1,307,626.43	2,313,079.20
卖出回购金融资产款	-	-	-
吸收存款及同业存放	-	-	-
代理买卖证券款	-	-	-
代理承销证券款	-	-	-
应付职工薪酬	注释15	2,718,032.72	3,108,137.76
应交税费	注释16	1,815,787.96	5,629,491.62
其他应付款	注释17	6,514,865.81	6,539,270.22
其中：应付利息	-	-	-
应付股利	-	-	-
应付手续费及佣金	-	-	-
应付分保账款	-	-	-
合同负债	-	-	-
持有待售负债	-	-	-
一年内到期的非流动负债	-	-	-
其他流动负债	注释18	941,350.85	3,862,731.20
流动负债合计	-	48,713,770.26	61,814,835.98
非流动负债：	-	-	-
保险合同准备金	-	-	-
长期借款	-	-	-
应付债券	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
租赁负债	-	-	-
长期应付款	-	-	-
长期应付职工薪酬	-	-	-
预计负债	-	-	-
递延收益	注释19	1,423,500.00	1,533,000.00
递延所得税负债	-	-	-
其他非流动负债	-	-	-
非流动负债合计	-	1,423,500.00	1,533,000.00
负债合计	-	50,137,270.26	63,347,835.98
所有者权益（或股东权益）：	-	-	-
股本	注释20	35,000,000.00	35,000,000.00
其他权益工具	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
资本公积	注释21	46,564,359.46	46,564,359.46
减：库存股	-	-	-
其他综合收益	-	-	-
专项储备	-	-	-
盈余公积	注释22	4,856,584.31	4,856,584.31
一般风险准备	-	-	-
未分配利润	注释23	-5,364,542.01	4,633,348.87
归属于母公司所有者权益合计	-	81,056,401.76	91,054,292.64
少数股东权益	-	-	-
所有者权益合计	-	81,056,401.76	91,054,292.64
负债和所有者权益总计	-	131,193,672.02	154,402,128.62

法定代表人：吕明杰 主管会计工作负责人：刘俊 会计机构负责人：刘俊 （未完）