重庆银行(601963):H股公告-截至二零二二年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表

 时间：2022年12月02日 17:34:11 中财网
原标题:重庆银行:H股公告-截至二零二二年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2022年11月30日 狀態: 新提交
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2022年11月30日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 重慶銀行股份有限公司
呈交日期: 2022年12月2日
I. 法定/註冊股本變動

1. 股份類別普通股股份分類H股於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號01963說明H股　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存1,579,020,812RMB1RMB1,579,020,812　
增加 / 減少 (-)0　　RMB0　
本月底結存1,579,020,812RMB1RMB1,579,020,812　

2. 股份類別普通股股份分類A股於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號601963說明A股　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存1,895,511,830RMB1RMB1,895,511,830　
增加 / 減少 (-)3,921　　RMB3,921　
本月底結存1,895,515,751RMB1RMB1,895,515,751　

3. 股份類別優先股股份分類其他分類 (請註明)於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號04616說明750,000,000 美元 5.4%股息率的非累積永續境外優先股（「境外優先股」）　　　

　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　
上月底結存37,500,000RMB100USD750,000,000
增加 / 減少 (-)0　　USD0
本月底結存37,500,000RMB100USD750,000,000
RMB 3,474,536,563
本月底法定/註冊股本總額：
備註：
境外優先股的法定/註冊股本按照發行的境外優先股總股數乘以每股境外優先股的發行價格（即每股 20 美元）計算。 本月底法定/註冊股本總額 - 普通股：人民幣3,474,536,563元 - 優先股：美元750,000,000元
1. 股份類別普通股股份分類H股於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號01963說明H股　　　
上月底結存1,579,020,812　　　　　
增加 / 減少 (-)0　　　　　
本月底結存1,579,020,812　　　　　

2. 股份類別普通股股份分類A股於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號601963說明A股　　　
上月底結存1,895,511,830　　　　　
增加 / 減少 (-)3,921　　　　　
本月底結存1,895,515,751　　　　　

3. 股份類別優先股股份分類其他分類 (請註明)於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號04616說明境外優先股　　　
上月底結存37,500,000　　　　　
增加 / 減少 (-)0　　　　　
本月底結存37,500,000　　　　　
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）

1. 可發行股份類別普通股股份分類H股可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)是　　　
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)01963　　　　　　　
可換股票據的說明　發行貨幣上月底已發行總額本月內變動　本月底已發行總額本月內因此發行的發行人 新股份數目 (C)本月底因此可能發行的 發行人新股份數目
1).根據境外優先股的條款與條件 在發生觸發事件時可被強制轉 換的境外優先股USD750,000,000　　750,000,0000679,358,226
　　　　　　　　　
可換股票據類別 優先股 可換股票據的證券代號(如已於香 04616 港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 HKD 8.57 股東大會通過日期 (如適用) 2017年5月26日　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　

2. 可發行股份類別普通股股份分類A股可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)否　　　
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)　　　　　　　　
可換股票據的說明　發行貨幣上月底已發行總額本月內變動　本月底已發行總額本月內因此發行的發行人 新股份數目 (C)本月底因此可能發行的 發行人新股份數目
1).公開發行的根據其條款及條件 可轉換為A股的可轉換公司債券 （「A股可轉債」）RMB12,999,701,000已換股-43,00012,999,658,0003,9211,193,724,334
　　　　　　　　　
可換股票據類別 債券/票據 可換股票據的證券代號(如已於香 港聯交所上市) (註1)　　　　　　　　
　　　　　　　　　

RMB 10.89 認購價/轉換價 股東大會通過日期 (如適用) 2021年5月20日
　
　
總數 C (普通股 H股): 0
總數 C (普通股 A股): 3,921
備註：
境外優先股： (1) 境外優先股的初始轉股價格為每股 H 股港幣 8.57 元，可調整。 (2) 境外優先股的初始轉股價格為每股 H 股港幣 8.57 元，即人民幣 7.61 元，為本行公告的截至 2016 年末合併報表經審計的歸屬於本行股東的每股淨資產並以港幣計價，即按照審議通過本次境外優 先股發行方案的董事會決議公告日（即 2017 年 3 月 20 日）前一個交易日中國外匯交易中心公佈的銀行間外匯市場人民幣兌港幣匯率中間價計算並向上取至小數點後兩位。全部境外優先股轉股時 可發行的 H 股的數量等於全部境外優先股的總清算優先金額（即每股境外優先股 20 美元，按照 1.00 美元兌 7.7628 港元的固定匯率兌換為港幣）除以初始轉股價格，並向下取整至最接近的 H 股整 數股數。 A股可轉債： (1) A股可轉債的初始轉股價格為每股A股人民幣11.28元，由於本行實施2021年度利潤分配，轉股價格調整爲每股A股人民幣10.89元。 (2) A股可轉債的轉股期自2022年9月30日起至2028年3月22日（如遇節假日，向後順延）。 (3) A股可轉債的轉股期内可發行的A股的數量，等於A股可轉債的票面總金額（即人民幣13,000,000,000元）除以調整后的轉股價格每股A股人民幣10.89元，為1,193,755,739股。 (4) 本月底因此可能發行的發行人新股份數目，等於本月底已發行總額（即人民幣12,999,658,000元）除以調整后的轉股價格每股A股人民幣10.89元，為1,193,724,334股（向下取整）。(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 不適用
(E). 已發行股份的其他變動 不適用

0 本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 3,921
　
　
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會 正式授權批准，並在適用的情況下： （註2） (i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
呈交者： 黃華盛
職銜： 執行董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註
1. 香港聯交所指香港聯合交易所。

(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
2.
認，則不需要於此報表再作確認。

? 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
? 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。

4. 如空位不敷應用，請呈交額外文件。

5. 如購回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
?
「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及
?
「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6.
如贖回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
? 「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及
? 「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」

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