华安Ａ股 (040002): 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华安Ａ股 : 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金招募说明书更新 华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 (2022年第 1号) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年十二月十九日 重要提示 经华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会证监基金字[2006]8号文核准，华安上证180指数增强型证券投资基金于2006年1月9日变更为华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。华安上证180指数增强型证券投资基金经中国证监会2002年9月26日证监基金字[2002]70号文件《关于同意华安上证180指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金基金合同自2002年11月8日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金标的指数为MSCI中国A股指数。 （1）指数样本空间 MSC中国A股在岸指数是由摩根士丹利资本国际（MSCI）编制的，指在上海和深圳证券交易所上市的所有中国A股，除信托、共同基金、股票衍生工具和“ST”股或“*ST”股外，所有上市股票等国内投资者可在公开股票市场购买的权益类资产。 （2）成分股选择 MSCI中国A股指数的成份股最小市值规模基于MSCI全球可投资市场指数方法下新兴市场的全球最小规模，成份股根据自由流通股市值加权，调整后市值必须等于或高于股权范围最小规模要求的50%，而新兴市场的最小股权范围为15.5亿美元至35.7亿美元。 （3）指数计算 MSCI中国A股在岸指数是根据在岸人民币汇率（CNY）使用中国A股本地上市公司计算得出的。 提示投资者关注，上述关于指数编制方法的介绍系依据指数编制机构由基金管理人翻译而来，可能存在中文翻译无法完全真实反映英文原意的情形，关于指数编制机构关于标的指数编制方法的原文描述请登录https://www.msci.com/查询。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书相关信息更新截止日为2022年12月16日，有关财务数据截止日为2022年9月30日，净值表现截止日为2022年6月30日。 目录 一、绪言 ........................................................................................................................................ 1 二、释义 ........................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................ 5 四、基金托管人 .......................................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ...................................................................................................................... 22 六、基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................... 50 七、基金的非交易过户、冻结与质押 ...................................................................................... 60 八、基金的转托管 ...................................................................................................................... 61 九、基金的投资 .......................................................................................................................... 62 十、基金的业绩 .......................................................................................................................... 75 十一、基金的财产 ...................................................................................................................... 78 十二、基金资产估值 .................................................................................................................. 80 十三、基金的收益与分配 .......................................................................................................... 85 十四、基金的费用与税收 .......................................................................................................... 86 十五、基金的会计与审计 .......................................................................................................... 88 十六、基金的信息披露 .............................................................................................................. 89 十七、风险揭示 .......................................................................................................................... 92 十八、基金的终止与基金财产的清算 ...................................................................................... 99 十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 101 二十、托管协议的内容摘要 .................................................................................................... 112 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................ 118 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................ 120 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................ 124 二十四、备查文件 .................................................................................................................... 125 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及其配套管理办法等有关法律法规以及《华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 《基金合同》： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和补充 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。 元: 指中国法定货币人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 基金管理人： 指华安基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 代销机构： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金注册登记机构: 指华安基金管理有限公司 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者： 指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武警证、护照的中国居民 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者: 指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国投资人: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天： 指公历日 月： 指公历月 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 日常申购： 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购买基金份额的行为 日常赎回： 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖出基金份额的行为 基金转换： 指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的行为 基金账户： 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的账户 转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 招募说明书： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金招募说明书》及对其的持续更新 基金产品资料概要： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：021-38969999 11、客户服务电话：4008850099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构
（三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁。现任上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson Hospitality AB董事长，上海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 周军先生，硕士研究生学历。曾先后担任湖北省体改委副处长，中国证监会湖北证监局办公室主任，中国证监会江西证监局副局长，中国证监会人事教育部（党委组织部）副主任、副部长、巡视员，中证资信公司筹备组负责人、中国上市公司协会监事长，中清汇银（北京）投资管理有限公司顾问。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，23年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，22年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，28年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，21年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，23年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 许之彦先生，理学博士，19年证券、基金从业经验，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008年4月至2012年12月担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理，2009年9月起同时担任上证180交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2010年11月至2012年12月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011年9月至2019年1月，同时担任华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2019年1月至2019年3月，同时担任华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）的基金经理。2013年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014年11月至2015年12月担任华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。 2015年6月至2021年1月担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于2021年1月转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资基金于2021年1月转型而来）的基金经理。2015年7月至2021年1月担任华安创业板50指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金经理。2016年6月起担任华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年12月起，同时担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理。2018 年 11 月起，同时担任华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2019年12月起，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年8月起，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年11月起，同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年10月起，同时担任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年5月起，同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 马韬先生，硕士研究生，7年证券、基金行业从业经验。曾任国泰君安证券股份有限公司研究员。2017年2月加入华安基金，历任指数与量化投资部数量分析师。2018年1月起担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理。2021年1月起，同时担任华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 刘新勇先生：2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。 殷觅智先生（Mr. Ian Midgley）：2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。 王国卫先生：2003年9月18日--2005年5月25日担任本基金基金经理。 刘光华先生：2005年5月25日--2008年10月11日担任本基金基金经理。 刘 璎女士：2008年4月25日--2010年6月26日担任本基金基金经理。 许之彦先生：2008年4月25日—2012年12月22日担任本基金基金经理。 牛 勇先生：2010年9月2日—2018年1月15日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，基金投资部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2022年9月30日，公司目前共有员工459人（不含子公司），其中66.2%具有硕士及以上学位，92.8%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。 检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2022 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 213 人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金1334 只。自 2003 年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的84项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年6月4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号,甲25号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 客服电话：95511转3 网址：bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （18）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （19）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （20）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （21）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com （22）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （23）乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道599号A座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （24）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （25）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （26）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （27）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐园东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （28）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （29）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （30）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （31）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （32）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （33）长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 客服电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com （34）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （35）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （36）东亚银行(中国)有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路66号23楼,25楼,26楼,27楼,28楼,37楼,38楼 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn （37）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （38）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （39）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （40）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （41）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （42）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （43）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （44）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （45）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （46）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 客服电话：4001818188 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注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （103）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （104）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （105）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室,14层 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （106）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （107）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （108）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （109）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （110）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （111）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （112）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （113）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （114）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （115）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （116）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 客服电话：4008888999/95579 网址：www.cjsc.com （117）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （118）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （119）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （120）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （121）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （122）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （123）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市南开区宾水西道8号 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （124）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （125）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 客服电话：95573 网址：publiclyfund.sxzq.com （126）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （127）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12,15层 客服电话：95309 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（141）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （142）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （143）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360,86-731-89955783 （144）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （145）中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （146）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层,10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （147）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （148）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （149）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （150）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （151）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （152）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （153）世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （154）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （155）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （156）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （157）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （158）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （159）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （160）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （161）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （162）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565,577号8-11层 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （163）华鑫证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （164）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （165）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层,22层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （166）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路155号附1号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （167）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （168）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （169）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （170）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （171）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （172）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （173）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （174）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （175）英大证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十,三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （176）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （177）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （178）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （179）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38,39层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （180）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn （181）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （182）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （183）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （184）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （185）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-789 网址：www.qihuobuliezhe.com （186）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 客服电话：025-66046166转849 网址：http://www.huilinbd.com/ （187）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ （188）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 客服电话：95017(拨通后转1转8) ，4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （189）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （190）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （191）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （192）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：韩炯、秦悦民 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：楼茜蓉 经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉 六、基金份额的申购与赎回 （一）基金投资人范围 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和依据有关法律法规确定的合格境外机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）。 （二）日常申购、赎回与转换的场所 1．直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年6月4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 传真：021-58406138 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示。 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 （三）日常申购、赎回与转换的时间 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金均须为开放日。 2．华安基金电子交易平台可以 7×24 小时接受投资者的申购、赎回与转换申请。但交易日下午15：00以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。 3．若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并按规定在指定媒介上刊登公告。 （四）日常申购、赎回与转换的原则 1．“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请； 3．赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回； 4.基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算； 5.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实际利益的前提下调整上述原则，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 （五）日常申购、赎回与转换的程序 1．日常申购、赎回与转换的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续向基金销售机构提出申购、赎回或转换的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回或转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够可用的基金份额，且投资人在提交基金转换申请时，该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回或转换的申请无效而不予成交。 2．申购、赎回与转换申请的确认 投资者T日申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣减权益的登记手续。 T 日规定时间受理的申购、赎回申请，正常情况下投资者可自 T+2 日起通过本公司网站和客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况。 基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。 3．申购、赎回与转换的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T+7个工作日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担。 （六）日常申购、赎回与转换的数额限制 1．申请申购基金的金额 （1）投资人申购基金，以金额为基准。单笔申购的最低金额为人民币 1 元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 （2）申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构规定自行约定每期扣款金额。“定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。 2．申请赎回、转换基金的数额 赎回或转出时，以基金份额为基准。基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部的基金份额赎回或转换转出。单笔赎回或转换转出不得少于1份，基金账户中基金份额不足1份的，应一次性赎回或转换转出。 3.申购与转换转入份额的处理方式：申购与转换转入的有效份额为按实际确认的金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金资产。 4．赎回与转换转出金额的处理方式：赎回与转换转出金额为按实际确认的有效确认份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 6.基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，在不损害投资人实质利益的前提下调整上述限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）日常申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式 1．本基金申购基金份额的计算 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 （1）如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份额的计算方式如下： 净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率），申购金额小于1000万元 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额，申购金额大于 1000 万元（含1000万元） 申购费用＝申购金额－净申购金额，对于 1000 万元（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额 申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值。 （2）如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额÷申购当日基金份额净值 基金份额净值以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后三位。申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位。申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留至0.01份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。 2．本基金赎回支付金额的计算 （1）本基金前端收费模式的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×适用赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 （2）本基金后端收费模式的赎回支付金额为赎回总额扣减后端申购费用和赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费率) 赎回费用＝赎回总额×适用赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用 基金份额净值以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后三位。赎回支付金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，四舍五入，保留到小数点后两位。 3．本基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下： （未完）  |