珠城科技(301280):首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:珠城科技:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 二零二二年十二月 特别提示 浙江珠城科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”、“公司”或“珠城科技”）股票将于2022年12月26日在深圳证券交易所创业板上市。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 第一节重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）和证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为20%。 44% 36% 深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为 ，跌幅限制比例为 ，次交易日开始涨跌幅限制比例为10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）公司发行市盈率高于同行业平均水平 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），浙江珠城科技股份有限公司所属行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。截至2022年12月9日（T-4日），中证指数有限公司发布的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率为27.18倍。 截至2022年12月9日（T-4日），可比上市公司估值水平如下：
2、2021年扣非前（后）EPS=2021年扣除非经常性损益前（后）归母净利润/T-4日总股本； 3、2021年扣非前（后）静态市盈率=T-4日收盘价/2021年扣非前（后）EPS；4、计算市盈率平均值时剔除了极值（徕木股份）的影响。 本次发行价格67.40元/股对应的发行人2021年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为33.39倍，高于中证指数有限公司2022年12月9日（T-4日）发布的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率，超出幅度为22.85%，低于可比上市公司2021年平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加导致净资产收益率下滑并对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 （三）流通股数量较少 本次发行后，公司总股本为65,133,400股，其中无限售条件流通股票数量为14,734,111股，占发行后总股本的比例为22.62%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （四）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 三、特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险扼要提示，欲详细了解，请认真阅读本公司招股说明书“第四节风险因素”的全部内容。 （一）技术风险 公司是一家专注于电子连接器的研发、生产及销售，并具备电子连接器精密模具的设计、制造和组装能力的高新技术企业。高素质的研发团队及核心技术对公司继续保持技术优势、进一步增强市场竞争力和持续提升发展潜力至关重要。 长期以来公司通过发展完善研发体系，持续培养研发技术人员，提升研发效率，保持了良好的创新能力，但如若公司在经营过程中因核心技术信息保管不善、核心技术人员流失等原因导致核心技术外泄，将对公司业务造成不利影响。 （二）客户集中度较高的风险 公司主要客户所处家电行业经过长期市场竞争，形成了集中度较高的市场格局，主流家电制造商的经营规模和市场影响力较大，因此家电行业零部件供应商普遍具有客户较为集中的特点。报告期内，公司对前五名客户的销售收入占营业收入的比重分别为54.56%、51.76%、55.32%及54.05%，占比相对较高。 虽然公司深耕电子连接器行业多年，在行业内积累了一定的竞争优势及市场美誉，经过严格的筛选和考核程序，获得了客户的认可并建立了长期合作关系，但若未来客户经营情况发生重大不利变化或公司主要客户出现流失，将对公司经营业绩产生不利影响。 （三）应收账款发生坏账的风险 报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为16,346.53万元、21,099.89万元、30,199.59万元和32,579.36万元，呈增长趋势，占流动资产的比例分别为34.85%、37.05%、39.57%和41.91%，占比较高。公司遵循行业惯例，给予30 90 长期合作、信誉良好的客户一定信用期，主要客户采取月结 天至 天的货款结算模式。公司应收账款账龄在一年以内的达99%以上，账龄结构合理。公司亦制定了较为严格的坏账准备计提政策，足额计提坏账准备。 公司主要客户美的、海尔、海信等均为国内知名企业，客户实力较强、信誉较好、历史回款记录良好。并且公司已制定了符合会计准则和实际情况的坏账准备计提政策。虽然公司应收账款回收风险较小，但若主要债务人的经营状况发生恶化，可能导致公司不能及时回收应收款项，从而对公司资产质量以及财务状况产生不利影响。 （四）税收优惠政策变化的风险 报告期内，珠城科技及下属子公司佛山泓成均为高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。 如果公司未来不再继续符合高新技术企业税收的申请条件或者国家取消高新技术企业享受企业所得税优惠的政策，使得公司不能继续享受15%的优惠税率，将导致公司的所得税费用上升，从而对公司业绩造成不利影响。 （五）原材料价格波动的风险 发行人原材料主要为铜材、塑料等大宗商品，原材料价格波动对公司营业成本具有一定影响。 虽然公司通过稳定采购价格、提高原材料利用率、跟客户签订与铜价进行联动的产品销售定价协议等措施，在一定程度上减少了原材料价格波动对公司盈利能力的影响。但若塑料等原材料价格迅速变化，且公司未能及时将材料变化压力传导至下游，则可能会对公司的成本控制带来一定压力，从而影响公司业绩。 （六）新冠病毒疫情的风险 自新型冠状肺炎疫情爆发以来，国家及各地政府均采取了延迟复工等措施阻止疫情进一步蔓延，短期内对公司的生产经营活动造成了一定影响。目前境外疫情仍较严重，存在发生输入性疫情的可能性。 若疫情未来无法得到有效控制，国家及各地政府出台进一步控制疫情的措施，可能再次对社会生产经营活动采取一定限制，对公司经营业绩造成不利影响。 （七）开拓并进入汽车应用领域的风险 报告期内，公司的产品主要应用于消费类家电、智能终端等，同时以汽车领域作为公司未来的重要发展方向，相较于消费类家电、智能终端等，汽车领域客户对供应商的准入认证要求及产品技术要求更高，同时也对公司管理团队提出了更大的挑战，形成了客户认证、技术和管理三个方面的壁垒，具体情况如下：1、客户认证壁垒 客户认证壁垒系指厂商对汽车供应商建立的认证评价体系，公司进入汽车供应体系，不仅要首先通过国际汽车工作组制定的IATF16949质量管理体系标准认证，还要满足整车厂商在产品质量、同步开发、物流运输、管理水平等方面的特殊标准和要求，而公司此前并没有规模量产供货汽车连接器的经验，因此相关行业经验的缺失成为了公司开拓汽车领域客户的主要障碍。 2、技术壁垒 汽车连接器作为汽车电路的网络主体，既要确保传送电信号，也要保证连接电路的可靠性，在产品的研发、生产工艺技术、质量控制等方面有着较高的要求。 此外，新能源汽车的快速发展对汽车连接器产品的机械强度、绝缘保护、电磁兼容方面都提出更高的要求，汽车及零部件产品的轻量化也是影响续航能力的重要因素，因此，汽车连接器企业需要有较强的产品设计能力。因此对于公司而言，汽车电子连接器的设计与制造存在着一定的技术壁垒。 3、管理壁垒 汽车零部件生产具有多品种、小批量、多批次、大规模等特点，只有具备集研发、采购、生产、销售于一体的智能化管理能力，汽车连接器企业才能满足整车厂商严格的产品质量要求，并保证产能供应的持续性，对于管理团队的高要求，构成了公司的进入汽车领域的管理壁垒。 虽然公司通过聚焦新能源产业链、电源管理系统连接器细分领域及核心团队的内生培养，逐步发掘了一条适合自身的汽车连接器战略发展路径，但是公司目前与汽车客户仍处于打样试样及小批量供货合作早期阶段，对应的产品销售规模有限，对于上述壁垒尚未完全克服，且在开拓汽车电子连接器时可能遇到其他障碍，因此公司在汽车电子连接器领域的未来发展仍充满不确定性。 如果公司在汽车电子连接器领域推进不力，则可能导致公司未来业务增长规模受限，投资产生损失，对公司业绩造成不利影响。 （八）连接器行业国内外技术水平的差异性以及目前各自市场占有情况、替代进程较为缓慢的情况 1、国内外电子连接器厂商技术的差异性 连接器行业国内外技术水平差异，主要体现在产品设计能力方面。相较于其他工业产品，电子连接器产品的产品定制化程度较高，产品种类繁多。同时，电子连接器产品的批次量较大，单个产品的产量通常数以千万计，产品生产时自动化程度较高，因此电子连接器产品的设计难度较大，在产品设计过程中，需要充分考虑模具开发难度、模具精度、组装工艺、良品率及客户后工续制程工艺等因素，对连接器厂商的研发能力要求较高。 国外电子连接器厂商发展起步较早，设计积淀深厚、产品体系丰富，在产品设计方面具有先发优势，而国内电子连接器供应商普遍处于仿制为主的经营发展阶段，因此国内外电子连接器厂商在技术水平方面具有一定差异。 2、国内外电子连接器厂商市场占有率情况 总体而言，电子连接器行业依然以国外厂商为主，2020年全球十大电子连1 接器供应商中，国产连接器供应商仅有立讯精密一家，由此可见，电子连接器国产化具有较大的空间。 电子连接器行业涵盖广泛，涉及诸多下游行业，主要包括汽车、轨道交通及消费电子等领域，对应不同下游应用领域，国内国内外电子连接器厂商市场占有率各有不同，以下做分别论述： 在汽车领域，电子连接器主要应用于传统汽车及新能源汽车信号和电力传输，用于连接信息娱乐、ABS、电子点火系统、安全气囊和倒车雷达等诸多电子总成系统。目前国内汽车电子连接器供应商以美、日企业为主，其中泰科、矢崎、安波福这三家供应商在汽车领域的市场占有率超过67%。相较而言，国产汽车连2 接器市场占有率较低。据推算，汽车电子连接器整体国产化率不足20%。 在轨道交通领域，电子连接器主要应用于铁路机车、城市轨道及动车组中。 铁路机车技术由于引进时间较早，在国产化率约为80%；城轨车辆和动车组由于受到起步较晚，技术引进来源较多，国产化难度较大等因素影响，国产化率较低，其中城轨车辆国产化率仅为50%-60%，部分核心系统仍然依赖进口，而动3 车组国产化率程度更是不足20%，主要由哈廷、安费诺、JAE、魏德米勒等海外电子连接器厂商进行供货。 消费电子包括个人及家庭使用的电子产品，主要包括手机、个人电脑、电视、音响、穿戴式设备等，公司主要下游行业白色家电也属于消费电子行业。受益于国内华为、小米、OPPO等消费电子厂商市场影响力不断增加，在消费电子领域国内电子连接器厂商具有较高的市场占有率，如立讯精密、胜蓝股份、徕木股份均具有较强的市场竞争力。 但是在白色家电领域，由于终端产品更新换代速度较慢，电子连接器市场份额依然主要由泰科、JST等国际连接器品牌占据，以国内家电行业主要厂商美的、海尔、海信及格力为例，除美的集团电子连接器国产化率较高以外，海信集团的电子连接器国产化率不足50%，而海尔、格力集团的电子连接器国产化率更是1 东方财富证券，《连接器行业前景广阔，国产化迎来发展良机》 2 华创证券，《见微知著，内有乾坤——崛起中的连接器帝国》；国金证券，《汽车连接器水大鱼大，电动化&智能化驱动成长》 不足20%。整体而言，国内家电行业连接器依然以国外电子连接器供应商为主。 3、进口替代进展及主要障碍情况 长期以来，电子连接器产品进口替代进程较慢，除了前文所述国外电子连接器厂商具有技术先发优势以外，还受到了品牌壁垒及产品替代动力不足的影响:（1）品牌壁垒 与其他电子元器件不同，电子连接器对产品性能要求以稳定性为主。电子连接器主要系用于电子产品中的电力、信号传输，为其他元器件提供一个良好、稳定的工作条件，电子连接器的故障可能直接导致电子设备的失效、短路甚至着火，因此电子连接器产品的稳定性、一致性至关重要。 基于对产品稳定性、一致性的需求，终端厂商在开发电子连接器供应商时，倾向于选择具有较长生产历史的海外知名电子连接器供应商，而国内电子连接器供应商成立时间较短，品牌口碑及经验积累不足，构成了实施进口替代的品牌壁垒。相较而言，珠城科技作为国内较早具有自主品牌的电子连接器供应商，在品牌影响力方面具有一定积累。 （2）替代动力不足 相较于其他零部件，电子连接器的单位货值较低，以端子组件为例，单个端子组件价格通常为0.1-0.01元/pcs，在公司主要下游领域家电行业中，电子连接器的成本占家电产品整体成本比重不超过2%，因此即使终端客户具有降低采购成本的需求，通过实施更换进口电子连接器来完成降本的优先级较低，构成了进口替代动力不足的障碍。 （九）宏观经济下行压力及白色家电行业出货量下滑的风险 2022年一季度以来，受到宏观经济及疫情反复影响，白色家电产销量情况呈现出下降情形。根据国家统计局发布信息，2022年1-6月，全国家用电冰箱产量较上年同期下降6.2%，空调产量较上年同期增长1.1%；洗衣机产量较上年同期下降4.1%。 虽然各地政府陆续出台了鼓励消费政策，补贴促进家电消费，且2022年一季度白色家电主要厂商收入及净利润同比维持不同程度的增长，但如果宏观经济下行压力过大，或者复工复产情况不及预期，则势必影响家电行业的产销量，进而对公司产品订单及业绩表现产生不利影响。 第二节股票上市情况 一、公司股票注册及上市审批情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2022〕2010号），具体内容如下： 1、同意珠城科技首次公开发行股票的注册申请。 2、珠城科技本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，珠城科技如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》的相关规定，深圳证券交易所出具《关于浙江珠城科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕1180号），同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“珠城科技”，证券代码为“301280”。本公司首次公开发行中的14,734,111股人民币普通股股票自2022年12月26日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 二、公司股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2022年12月26日 （三）股票简称：珠城科技 （四）股票代码：301280 （五）本次公开发行后总股本：65,133,400股 16,283,400 （六）本次公开发行股票数量： 股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：14,734,111股（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：50,399,289股（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行的战略配售投资者为发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，即国金证券珠城科技员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“珠城科技资管计划”）。珠城科技资管计划最终战略配售股份数量为717,804股，约占本次发行股份数量的4.41%。珠城科技资管计划获配股票限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书“第” “ ” 八节重要承诺事项之一、发行上市相关承诺的相关内容。 （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、发行上市相关承诺”的相关内容。 （十二）本次上市股份的其他限售安排 本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为8,300,096股，其中网下比例限售6个月的股份数量为831,485股，约占网下投资者缴款认购股份数量的10.02%，约占本次公开发行股份总量的5.11%。 （十三）公司股份可上市交易日期 公司股票发行情况及可上市交易日期如下：
三、发行人选择的具体上市标准 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》规定的上市条件为： 1、符合中国证券监督管理委员会规定的创业板发行条件； 2、发行后股本总额不低于3000万元； 3 25% 4 、公开发行的股份达到公司股份总数的 以上；公司股本总额超过 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 4、市值及财务指标符合本规则规定的标准； 本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，即《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第二十二条规定，选取的上市标准为：“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元”。 5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于2022年5月26日经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并于2022年11月9日获中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕2010号”文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件； 2、发行后股本总额为人民币6,513.3400万元，不低于人民币3,000万元；3、本次公开发行股份总数为1,628.3400万股，占发行后股份总数的25.00%，不低于发行人发行后股份总数的25.00%； 4、市值及财务指标： 发行人注册地为浙江省乐清市，为境内企业，且不存在表决权差异安排。同时，根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，2020年和2021年公司归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益后孰低为准）分别为10,025.50万元和13,146.84万元，符合最近两年净利润均正数，且累计净利润不低于5,000万元的标准。 5、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。 综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》规定的上市条件。 第三节发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况
本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况如下：
截至本上市公告书公告之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 三、公司控股股东及实际控制人的情况 （一）控股股东、实际控制人基本情况 截至本上市公告书公告之日，公司控股股东、实际控制人为张建春、张建道、施士乐、施乐芬，其中，张建春与张建道系兄弟关系，施乐芬与张建春系夫妻关系，施士乐与施乐芬系兄妹关系。张建春担任公司董事长、总经理，张建道、施士乐、施乐芬均担任公司董事，上述四人直接及间接持有本公司股份合计为4,266.39万股，占本次发行前总股本的87.34%。 公司实际控制人最近两年未发生变化，其基本情况如下：
张建道，男，1973年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民MBA 1994 7 2000 7 大学 课程结业。 年 月至 年 月，就职于乐清市珠城接插件厂 任副总经理、营销总监；2000年7月至2015年8月，就职于珠城有限任副总经理、营销总监；2015年9月至2018年9月，就职于公司任董事、副总经理；2018年9月至今，任公司董事。 施士乐，男，1957年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994年7月至2000年7月，就职于乐清市珠城接插件厂任采购总监； 2000年7月至2015年8月，就职于珠城有限任采购总监；2004年8月至今任苏州珠城电气有限公司监事；2015年9月至今，任公司董事。 施乐芬，女，1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 1994年7月至2000年6月，就职于乐清市磐石中学任教师；2000年7月至于本公司任董事、董事会秘书；2018年9月至今，任公司董事。 为了强化和优化公司的控制和管理，维持公司控制权的稳定，上述四人于2017年12月12日签署了《一致行动协议》，该协议有效期自签署之日至公司上市发行之日后三十六个月。有效期满，各方如无异议，自动延期三年。协议有效期内，任何一方不得单独或共同退出本一致行动协议或解除本协议，不得撤销本协议项下的任何约定，亦不会作出影响公司控制权稳定性的其他行为。根据该协议上述四人同意在处理有关公司经营发展且根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》规定需要由公司股东大会或董事会作出决议的事项时，均采取一致行动，与张建春共同投赞成票、反对票或弃权票。上述一致行动具体包括但不限于： （1）张建道、施士乐、施乐芬保证在行使依据公司章程所记载的重大决策、选择管理者等股东、董事权利时，与张建春保持一致行动； （2）在股东大会、董事会召开会议表决时，张建道、施士乐、施乐芬应保证在公司股东大会或董事会上与张建春保持一致行动； （3）若各方对表决事项存在分歧，应通过充分沟通协商，努力达成一致意见。协商不成的，则以张建春意见作为各方的最终意见。 截至本上市公告书公告之日，上述股东在行使股东权利时均保持了重大事项决策的一致性。 公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作，除《一致行动协议》外，公司股东未签订任何可能影响公司控制权稳定性的协议，亦不存在可能影响公司控制权稳定性的安排。 （二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 公司的控股股东、实际控制人为张建春、张建道、施士乐、施乐芬，本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排 公司本次公开发行前不存在员工持股计划。公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划具体情况如下： （一）通过九弘投资实施的股权激励情况 本次公开发行申报前，发行人通过九弘投资实施了股权激励。 1、九弘投资基本情况 九弘投资成立于2015年6月，由张建春、张建道共同出资设立，其中张建春为普通合伙人，九弘投资的基本情况如下： 1、企业概况
（二）已实施完毕的股权激励计划的人员构成 九弘投资由张建春作为普通合伙人出资600万元，张建道作为有限合伙人出资400万元共同设立。截至本上市公告书公告之日，九弘投资出资情况具体如下：
九弘投资已就其持有珠城科技的股份限售安排承诺如下： “1、自珠城科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业所直接或间接持有的珠城科技公开发行股份前已发行的股份，也不由珠城科技回购该等股份； 珠城科技股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行价格，本企业持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。”（四）正在执行的股权激励 除上述情况外，截至本上市公告书公告之日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员和员工实施的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）。 五、本次发行前后的股本结构变动情况 股16,283,400股，占发行后总股本的比例为25.00%，发行后公司总股本为65,133,400股。 本次发行前后股本变动情况如下表所示：
六、本次上市前公司前十名股东持有本公司股份情况 本次公开发行结束后、上市前公司股东户数为18,161户，公司前十名股东持股情况如下表所示：
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为国金证券珠城科技员工参与创业板战略配售集合资产管理计划。 （二）参与规模和具体情况 珠城科技资管计划参与战略配售预计认购金额不超过4,838.00万元，且认购数量不超过本次发行数量的10%，即不超过1,628,340股。具体情况如下：
2、国金证券珠城科技员工参与创业板战略配售集合资产管理计划的募集资金规模和参与认购金额上限的差额用于支付管理费、托管费等相关费用，该安排符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关法律法规的要求。 3、上述参与人均与发行人或其控股子公司签订了劳动合同。 根据最终确定的价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划战略配售股份数量为717,804股，约占本次发行股份数量的4.41%。 截至2022年12月9日（T-4日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。 根据发行人与战略投资者签署的战略配售协议中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
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