南方核心竞争混合 (202213): 南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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时间：2023年01月17日 11:16:11 中财网 |
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原标题:南方核心竞争混合 : 南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书(更新)
南方核心竞争混合型证券投资基金招募说
明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日：2022年12月19日
重要提示
南方核心竞争混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方安心保本混合型证券投资基金转型而来。
南方安心保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员会《关于准予南方安心保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2012]1359号）注册募集，于2012年11月22日至2012年12月18日进行募集，并于2012年12月21日正式成立。南方安心保本混合型证券投资基金保本期为三年，第一个保本期自2012年12月21日至2015年12月21日，第二个保本期自2015年12月29日至2019年1月2日（2018年12月29日、12月30日、12月31日及2019年1月1日为非工作日，顺延至下一工作日）。南方安心保本混合型证券投资基金第二个保本期于2019年1月2日到期，由于不符合保本基金存续条件，将按照《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“南方核心竞争混合型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方安心保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年12月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年9月30日（未经审计）。
目录
§1 绪言..............................................................................................................................................4
§2 释义..............................................................................................................................................5
§3 基金管理人..................................................................................................................................9
§4 基金托管人................................................................................................................................20
§5 相关服务机构............................................................................................................................25
§6 基金的历史沿革与基金合同的生效........................................................................................77
§7 基金份额的申购和赎回............................................................................................................77
§8 基金的投资................................................................................................................................87
§9 基金的财产................................................................................................................................99
§10 基金资产估值........................................................................................................................100
§11 基金的收益与分配................................................................................................................105
§12 基金的费用与税收................................................................................................................107
§13 基金的会计与审计................................................................................................................109
§14 基金的信息披露....................................................................................................................110
§15 侧袋机制................................................................................................................................115
§16 风险揭示................................................................................................................................118
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................122
§18 基金合同的内容摘要............................................................................................................124
§19 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................141
§20 基金份额持有人服务............................................................................................................153
§21 其他应披露事项....................................................................................................................155
§22 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................156
§23 备查文件................................................................................................................................157
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
在《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指南方核心竞争混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方核心竞争混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《南方核心竞争混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方核心竞争混合型证券投资基金基金份额发售公告》9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指南方安心保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止日的次日，即“南方安心保本混合型证券投资基金”转型为“南方核心竞争混合型证券投资基金”之日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额（全部或部分）转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
49、基金收益：本基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。目前公司股权结构为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方基金管理股份有限公司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人。目前同时担任银联商务股份有限公司独立董事、中国东方红卫星股份有限公司独立董事、中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事、协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事、南方基金管理有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部董事、监察稽核部负责人。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
3.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：卢玉珊女士，管理时间为2019年1月9日至今。
卢玉珊女士，清华大学会计学硕士，具有基金从业资格。2008年7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员，负责纺织服装、商贸零售的行业研究工作；2015年2月26日至2015年12月30日，任南方成份、南方安心的基金经理助理；2015年5月19日至2015年12月30日，任南方改革机遇的基金经理助理；2015年12月30日至2019年1月9日，任南方安心基金经理；2019年1月9日至今，任南方核心竞争混合基金经理；2019年1月25日至今，任南方改革机遇基金经理；2020年5月15日至今，任南方君选基金经理；2021年6月21日至今，任南方价值臻选混合基金经理；2022年2月7日至今，任南方比较优势混合基金经理；2022年9月14日至今，任南方鑫悦15个月持有混合基金经理；2022年11月15日至今，任南方君誉混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益投资部总经理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；27.履行《基金合同》约定的保本义务；
28.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；27.履行《基金合同》约定的保本义务；
28.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2022年6月30日，本集团总资产97,249.96亿元人民币，高级法下资本充足率16.80%，权重法下资本充足率14.03%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工122人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本公司执行董事、党委书记、行长，兼任财务负责人、董事会秘书。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年6月加入本公司北京分行，自2001年10月起历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本公司行长助理兼任北京分行行长，2013年11月不再兼任本公司北京分行行长，2015年1月任本公司副行长，2016年11月至2019年4月兼任本公司董事会秘书，2019年4月起兼任本公司财务负责人，2021年8月起任本公司常务副行长兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持本公司工作，2022年5月19日起任本公司党委书记，2022年6月15日起任本公司行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银保监会数据治理高层指导协调委员会委员、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2022年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1086只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，根据业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金的投资运作进行必要的监督。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方核心竞争混合代销银行：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深
南大道 7088号招商银行大
厦
办公地址：深圳市福田区深
南大道 7088号招商银行大
厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com |
| 2 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn |
| 3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654 |
| | | 联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com |
| 4 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建
国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 69号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
网址：www.abchina.com |
| 5 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn |
| 6 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：
www.bankcomm.com |
| 7 | 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 3号
办公地址：北京市西城区金
融大街 3号
法定代表人：刘建军
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
网址：www.psbc.com |
| 8 | 上海浦东发展银行股份有限
公司 | 注册地址：上海市中山东一
路 12号
办公地址：上海市中山东一
路 12号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
联系电话：021-61618888
客服电话：95528 |
| | | 网址：www.spdb.com.cn |
| 9 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光
华路 10号院 1号楼 6-30
层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光
华路 10号院 1号楼 6-30
层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ |
| 10 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东
风东路 713号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：
www.cgbchina.com.cn |
| 11 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复
兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 2号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn |
| 12 | 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太
平桥大街 25号、甲 25号中
国光大中心
办公地址：北京市西城区太
平桥大街 25号中国光大中
心
法定代表人：李晓鹏
联系人：闵爱勤
电话：010-63637199
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com |
| 13 | 兴业银行股份有限公司 | 注册地址:福州市湖东路 154
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区
银城路 167号 9层
法定代表人:吕家进 |
| | | 联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn |
| 14 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南东路
5047号
办公地址：深圳市深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com |
| 15 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河东区海
河东路 218号
办公地址：天津市河东区海
河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn |
| 16 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市下城区庆
春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆
春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn |
| 17 | 上海银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn |
| 18 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金
融大街丙 17号 |
| | | 法定代表人：霍学文
客服电话：95526
网址：
www.bankofbeijing.com.cn |
| 19 | 北京农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：北京市西城区月
坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月
坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：孙烨
客服电话：010-96198；
4008896198
网址：www.bjrcb.com |
| 20 | 烟台银行股份有限公司 | 注册地址：山东省烟台市芝
罘区海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝
罘区海港路 25号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话：0535-6699671
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net |
| 21 | 上海农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：上海市黄浦区中
山东二路 70号
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 70号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话：021-962999、
4006962999
网址：www.srcb.com |
| 22 | 江苏银行股份有限公司 | 注册地址：南京市中华路
26号
办公地址：南京市中华路
26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn |
| 23 | 东莞银行股份有限公司 | 注册地址：东莞市莞城区体
育路 21号 |
| | | 办公地址：东莞市莞城区体
育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：
www.dongguanbank.cn |
| 24 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：山东省青岛市市
南区香港中路 68号华普大
厦
办公地址：山东省青岛市崂
山区秦岭路 6号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话：0832-68629956
客服电话：（青岛）96588；
（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com |
| 25 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省宁波市鄞
州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn |
| 26 | 南京银行股份有限公司 | 注册地址：南京市玄武区中
山路 288号
办公地址：南京市玄武区中
山路 288号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn |
| 27 | 临商银行股份有限公司 | 注册地址：山东省临沂市沂
蒙路 336号
办公地址：山东省临沂市兰
山区北京路 37号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话：0539-8160669 |
| | | 客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com |
| 28 | 江苏张家港农村商业银行股
份有限公司 | 注册地址：张家港市杨舍镇
人民中路 66号
办公地址：张家港市杨舍镇
人民中路 66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com |
| 29 | 温州银行股份有限公司 | 注册地址：温州市车站大道
196号
办公地址：温州市车站大道
196号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn |
| 30 | 深圳农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：广东省深圳市罗
湖区深南东路 3038号合作
金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗
湖区深南东路 3038号合作
金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：沈思敏
联系电话：0755－25188098
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：
www.4001961200.com |
| 31 | 东莞农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：广东省东莞市东
城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿
福东路 2号东莞农商银行大
厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com |
| 32 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区
尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区
上江街 888号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-
95537
网址：www.hrbb.com.cn |
| 33 | 乌鲁木齐银行股份有限公司 | 注册地址：乌鲁木齐市会展
大道 599号
办公地址：乌鲁木齐市会展
大道 599号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话：0991-4500319、
0991-4563677
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn |
| 34 | 广州银行股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠
江东路 30号广州银行大厦
办公地址：广州市天河区珠
江东路 30号广州银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn |
| 35 | 河北银行股份有限公司 | 注册地址：石家庄市平安北
大街 28号
办公地址：石家庄市平安北
大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com |
| 36 | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中
山路 88号天安国际大厦 |
| | | 办公地址：大连市中山区中
山路 88号天安国际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧
电话：0411-82311936
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com |
| 37 | 徽商银行股份有限公司 | 注册地址：安徽合肥安庆路
79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路
79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安
徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn |
| 38 | 广东顺德农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：佛山市顺德区大
良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大
良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗
电话：0757-22382524
传真：0757-22388777
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com |
| 39 | 天津银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区友
谊路 15号
办公地址：天津市河西区友
谊路 15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-
tianjin.com |
| 40 | 重庆农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：重庆市江北区洋
河东路 10号
办公地址：重庆市江北区洋
河东路 10号 |
| | | 法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com |
| 41 | 金华银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省金华市光
南路 668号
办公地址：浙江省金华市光
南路 668号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn |
| 42 | 广州农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：广州市天河区珠
江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠
江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com |
| 43 | 珠海华润银行股份有限公司 | 注册地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346号
办公地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346号
法定代表人：李福利
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨
0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外
加拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn |
| 44 | 江苏江南农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：常州市武进区延
政中路 9号
办公地址：常州市武进区延
政中路 9号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸 |
| | | 电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn |
| 45 | 吉林银行股份有限公司 | 注册地址：吉林省长春市东
南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市东
南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全
国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn |
| 46 | 杭州联合农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路
99号
办公地址：杭州市建国中路
99号
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
电话：0571-87910313
传真：0571-86415596
客服电话：96596
网址：www.urcb.com |
| 47 | 厦门银行股份有限公司 | 注册地址：厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：
www.xmbankonline.com |
| 48 | 威海市商业银行股份有限公
司 | 注册地址：威海市宝泉路 9
号
办公地址：济南市经十路奥
体金融中心 d栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176 |
| | | 客服电话：省内 96636、境
内 4000096636
网址：
www.whccb.com/www.whcc
b.com.cn |
| 49 | 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司 | 注册地址：浙江绍兴柯桥笛
扬路 1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛
扬路 1363号
法定代表人：章伟东
联系人：孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788167
客服电话：4008896383
网址：www.borf.cn |
| 50 | 广东华兴银行股份有限公司 | 注册地址：广东省汕头市龙
湖区黄山路 28号四层
办公地址：广东省广州市天
河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：95091
网址：www.ghbank.com.cn |
| 51 | 西安银行股份有限公司 | 注册地址：中国陕西西安高
新路 60号
办公地址：西安市雁塔区高
新路 60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com |
| 52 | 苏州银行股份有限公司 | 注册地址：江苏省苏州市工
业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工
业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067 |
| | | 网址：
www.suzhoubank.com |
| 53 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市小
店区长风街 59号
办公地址：山西省太原市小
店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com |
| 54 | 湖南银行股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天
心区芙蓉南路一段 828号杰
座大厦
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 210号
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话：0731-89828182
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网址：http://www.hunan-
bank.com |
| 55 | 龙江银行股份有限公司 | 注册地址：黑龙江哈尔滨市
道里区友谊路 436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市
道里区友谊路 436号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com |
| 56 | 昆仑银行股份有限公司 | 注册地址：新疆克拉玛依市
世纪大道 7号
办公地址：北京市西城区金
融街 1号 B座
法定代表人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn |
| 57 | 桂林银行股份有限公司 | 注册地址：桂林市临桂区公
园北路 8号
办公地址：桂林市临桂区公
园北路 8号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：
www.guilinbank.com.cn |
| 58 | 泉州银行股份有限公司 | 注册地址：福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266号
办公地址：福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：
http://www.qzccbank.com/ |
| 59 | 成都农村商业银行股份有限
公司 | 注册地址：四川省成都市武
侯区科华中路 88号
办公地址：四川省成都市武
侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/ |
| 60 | 长安银行股份有限公司 | 注册地址：西安市高新技术
产业开发区高新四路 13号
1幢 1单元 10101室
办公地址：西安市高新技术
产业开发区高新四路 13号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、
400-05-96669
网址：www.ccabchina.com |
| 61 | 锦州银行股份有限公司 | 注册地址：辽宁省锦州市松 |
| | | 山新区科技路 68号
办公地址：辽宁省锦州市松
山新区科技路 68号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：
www.jinzhoubank.com |
| 62 | 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址： 浙江省乐清市
城南街道伯乐西路 99号
办公地址：浙江省乐清市城
南街道伯乐西路 99号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话：0577-62557067
传真：0577-62550848
客服电话：4008896596 |
| 63 | 浙江泰隆商业银行股份有限
公司 | 注册地址：浙江省台州市路
桥区南官大道 188号
办公地址：浙江省杭州市上
城区望江东路 59号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com |
| 64 | 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余
杭区南苑街道南大街 72号
办公地址：浙江省杭州市余
杭区南苑街道南大街 72号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，
4008896596
网址：www.yhrcb.com |
| 65 | 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：杭州市富阳区鹿
山街道依江路 501号第 1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿
山街道依江路 501号第 1幢 |
| | | 法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com |
| 66 | 齐商银行股份有限公司 | 注册地址：山东省淄博市张
店区金晶大道 105号
办公地址：山东省淄博市张
店区金晶大道 105号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc |
| 67 | 中原银行股份有限公司 | 注册地址：河南省郑州市郑
东新区 CBD商务外环路 23
号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑
东新区 CBD商务外环路 23
号中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn |
| 68 | 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司 | 注册地址：杭州市萧山区人
民路 258号
办公地址：杭州市萧山区人
民路 258号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：
http://www.zjxsbank.com |
| 69 | 东亚银行（中国）有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
花园石桥路 66号
办公地址：上海市浦东新区
花园石桥路 66号
法定代表人： 李国宝
联系人： 张薇 |
| | | 电话：021-3866 3744
传真：021-3867 5314
客服电话：95382
网址：www.hkbea.com.cn |
南方核心竞争混合代销券商及其他代销机构：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路
228号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn |
| 2 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福州市湖东路
268号
办公地址：上海市浦东新区
长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn |
| 3 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福
华一路 125号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市丰台区西
营街 8号院 1号楼 7至 18
层 101
办公地址：北京市丰台区西
营街 8号院 1号楼青海金融
大厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政 |
| | | 联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888、
95551
网址：
www.chinastock.com.cn |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南
京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com |
| 6 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经
七路 86号
办公地址：山东省济南市市
中区经七路 86号
法定代表人：李峰
联系人：张雪雪
电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn |
| 7 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路
689号
办公地址：上海市广东路
689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com |
| 8 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安
立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内
大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com |
| 9 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区中
新广州知识城腾飞一街 2 |
| | | 号 618室
办公地址：广州市天河区马
场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-
95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn |
| 10 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com |
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福
华一路 111号招商证券大厦
23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、
4008888111
网址：www.newone.com.cn |
| 12 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福
田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮
马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com |
| 13 | 申万宏源证券有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区长
乐路 989号 45层 |
| | | 办公地址：上海市徐汇区长
乐路 989号世纪商贸广场
45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999
传真：021-33388224
客服电话：95523、
4008895523
网址： www.swhysc.com |
| 14 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:上海市静安区新
闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新
闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com |
| 15 | 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益
田路与福中路交界处荣超商
务中心 A栋第 18层-21层
及第 04层 01、02、03、
05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23
单元
办公地址：深圳市福田区益
田路 6003号荣超商务中心
A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、
95532
网址：www.ciccwm.com |
| 16 | 申万宏源西部证券有限公司 | 注册地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼
2005室 |
| | | 法定代表人：王献军
联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：95523、
4008895523
网址： www.swhysc.com |
| 17 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道福华一路 119号安信
金融大厦
办公地址：深圳市福田区福
田街道福华一路 119号安信
金融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：95517
网址：
http://www.essence.com.cn/ |
| 18 | 中信证券（山东）有限责任
公司 | 注册地址：青岛市崂山区深
圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市
南区东海西路 28号龙翔广
场东座 5层
法定代表人：陈佳春
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com |
| 19 | 中银国际证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
银城中路 200号中银大厦
39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话：021-20328755
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com |
| 20 | 信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市
西城区闹市口大街 9号院 1
号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
传真：010-63080978 |
| | | 客服电话：95321
网址：www.cindasc.com |
| 21 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建
国门内大街 28号民生金融
中心 A
座 16-18层
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 28号民生金融
中心 A
座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com |
| 22 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路
318号 2号楼 22层、23
层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路
318号 2号楼 13层、21层-
23层、25-29层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn |
| 23 | 国新证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区车
公庄大街 4号 2幢 1层
A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝
阳门北大街 18号中国人保
寿险大厦 12-18层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn |
| 24 | 华西证券股份有限公司 | 注册地址：四川省成都市高
新区天府二街 198号华西证
券大厦
办公地址：四川省成都市高
新区天府二街 198号华西证 |
| | | 券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn |
| 25 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市江
汉区淮海路 88号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-
888-999
网址：www.95579.com |
| 26 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港
合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026号能源
大厦北塔 23-25楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话：0755-83199599-
9135
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn |
| 27 | 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街
6666号
办公地址：长春市生态大街
6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn |
| 28 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市黄浦区四
川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四
川中路 213号久事商务大厦
7楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888 |
| | | 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com |
| 29 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨
市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨
市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn |
| 30 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8号 7-
9层
办公地址：江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8号 7-
9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn |
| 31 | 东莞证券股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市莞
城区可园南路 1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞
城区可园南路 1号金源中心
联系人:彭淑娴
联系电话：0769-22220327
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn |
| 32 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术
开发区第二大街 42号写字
楼 101室
办公地址：天津市南开区宾
水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn |
| 33 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田中心 |
| | | 区金田路 4036号荣超大厦
16-20层
办公地址：深圳市福田中心
区金田路 4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com |
| 34 | 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3号国华投资大
厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东
直门南大街 3号国华投资大
厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com |
| 35 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星
阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星
阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn |
| 36 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区临
江大道 395号 901室（部
位：自编 01号）1001室
（部位：自编 01号）
办公地址：广州市天河区临
江大道 395号 901室（部
位：自编 01号）1001室
（部位：自编 01号）
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95548 |
| | | 网址：www.gzs.com.cn |
| 37 | 华林证券股份有限公司 | 注册地址：西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 3
幢 1单元 5-5
办公地址：深圳市南山区深
南大道 9688号华润置地大
厦 C座 31-33层
法人代表：林立
联系人：邓路路
联系电话：0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com |
| 38 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路
389号
办公地址：南京市江东中路
389号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn |
| 39 | 华安证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198号
财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com |
| 40 | 华宝证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4层
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4层
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com |
| 41 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市府 |
| | | 西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
办公地址：山西省太原市府
西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，
95573
网址：www.i618.com.cn |
| 42 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区福
华一路 115号投行大厦 20
楼
办公地址:深圳市福田区福
华一路 115号投行大厦 18
楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn |
| 43 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市鼓楼区鼓
屏路 27号 1#楼 3层
办公地址：上海市浦东新区
滨江大道 5129号陆家嘴滨
江中心 N1座
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn |
| 44 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区创
业路 1777号海信南方大厦
21、22层
办公地址：深圳市南山区创
业路 1777号海信南方大厦
21、22层
法定代表人：吴小静
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com |
| 45 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西省桂林市辅 |
| | | 星路 13号
办公地址：广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：
http://www.ghzq.com.cn |
| 46 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区
商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区
商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com |
| 47 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区金
沙门路 32号西南证券总部
大楼
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn |
| 48 | 德邦证券股份有限公司 | 注册地址：上海市普陀区曹
杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 600号上海 BFC
外滩金融中心 N1栋 7层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn |
| 49 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新
区红谷中大道 1619号国际
金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望 |
| | | 京东园四区 2号 中航资本
大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：
http://www.avicsec.com/ |
| 50 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市梅
山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅
山路 18号安徽国际金融中
心 A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：杨依宁
联系电话：0551-62201730
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn |
| 51 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市新
建区子实路 1589号
办公地址:江西省南昌市红
谷滩新区凤凰中大道 1115
号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com |
| 52 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址：北京市建国门外
大街 1号国贸大厦 2座 27
层及 28层
办公地址：北京市建国门外
大街 1号国贸 2座
联系人：刘澜
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn |
| 53 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址：山西省大同市平
城区迎宾街 15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市小
店区长治路 111号山西世贸
中心 A座 F12、F13 |
| | | 法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn |
| 54 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36号华
远华中心 4、5号楼 3701-
3717
办公地址：北京市朝阳区北
四环中路盘古大观 A座 40
层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com |
| 55 | 财通证券股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市西
湖区天目山路 198号财通双
冠大厦西楼
办公地址：浙江省杭州市西
湖区天目山路 198号财通双
冠大厦西楼
法定代表人：章启诚
联系人：蔡驰宙
联系电话：0571-87821867
客服电话：95336,40086-
96336
网址：www.ctsec.com |
| 56 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延
陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1928号东海证券大
厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-
8888-588
网址：www.longone.com.cn |
| 57 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东
新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市东 |
| | | 新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话：029-87211668
传真：029-87406117
客服电话：95582
网址：
http://www.westsecu.com/ |
| 58 | 诚通证券股份有限公司 | 注册地址:北京市海淀区北
三环西路 99号院 1号楼 15
层 1501
办公地址:北京市海淀区北
三环西路 99号院 1号楼 15
层 1501
法定代表人：张威
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn |
| 59 | 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠
江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天
河区珠江东路 13号高德置
地广场 E座 12层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn |
| 60 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上
街 95号
办公地址：成都市东城根上
街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn |
| 61 | 财信证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市岳
麓区茶子山路 112号滨江金
融中心 T2栋（B座）26层
办公地址：长沙市芙蓉中路
二段 80号顺天国际财富中 |
| | | 心 26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com |
| 62 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
座 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
座 14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn |
| 63 | 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东
岗西路 638号兰州财富中心
21楼
办公地址：兰州市城关区东
岗西路 638号 19楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com |
| 64 | 华鑫证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区莲
花街道福中社区深南大道
2008号中国凤凰大厦 1栋
20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话：95323，
4001099918
网址：
http://www.cfsc.com.cn |
| 65 | 国融证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特
市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹 |
| | | 市口大街 1号长安兴融中心
西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com |
| 66 | 五矿证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金
田路 4028号荣超经贸中心
办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市南山区滨
海大道与后海滨路交汇处滨
海大道 3165号五矿金融大
厦（18-25层）
法定代表人：黄海洲
联系人：赵晓棋
电话：0755-23375447
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn |
| 67 | 大通证券股份有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区会展路 129号大连国
际金融中心 A座-大连期货
大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区
会展路 129号大连期货大厦
39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn |
| 68 | 粤开证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区科
学大道 60号开发区控股中
心 19、21、22、23层
办公地址：广州市黄埔区
科学大道 60号开发区控股
中心 19、21、22、23层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：020-81007761
客服电话：95564
公司网址：
http://www.ykzq.com |
| 69 | 东兴证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融大街 5号（新盛大厦）
12、15层
办公地址：北京市西城区金
融大街 5号（新盛大厦）
12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：李然 电话：010-
66559054
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net |
| 70 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：西安市高新区锦
业路 1号都市之门 B座 5
层
办公地址：西安市高新区锦
业路 1号都市之门 B座 5
层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn |
| 71 | 中邮证券有限责任公司 | 注册地址：陕西省西安市唐
延路 5号（陕西邮政信息大
厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠
市口东大街 17号
法定代表人：郭成林
联系人：史蕾
电话：010-67017788-8914
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com |
| 72 | 太平洋证券股份有限公司 | 注册地址：云南省昆明市青
年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北
展北街九号华远企业号 D
座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397 |
| | | 网址：www.tpyzq.com |
| 73 | 宏信证券有限责任公司 | 注册地址：四川省成都市锦
江区人民南路二段 18号川
信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦
江区人民南路二段 18号川
信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn |
| 74 | 网信证券有限责任公司 | 注册地址：沈阳市沈河区热
闹路 49号
办公地址： 沈阳市沈河区
热闹路 49号恒信大厦 C座
法定代表人： 王媖
联系人：贾丽媛
电话：024-22955523
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com |
| 75 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市东
湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市
武昌区中南路 99号保利广
场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000或
95391
网址：www.tfzq.com |
| 76 | 首创证券股份有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区
安定路 5号院 13号楼 A座
11-21层
办公地址： 北京市朝阳区
安定路 5号院北投投资大厦
A座 18层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-81152418 |
| | | 传真：010-81152982
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn |
| 77 | 联储证券有限责任公司 | 注册地址： 深圳市福田区
深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址： 北京市朝阳区
安定路 5号院 3号楼中建财
富国际中心 27层
法定代表人： 吕春卫
联系人：王龙
电话：010-86499479
传真：010-86499401
客服电话：956006
网址：www.lczq.com |
| 78 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）
自由贸易试验区成都市高新
区交子大道 177号中海国际
中心 B座 17楼
办公地址：中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼
法定代表人：崔秀红
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：028-86585518
网址：www.cczq.com |
| 79 | 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址： 西藏自治区拉
萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88号金座东方财富
大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn |
| 80 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金
融街 19号富凯大厦 B座
701
办公地址：北京市西城区新
街口外大街 28号 C座 5层 |
| | | 法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
http://jijin.txsec.com/ |
| 81 | 中信期货有限公司 | 注册地址：深圳市福田区中
心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：
http://www.citicsf.com |
| 82 | 徽商期货有限责任公司 | 注册地址： 安徽省合肥市
芜湖路 258号
办公地址： 安徽省合肥市
芜湖路 258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net |
| 83 | 弘业期货股份有限公司 | 注册地址： 南京市秦淮区
中华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区
中华路 50号弘业大厦 2-10
楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn |
| 84 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区飞 |
| | | 虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长
阳路 1687号长阳创谷 2号
楼
法定代表人：汪静波
联系人：黄欣文
电话：021-80359127
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com |
| 85 | 深圳众禄基金销售股份有限
公司 | 注册地址：深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路 8
号 HALO广场一期四层 12-
13室
办公地址：深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路 8
号 HALO广场一期四层 12-
13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com |
| 86 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东
大名路 501号 6211单元
办公地址：上海市浦东新区
张杨路 500号华润时代广场
12层
法定代表人：陶怡
联系人：杨樾
电话：18217775310
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com |
| 87 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余
杭区五常街道文一西路 969
号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西
湖区西溪路 556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬 |
| | | 客户服务电话：95188-8
网址： www.fund123.cn |
| 88 | 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区
高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com |
| 89 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙
田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88号金座大楼（东
方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 /
4001818188
网址：www.1234567.com.cn |
| 90 | 北京展恒基金销售股份有限
公司 | 注册地址：北京市朝阳区安
苑路 11号西楼 6层 604、
607
办公地址：北京朝阳区北四
环中路 27号院 5号楼 A座
6层 11室
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com |
| 91 | 浙江同花顺基金销售有限公
司 | 注册地址：浙江省杭州市文
二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五
常街道同顺街 18号 同花顺
大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555 |
| | | 网址：www.5ifund.com |
| 92 | 北京中期时代基金销售有限
公司 | 注册地址：北京市朝阳区建
国门外光华路 14号 1幢 11
层 1103号
办公地址：北京市朝阳区光
华路 16号中期大厦 2层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：
http://www.cifcofund.com |
| 93 | 浦领基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区望
京东园四区 2号楼 10层
1001号 04室
办公地址：北京市朝阳区望
京中航资本大厦 10层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：
www.zscffund.com |
| 94 | 和讯信息科技有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝
外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝
外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com |
| 95 | 宜信普泽（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光
华路 7号楼 20层 20A1、
20A2单元
办公地址：北京市朝阳区光
华路 7号楼 20层 20A1、
20A2单元
法定代表人：才殿阳
联系人： 魏晨
电话：13260309352 |
| | | 客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com |
| 96 | 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址：四川省成都市成
华区建设路 9号高地中心
1101室
办公地址：四川省成都市金
牛区西宸天街 B座 1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
网址：
https://www.puyiwm.com/ |
| 97 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区世纪大道 8号
上海国金中心办公楼二期
27层 2716单元
办公地址：北京市朝阳区建
国门外大街 21号北京国际
俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn |
| 98 | 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 | 注册地址：深圳市福田区梅
林街道梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2栋
3401
办公地址：北京市丰台区丽
泽平安幸福中心 B座 7层
联系人：孙博文
电话：19931667791
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn |
| 99 | 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济
技术开发区宏达北路 10号
五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区建
国路 91号金地中心 B座 21
层、29层 |
| | | 法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：
http://www.zzfund.com |
| 100 | 北京钱景基金销售有限公司 | 注册地址：北京市石景山区
城通街 26号院 2号楼 17
层 1735
办公地址：北京市石景山区
城通街 26号院 2号楼 17
层 1735
法定代表人：王利刚
联系人：王利刚
电话：010-59422766
传真：010-57569671
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com |
| 101 | 北京创金启富基金销售有限
公司 | 注册地址： 北京市西城区
民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区
白纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com |
| 102 | 海银基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由
贸易试验区银城中路 8号
402室
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 8号 4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com |
| 103 | 上海大智慧基金销售有限公
司 | 注册地址： 上海浦东杨高
南路 428路 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南 |
| | | 路 428路 1号楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988
（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：
http://www.wg.com.cn |
| 104 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：上海市普陀区兰
溪路 900弄 15号 526室
办公地址：上海市虹口区临
潼路 188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网址：
http://www.66liantai.com |
| 105 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区月
浦镇塘南街 57号 6幢 221
室
办公地址：上海市虹口区东
大名路 1098号浦江国际金
融广场 53层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn |
| 106 | 汇付基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区中
山南路 100号 19层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/ |
| 107 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 注册地址： 厦门市思明区
鹭江道 2号第一广场 1501- |
| | | 1502室
办公地址： 厦门市思明区
鹭江道 2号第一广场 1501-
1502室
法定代表人：林劲
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn |
| 108 | 上海陆金所基金销售有限公
司 | 注册地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333号 14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com |
| 109 | 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区东
三环北路 17号 10层 1015
室
办公地址：北京市朝阳区东
三环北路 17号恒安大厦 10
层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话：400-618-0707
网址：
www.hongdianfund.com |
| 110 | 北京新浪仓石基金销售有限
公司 | 注册地址：北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-5898 2465 |
| | | 传真：010-6267 6582
客服电话：010-6267 5369
网址：www.xincai.com |
| 111 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区
环岛东路 3000号 2719室
办公地址：广州市海珠区阅
江中路 688号保利国际广场
北塔 33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn |
| 112 | 深圳富济基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单
元
办公地址：深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单
元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn |
| 113 | 上海凯石财富基金销售有限
公司 | 注册地址：上海市黄浦区西
藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延
安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：
www.vstonewealth.com |
| 114 | 济安财富（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区
太阳宫中路 16号院 1号楼
3层 307
办公地址： 北京市朝阳区
太阳宫中路 16号院 1号楼 |
| | | 3层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：
http://www.jianfortune.com |
| 115 | 中证金牛（北京）基金销售
有限公司 | 注册地址：北京市丰台区东
管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1号环球财
讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：13522015622
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com |
| 116 | 鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区霄
云路 40号院 1号楼 3层
306室
办公地址：北京市朝阳区霄
云路 40号院 1号楼 3层
306室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com |
| 117 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区
西直门外大街 1号院 2号楼
17层 19C13
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1号环球财
讯中心 D座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcfunds.com |
| 118 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址： 南京市玄武区 |
| | | 苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏
宁大道 1-5号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-
887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com |
| 119 | 北京广源达信基金销售有限
公司 | 注册地址： 北京市西城区
新街口外大街 28号 C座六
层 605室
办公地址：北京市朝阳区望
京东园四区浦项中心 B座
19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006167531
传真：010-82055860
客服电话：4006167531
网址：www.niuniufund.com |
| 120 | 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址： 中国（上海）
自由贸易试验区福山路 33
号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新
区浦明路 1500号万得大厦
11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn |
| 121 | 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区创
远路 34号院 6号楼 15层
1501室
办公地址：北京市朝阳区创
远路 34号院融新科技中心
C座 17层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571 |
| | | 客服电话：4001599288
网址：
https://danjuanfunds.com/ |
| 122 | 上海云湾基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
号、明月路 1257号 1幢 1
层 103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
号、明月路 1257号 1幢 1
层 103-1、103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：
www.zhengtongfunds.com |
| 123 | 上海中正达广基金销售有限
公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙
兰路 277号 1号楼 1203、
1204室
办公地址：上海市徐汇区龙
兰路 277号 1号楼 1203室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网址：
www.zhongzhengfund.com |
| 124 | 南京途牛基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区玄
武大道 699-1号
办公地址： 南京市玄武区
玄武大道 699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com |
| 125 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市黄浦区
广东路 500号 30层 3001单
元
办公地址：上海市浦东新区 |
| | | 银城中路 488号太平金融大
厦 1503室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn |
| 126 | 深圳市金斧子基金销售有限
公司 | 注册地址：深圳市南山区粤
海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园 B栋 3单
元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤
海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园 B栋 3单
元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com |
| 127 | 京东肯特瑞基金销售有限公
司 | 注册地址： 北京市海淀区
西三旗建材城中路 12号 17
号平房 157
办公地址： 北京市通州
区亦庄经济技术开发区科创
十一街 18号院京东集团总
部 A座 17层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com |
| 128 | 上海华夏财富投资管理有限
公司 | 注册地址：上海市虹口区东
大名路 687号 1幢 2楼 268
室
办公地址：北京市西城区金
融大街 33号通泰大厦 B座
8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552 |
| | | 客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com |
| 129 | 腾安基金销售（深圳）有限
公司 | 注册地址：深圳市前海深港
合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海
天二路 33号腾讯滨海大厦
15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转
80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com |
| 130 | 北京度小满基金销售有限公
司 | 注册地址：北京市海淀区西
北旺东路 10号院西区 4号
楼 1层 103室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10号院西区 4号
楼
机构联系人：林天赐
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
公司网址：
www.duxiaomanfund.com |
| 131 | 江苏汇林保大基金销售有限
公司 | 注册地址：南京市高淳区经
济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中
山北路 2号绿地紫峰大厦
2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-
66046166
网址：www.huilinbd.com |
| 132 | 中国人寿保险股份有限公司 | 注册地址：中国北京市西城
区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城 |
| | | 区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com |
| 133 | 凤凰金信（海口）基金销售
有限公司 | 注册地址：海南省海口市滨
海大道 32号复兴城互联网
创新创业园 E区 4层
办公地址：北京市朝阳区紫
月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com |
| 134 | 泰信财富基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建
国路乙 118号 10层 1206
办公地址：北京市朝阳区建
国路乙 118号 10层 1206
邮编：100020
法定代表人：彭浩
联系人：孔安琪
电话：18201874972
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com |
| 135 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 | |
5.2 登记机构（未完）
