质量ETF (515910): 中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023年第1号)
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时间：2023年02月10日 11:41:47 中财网 |
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原标题:质量ETF : 中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023年第1号)
中金 MSCI中国 A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年 1月 28日
送出日期：2023年 2月 10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 质量 ETF | 基金代码 | 515910 | |
| 基金管理人 | 中金基金管理有限公司 | 基金托管人 | 招商证券股份有限公司 | |
| 基金合同生效日 | 2021年 1月 21日 | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交
易所 | 2021年 02
月 26日 |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 | |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 | |
| 基金经理 | 耿帅军 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2021年 01月 21日 | |
| | | 证券从业日期 | 2011年 04月 15日 | |
| 其他 | 场内简称：质量 ETF | | | |
注:《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
| 投资范围 | 标的指数: MSCI中国 A股国际质量指数
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目
标，基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股
票)、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、政府支持
机构债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换
债券、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、资产
支持证券、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（存托凭证）的比例不
低于非现金基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限
制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约和股票期权需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 |
| 主要投资策略 | 本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整
和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法
律法规限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标
的指数。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在
2%以内。具体包括：1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、
资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、股票期权投资策略；7、国债期货
投资策略；8、参与转融通证券出借和融资业务投资策略。 |
| 业绩比较基准 | MSCI中国 A股国际质量指数收益率。 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所
代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
注:详见《中金 MSCI中国 A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投
资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 | |
| 赎回费 | 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 | |
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.30% |
| 托管费 | 0.05% |
| 标的指数许可使用费 | 每季度 0.01% |
| 其他费用 | 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。
标的指数许可使用费的收取下限为每季度 5,000美元或等值人民币（即不足 5,000美元时按照 5,000美元或等值人民币收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）债券收益率曲线风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险；（7）再投资风险；（8）债券回购风险；2、信用风险；3、流动性风险；4、管理风险；5、估值风险；6、操作及技术风险；7、合规性风险；8、其他风险； 9、本基金特有风险：（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；（2）成份股停牌的风险；（3）标的指数波动的风险；（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险；（6）标的指数变更的风险；（7）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（8）参考IOPV决策和 IOPV计算错误的风险；（9）退市风险；（10）投资者申购失败的风险；（11）投资者赎回失败的风险；（12）基金份额赎回对价的变现风险；（13）套利风险；（14）申购赎回清单差错风险；（15）二级市场流动性风险；（16）第三方机构服务的风险；（17）退补现金替代方式的风险；（18）期货投资风险；（19）资产支持证券投资风险；（20）期权投资风险；（21）流动性受限证券投资风险；（22）转融通证券出借业务风险；（23）参与融资业务的风险；（24）存托凭证投资风险；（25）基金合同终止的风险。
(二) 重要提示
本基金的募集申请于 2020年 10月 26日经中国证监会证监许可[2020]2723号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.ciccfund.com，客服电话：400-868-1166 基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无
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