鹏华丰利LOF (160622): 关于鹏华丰利债券LOF新增C类基金份额并修改基金合同及托管协议
份额并修改基金合同及托管协议的公告 为更好满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益，鹏华 基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2022 年 2 月 24 日起对本公司管理的鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“鹏华丰利”）新增C类基金份额，并对基金合同和《鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》进行相应修改。现将具体事宜公告如下： 一、增加 C 类基金份额的基本情况 鹏华丰利新增C类基金份额并单独设置基金代码，与现有基金份 额适用相同的管理费率和托管费率。增加C类基金份额后，鹏华丰利 现有的基金份额自动转换为A类基金份额(基金代码不变)。C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从C类基金份额基金资产中计 提销售服务费，鹏华丰利C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 鹏华丰利C类基金份额对持续持有期少于7日（不含7日）的投资 者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期在7-30日（不含30日）的投资者收取0.50%赎回费，并将赎回费 总额的 50%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费;对持续持有期满30日以上的投资者不收取赎回费。 鹏华丰利C类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任 公司，仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不开 通场内申购赎回方式。除经基金管理人另行公告，鹏华丰利C类份额 持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用收取方式的不同，鹏 华丰利的A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净 值。 鹏华丰利C类基金份额的申购、赎回和转换的限制与鹏华丰利 现有基金份额的场外申购、赎回和转换的限制一致。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对 上述业务进行调整并另行公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华丰利增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的 规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件1。 本次增设C类基金份额并据此对基金合同作出的修订对鹏华丰利原 有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改《鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》,并将按照法律法规的规定更新《鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》、基金产 品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或 况。 本公告仅对鹏华丰利增加C类基金份额的有关事项予以说明。投 资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。 风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二三年二月二十四日 附件：1. 鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协 议修订对照表 中财网
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