新华企业 (519093): 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:新华企业 : 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书更新 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 新华钻石品质企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2009年 11月 23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于 2010 年 2 月 3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2023年 2月 3日，有关财务数据和净值表现截止日为 2022年 12月 31日(财务数据未经会计师事务所审计)。 2 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 一、前言 ............................................................................................................................................. 4? 二、释义 ............................................................................................................................................. 5? 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 11? 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 19? 五、相关服务机构 ........................................................................................................................... 22? 六、基金的募集 ............................................................................................................................... 50? 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................... 51? 八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 52? 九、基金的转换与定期定额投资计划 ........................................................................................... 62? 十、基金的非交易过户与转托管 ................................................................................................... 63? 十一、基金份额的冻结、解冻 ....................................................................................................... 64? 十二、基金的投资 ........................................................................................................................... 65? 十三、基金的业绩 ........................................................................................................................... 90? 十四、基金的财产 ........................................................................................................................... 92? 十五、基金资产的估值 ................................................................................................................... 93? 十六、基金的收益分配 ................................................................................................................... 99? 十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 101? 十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 103? 十九、基金的信息披露 ................................................................................................................. 104? 二十、风险揭示 ............................................................................................................................. 109? 二十一、基金的终止和基金财产的清算 ..................................................................................... 114? 二十二、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 116? 二十三、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 131? 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 144? 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................. 146? 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................................... 149? 二十七、备查文件 ......................................................................................................................... 150? 3 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 一、前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了新华钻石品质企业混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（二）主要人员情况 1、董事会成员 于春玲女士：代任董事长，总经理，经济学博士，政府特殊津贴专家，全国会计领军人才。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限11 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司党委书记、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员、中国光大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司代任董事长、总经理，中国金融 40人论坛常务理事。 张宗友先生：联席董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长。现任新华基金管理股份有限公司联席董事长。 翟晨曦女士：董事，CFA，经济学博士。曾任国家开发银行资金局交易处处长。 2014年加入天风证券，曾兼任恒泰证券股份有限公司联席总裁、新华基金管理股份有限公司董事长，现任天风证券股份有限公司常务副总裁，中国证券业协会固定收益委员会委员、中国财富五十人论坛常务理事、中国金融四十人青年论坛成员、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会委员及责任投资（ESG）专业委员会副主任委员、北京 CFA协会理事。 李磊先生：董事，硕士学历。历任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监。现任新华信托股份有限公司财务运营总监。 胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。 胡湘先生：经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。 刘成伟先生：法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。 2、监事会成员 杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 12 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。 王建岭先生：职工监事，管理学学士。历任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员，融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。 3、高级管理人员 于春玲女士：代任董事长，总经理，简历同上。 张宗友先生：联席董事长，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 4、本基金基金经理 （1）历任基金经理 曹名长先生：管理本基金时间：2010年 2月 3日到 2015年 6月 9日。 李昱女士：管理本基金时间：2011年1月27日到2012年2月22日。 贲兴振先生：管理本基金时间：2015年 6月 8日到 2016年 6月 28日。 付伟先生：管理本基金时间：2016年 6月 17日到 2019年 2月 28日。 （2）现任基金经理 蔡春红女士，国际金融硕士。2010年 7月加入新华基金管理股份有限公司，历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理、新华优选消费13 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：代任董事长、总经理于春玲女士；成员：权益投资总监、权益投资部总监兼基金投资部总监赵强先生、联席权益投资总监兼研究部总监栾超先生、总经理助理兼固定收益投资部总监郑毅先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于14 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 下列投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （7） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 15 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 （1）内部控制的原则 1） 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2） 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 3） 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4） 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 1） 控制环境 ① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序16 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2） 风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3） 组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部。 ① 风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 ② 监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。 17 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 4） 制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。 ② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。 5） 信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 18 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)6063 7103 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、19 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年年末，中国建设银行已托管1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 2022年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 20 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 21 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点： 1、场外销售机构 （1）直销机构： 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 法定代表人：翟晨曦 联系人：郑维丹 电话：（010）68730999 传真：（010）68731199 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 22 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 联系人：唐文勇 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：宋恒 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 23 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：周黎 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 联系人：廉赵峰 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心 B座 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人：李雪萍 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 24 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人： 徐昊光 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn. 11）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人：林军 客服电话：96899 网址：www.cqcbank.com 12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市黄浦区宁波路 50号 法定代表人：高国富 联系人：杨文川 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 13）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：中国浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：毛真海 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 网址：www.gtja.com 25 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 服务热线 : 95521 / 4008888666 15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 16）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：95587 网站：www.csc108.com 17）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 法定代表人： 陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 联系人：辛国政 公司网址：www.chinastock.com.cn 18）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张威 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 26 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 20）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 29楼 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 21）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：杨华辉 联系人：黄英 27 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话 ：95562 网址：www.xyzq.com.cn 23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 24）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 25）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：陈姗姗 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 26）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 28 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com 27）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 28）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 客服电话： 95565 网站： www.newone.com.cn 29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 30）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 29 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 31）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 32）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 34）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 30 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 36）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 37）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 3-6层,12-14层,22层,25-27层,29层,32层,37-40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 38）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 31 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 39）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 40）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com 联系人：余洁 41）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 联系人：纪静 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 42）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 32 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 43）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 13971585665 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com 44）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 45）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号办公地址：上海市浦33 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元 法定代表人：张峰 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 47）中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 48）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路 76号(写字楼)1号楼 4层 1-7-2 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部A座 17层 法定代表人: 邹保威 电话: 400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 商务联系人: 隋斌 客服热线：400 098 8511 公司网站：kenterui.jd.com 49）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407办公地址： 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人： 罗细安 联系人： 张蕾 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 34 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 50）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 10、11、12、14层 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 52）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客服电话： 010-85650688 联系人：刘洋 公司网站：http://funds.hexun.com/ 53）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：武建华 联系人：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ 35 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 54）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 联系人：王重阳客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 55）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 56）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人：金佶 汇付网站： www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 57）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com 58）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 36 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人： 陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com 59）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服电话：95733 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 60）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区曹杨路 2009弄 88号 806室-2 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话： 400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 61）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：何雪 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com 62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室 37 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：王珺 客服电话：400-766-123 联系人：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 63）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com 64）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 65）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400-875-9885 联系人：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 66）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 38 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 67）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488号 1503室 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn 68）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 69）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn 70）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 39 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn 71）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园 2栋 3401 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：张斌 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn 73）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 40 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 180 法定代表人：才殿阳 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 75）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 76）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人： 闫振杰 客服电话： 400-8188-000 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 77）中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 78）奕丰基金销售有限公司 41 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 79）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 80）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 法定代表人：张昱 客服电话： 400-012-5899 联系人：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com 81）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166转 849 网址：www.huilinbd.com 42 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 82）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 83） 腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 联系人：郑骏锋 客服电话：400-089-0555 网址：www.txfund.com 84）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人： 贲惠琴 联系人： 林志枫 客服电话： (021)5020 6003 网址：www.msftec.com 85）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 12层 法定代表人：于海锋 联系人：隋亚芳 43 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：400-080-3388 网址： http://www.pywm.com.cn/ 86）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：张俊 联系人：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 87）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服电话：95515 公司网址：www.e-chinalife.com 88）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 89）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 17楼 法定代表人：吕家进 联系人：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 44 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 90）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn 91）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址： http://www.pytz.cn/ 92）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区福山路３３号１１楼Ｂ座 办公地址：上海市浦东新区浦明路１５００号 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 93）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 法定代表人： 彭浩 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206 联系人：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 45 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 94）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 95）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com 96）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5楼 503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 电话：0371-85518396 公司网址：https://www.360fund.net/ 97）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同创汇 3层 D303号 法定代表人：杨柳 46 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：林丽 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com 98）北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人: 盛超 联系人: 王笑宇 电话: 95055 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 99）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 100）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市中山东二路 600号外滩金融中心 N1幢 9层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 101）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 47 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 102）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 2、场内销售机构 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 （三）律师事务所与经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 48 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021—31358666 传真：021—31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四）会计师事务所与经办注册会计师 会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 办公地址：北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 法定代表人：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 经办注册会计师：范晓红、刘蕾 联系人：刘蕾 49 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监许可［2009］1220号文核准，募集期为 2010年 1月 4日—2010年 1月 29日。经国富浩华会计师事务所验资，按照每份基金份额 1.00元计算，设立募集期间募集及利息结转的基金份额共计1,937,798,339.14 份，有效认购户数为 28960户。 50 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 经中国证监会基金部函[2010]58号文件《关于新华钻石品质企业股票型证券投资基金备案确认的函》确认，本基金基金合同于 2010年 2月 3日正式生效。 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会。 中国证监会另有规定的，按其规定办理。 51 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 投资者可以通过基金管理人的直销机构、基金场外代销机构的营业网点及其他的合法方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也可以通过上海证券交易所会员单位作为基金场内代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。场内申购、赎回须遵守上海证券交易所相关规则。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。 条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月时间内开始办理申购，具体开始办理时间在本基金开放申购公告中规定。 3、赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月时间内开始办理赎回，具体开始办理赎回时间在本基金开放赎回公告中规定。 4、在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 52 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（未完）  |