[年报]ST热电(600719):大连热电股份有限公司2022年年度报告
原标题:ST热电:大连热电股份有限公司2022年年度报告 大连热电股份有限公司 2022年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人邵阳、主管会计工作负责人李林及会计机构负责人（会计主管人员）李林声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据《公司章程》的有关规定，由于公司当年实现归属于本公司股东的净利润为负，董事会建议2022年度不进行利润分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述公司存在的行业风险、政策风险等，敬请投资者予以关注，详见本年度报告第三节“管理层讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。 十一、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 7 第四节 公司治理........................................................................................................................... 19 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 32 第六节 重要事项........................................................................................................................... 35 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 43 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 47 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 47 第十节 财务报告........................................................................................................................... 48
第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况简介
四、 信息披露及备置地点
五、 公司股票简况
六、 其他相关资料
七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、 2022年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币
□适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用√不适用 十二、 其他 □适用√不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2022年，公司全面落实董事会、股东大会决议, 紧紧围绕年度经营目标和工作任务，以国企改革三年行动为契机，勇担改革发展的责任与使命；以水炉建设及汽改水项目为标志，落实城市更新行动，提升城市功能品质；以供热智慧平台建设为依托，建成主城区运行中心，管理提升更进一步；积极应对煤炭市场变化，持续推进“五个热电”战略定位，经营工作逆势求稳，经济指标和经营成果总体符合预期。 一年来，公司主要做了以下几方面工作： （一）结构调整布局优化取得重要成果 北海改扩建项目稳步推进，形成了“以3×116MW热水锅炉作为主力扩建热源、以高温水换热首站作为高效保障热源”的新型热源结构，替代了东海热电厂热源，结合汽改水改造项目，关停了落后产能，提升了热源保障能力，提高了管网安全性和经济性，增强了企业的核心竞争力。 依托热源热网调整优化，深入贯彻“按需生产、以产定量、以量促销”的生产理念，在保供的前提下，追求最佳的投入产出效果。 （二）生产体系建设成果显著 积极顺应生产形式带来的变化。创建“数据传输及时、产销衔接顺畅、调度响应灵敏”的生产组织体系，建立“日分析、周评价、月总结”能耗分析制度，做到日分析日调整。 树立设备健康管理理念。以减少主设备非停故障为目标，加强检修项目方案设计、工期管理，做好重点转机定期监测，细化主设备重点项目的技术组织措施，完善检修验收和运行评价，主设备故障停炉停机次数同比再下降20%。组织地下管廊固定墩和补偿器隐患整改，修编高温水网应急预案，大水网安全性显著提高。充分使用东海电厂拆迁利旧设备。对规模性外委项目组织统一议价，节约检修费用。 （三）履行托管经营职责，促进供热服务再上新台阶 组织开展标准化服务中心建设。从标准大厅建设、党员之家建设、现代化办公、增加业务范畴、一站式服务、宣传阵地建设等方面，对服务窗口进行全面升级，达到方便用户业务办理、提升企业品牌形象的整体效果。 开展增值服务。落实市委市政府关于供热工作的倡导和部署，组织采购16台地热清洗机，利用夏季生产周期，对15个地热小区近2,000户居民进行地热清洗工作；对房屋透风、窗户密封不好老旧楼宇，免费加装密封条，完成2,325户，减少了供热损失，改善保温效果。继续常态化开展好“心系万家暖、服务暖万家”主题实践活动。 （四）东海关停拆除、资产盘活取得突破 按计划完成东海热电厂关停后的拆除和资产盘活工作。加强与市自然资源局等政府部门的沟通，如期净地交付 A、B块地，并顺利挂拍成交，开创了全国同类型电厂拆除的最快速度。 二、报告期内公司所处行业情况 公司所处热电联产、集中供热公共事业行业，根据国家《产业结构调整指导目录（2019年本）》，热电联产属于鼓励和支持的类别，符合国家产业政策和行业发展趋势。公司业务以民生供暖为主，是大连地区集中供热主要企业，供热市场集中于主城区。随着国家清洁供暖工作的开展和“碳达峰、碳中和”战略目标的提出，优化供热能源结构，提高清洁能源供热比例，着力提高能源利用率，深化供热体制改革，构建清洁低碳、安全高效的供热体系将是未来城市供热发展趋势。 三、报告期内公司从事的业务情况 公司主营业务为热电联产、集中供热。主要产品有电力和热力两大类，共有电力、工业蒸汽、高温水和供暖四个品种。 公司经营模式：公司业务模式主要有两种，一是通过燃煤锅炉燃烧煤炭原料生产热水对外供热。二是采用热电联产方式供暖，通过公司所属电厂生产电力、蒸汽、高温水，通过电网、热力管网输送对外供电、供热。供暖价格由政府物价部门确定，工业蒸汽、高温水价格由双方协商确定，电价随电力市场交易变化。生产主要原料是煤炭，依靠外部采购获得。 四、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1.产业政策优势。热电联产是城市清洁供热发展的主流方向，在区域供热方面比分散燃煤锅炉具有显著的节能、环保优势。公司在持续对既有热电联产系统进行提质增效和环保减排改造的同时，积极推进主城区管网汽改水和新热源建设，随着大连市区燃煤锅炉整治规划的推进，拆炉并网发展前景广阔。 2.市场资源优势。公司作为大连市城市中心区核心供热企业，服务对象集中分布于主城区核心商圈及大型生活区，市场资源丰富，热需求相对充足稳定；独占东港商务区供热市场资源，新建房地产项目发展稳定。 3.热源热网优势。持续推进绿色转型发展，所属北海热电厂既有热电联产系统已达到超低排放标准，扩建热源项目已建成投产，热源储备丰富、生产高效；大连市中心区汽改水项目持续推进，整体管网安全性明显提高，负荷输送能力和效率显著提高，能够有效降低管网能耗、充分满足用户需求和未来市场发展需要。 4.行业运营优势。公司长期从事的热电联产、集中供热业务，在生产经营发展过程中积累了丰富的行业运营及管控经验，在技术培育、节能减排、热网调控、供热服务等方面有相对优势。 五、报告期内主要经营情况 报告期内公司实现上网电量18,413万千瓦时，同比减少3,976万千瓦时，降幅17.8%。 完成蒸汽销售量22.9万吨，同比减少7.8万吨，降幅25.4%；完成高温水销售量43.8万吉焦，同比增加0.7万吉焦，增幅1.5%。蒸汽及高温水售热量的结构性变化，是水炉建成投产、实施汽改水的结果。 公司期末供暖面积1,794万平方米，同比增加11.6万平方米，增幅0.65%。 截至2022年12月31日，公司资产总额26.73亿元，净资产总额4.41亿元，比年初分别减少4.88%、减少26.12%，资产负债率83.50%。报告期内，公司实现营业收入8.07亿元，增幅22.33%，净利润-1.57亿元，同比减少9.31%。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用√不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 营业收入方面：本期因增加销售煤炭业务，导致收入增加； 营业成本方面：本期因增加销售煤炭业务，同时导致成本增加。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币
(2). 产销量情况分析表 □适用√不适用 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 √适用□不适用 已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币
(4). 成本分析表 单位：元
成本分析其他情况说明 无 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 √适用□不适用 前五名客户销售额 35,473万元，占年度销售总额 41.26%；其中前五名客户销售额中关联方销售额26,452万元，占年度销售总额30.77%。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形 □适用√不适用 B.公司主要供应商情况 √适用□不适用 前五名供应商采购额64,932万元，占年度采购总额67.24%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额53,170万元，占年度采购总额55.06%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币
3. 费用 √适用□不适用 财务费用：本期发生4,785万元，增幅64.96%，主要因工程陆续完工，资本化利息减少影响； 税金及附加：本期发生541万元，增幅34.04%，主要因本期应纳税额增加影响； 其他收益：本期发生225万元，降幅46.23%，主要因本期结转政府补助减少影响； 信用减值损失：本期发生-156万元，降幅77.69%，主要因本期应收款余额下降，计提坏账减少； 资产减值损失：本期发生-436万元，增幅100%，主要因本期资产减值增加影响； 资产处置收益：本期发生-15万元，降幅100%，主要因本期处置固定资产损失影响； 营业外收入：本期发生6万元，降幅36.08%，主要因本期收到滞纳金减少影响； 营业外支出：本期发生537万元，降幅88.13%，主要因本期报废固定资产减少影响； 所得税费用：本期发生55万元，增幅436.25%，主要因确认递延所得税增加影响。 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 □适用√不适用 (2).研发人员情况表 □适用√不适用 (3).情况说明 □适用 √不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用□不适用 经营活动产生的现金流量净额：本期发生33,263万元，增幅414.72%，主要因本期支付的其他与经营活动有关现金减少； 投资活动产生的现金流量净额：本期发生-33,423万元，降幅20.76%，主要因本期增加工程现金投入； 筹资活动产生的现金流量净额：本期发生-24,104万元，降幅2133.93%，主要因本期偿还银行借款增加影响。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
2. 境外资产情况 □适用√不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用
4. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 城市供热是我国北方城市最重要的基础设施之一，关系民生基本生活和社会经济发展保障。 国家、省市政府高度重视供热行业的平稳、健康和可持续发展。随着城市化率的不断提高，电力、供热需求也将长期保持稳定高速增长，热电联产、集中供热行业具有良好发展前景。供热行业作为城市能源管控和环保污染治理的重要领域，随着能源供给侧结构性改革和双碳战略的持续推进，在政策推进和市场经济推动下，传统“小”、“散”、“弱”供热市场，正在快速向专业化、低碳化、规模化发展。以热电联产供热机组为主要生产形式的大型供热企业凭借绿色安全高效的生产系统和专业优质管理及服务产业优势将进一步扩大，市场资源进一步集中，发展空间巨大。 电力行业经营性信息分析 1. 报告期内电量电价情况 √适用□不适用
2. 报告期内电量、收入及成本情况 √适用□不适用 单位：亿元 币种：人民币
3. 装机容量情况分析 √适用 □不适用 报告期内公司热电联产装机容量10万千瓦。 北海热电厂：4台蒸汽锅炉，总蒸发量880吨/时，3台汽轮发电机组，装机容量10万千瓦；3台116MW热水锅炉，总容量348兆瓦；14台调峰燃气锅炉，
5. 资本性支出情况 □适用 √不适用 6. 电力市场化交易 √适用 □不适用
7. 售电业务经营情况 □适用 √不适用 8. 其他说明 □适用√不适用 (五) 状况分析 对外股权投资总体分析 □适用√不适用 1. 重大的股权投资 □适用√不适用 2. 重大的非股权投资 □适用√不适用 3. 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 证券投资情况 □适用√不适用 私募基金投资情况 □适用√不适用 衍生品投资情况 □适用√不适用 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 √适用□不适用 报告期内，公司因筹划重大资产重组事项，股票自2022年4月15日开市起停牌。后续经交易相关方商讨研究，公司决定终止本次重大资产重组。具体内容详见公司于2022年4月15日披露的《大连热电股份有限公司关于筹划重大资产重组停牌公告》（临2022-002）、2022年4月22日披露的《大连热电股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（临2022-003）及2022年4月28日披露的《大连热电股份有限公司关于终止重大资产重组的公告》（临2022-015）。 独立董事意见 无 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 大连庄河环海热电有限公司是公司2013年8月投资500万元成立的全资子公司，该公司的经营范围为集中供热、热电联产；供热工程设计安装、检修；国内一般贸易。该公司期末总资产11,408万元，净资产-2,540万元，实现营业收入6,549万元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用□不适用 国内宏观形势总体向好。虽然需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，外部环境动荡对我国经济的影响加深，但因为经济韧性强、潜力大、活力足，总体经济运行恢复在望。“稳增长、稳就业、稳物价”是经济工作的主要目标。国内国际经济循环将更加畅通，内需外贸恢复，各类投资主体与经营实体日趋活跃。 新能源政策持续利好。政策性逆周期投资加大，打基础、利长远、补短板、调结构，国务院、省市出台一系列光伏、风电、储能、氢能等新能源产业规划与实施意见，围绕建设目标配套建设、消纳保障以及运营扶持政策，光伏、风电上网限制减少、价格放开，各新能源产业利好政策持续，发展已进入爆发期和机遇期。 暖价调整预期增强。煤价持续高位运行，发电供热行业经营压力持续加大，特别是供暖企业，保生存、保服务矛盾加重，煤热联动补贴、资金贴息补助等政策已经开始释放，市场调价预期正在增强，成本倒挂压力或将部分减轻。 供热市场或将回暖。在“保交楼、保民生、保稳定”政策下，房地产行业将有望企稳回升。 域内存量地产项目或将加速交房，工商业用户活跃度将有所提升。中小民营供暖企业连续亏损、生存压力较大，新一轮拆炉并网或将启动，应与行业主管部门保持密切联系，做好相关市场动态跟踪。 (二)公司发展战略 √适用□不适用 公司以国家产业发展政策为指导，坚持改革、创新、发展的思路，以市场开发为龙头，以经济效益为中心，以深化改革为动力，全面落实经营责任，全力夯实基础管理，壮大企业资本实力，加快绿色转型发展，提升生产效率、储备发展潜力、提升综合竞争力，实现公司可持续发展。 (三)经营计划 √适用□不适用 2023年度，公司坚持党建为统领，履行保供控煤使命担当；坚持按需生产、以产定量、以量定销，持续发力热源平衡和精细化调整；坚持新旧动能转换，加速释放热源及汽改水项目产能、效率和效益；坚持民生服务保障，保持经营目标的实现。 主要经营目标：营业总收入6.14亿元，扣除不可比因素，基本与上一年度持平。 2023年重点工作任务： 1.将热力平衡当做首要任务，高效配置资源要素 2.夯实管理基础，统筹推进管理提升 3.聚焦重点领域关键环节，攻坚突破 4.依托控股股东资源禀赋，融入协同发展新格局 5.提高风险防范化解能力，为合规经营保驾护航 6.强化“软环境”建设，为实现经营目标蓄力赋能 (四)可能面对的风险 √适用□不适用 1.原材料价格上涨风险:煤价逐步回归理性。国际能源价格高位运行，输入性通胀压力持续，煤炭大宗商品价格仍保持高位运行态势。虽然供暖用煤纳入中长期供应范围，用煤价格将有所下降，但整体价格仍然处于历史高位水平，经营压力依然较大。公司将继续强化燃煤采购管理，严控煤源开发、运输、检验等各环节，保证煤炭供给和质量，降低煤炭采购成本；同时提升运行和管控水平，提高生产效率，以降低煤炭消耗。 2.供热市场波动的风险：房地产项目存在周期性且受地区经济形势发展影响较大，加之现有供热规划限制，突破性区域外拓展市场难度很大。受城市发展中心北移影响，区域内房屋闲置导致停供率逐年上升，造成供热收入存在一定不确定性。公司将加大用户分析、管理和服务，做好存量市场的开发维护，稳定供热收入增长。 3.发电业务变化的风险：公司发电上网已正式参与电力市场化交易。因公司采取以热定电生产方式，存在交易曲线与实际发电曲线匹配度低，机组调整难度大、交易价格不确定、偏差考核严格等风险。公司将根据电力交易量和生产成本情况，合理组织发电上网计划，确保完成交易电量。 4.碳排放碳交易的风险：双碳战略背景下，随着碳排放权交易逐步放开，市场波动加大，公司碳排放交易管理和成本控制难度或将加大。公司将持续推进绿色转型发展，加强节能降耗投入，控制燃煤消耗和碳排放水平。 (五)其他 □适用√不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用□不适用 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，建立健全公司内部管理和控制制度，不断完善公司治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。同时也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障，有效保证了公司安全、稳定、健康、持续的发展。 报告期内，为贯彻落实市委市政府新时代国资国企改革的决策部署，根据市国资委国企改革三年行动方案和工作要求，结合公司战略发展规划及经营发展的需要，进一步完善公司治理结构、管理体制和运行机制，依据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，公司对组织架构进行优化调整，并对部分高级管理人员进行了调整；公司依据最新规定，结合公司情况，对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》、《防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法》等规章制度进行了修订和编制，从制度上明确了股东大会、董事会、监事会及管理层各自应履行的职责和议事规程，从而为公司的规范运作提供了制度保障。公司治理的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。 1、股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保每一个股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。公司共召开二次股东大会，各项议案均获得通过，股东大会的会议提案、议事程序、会议表决严格按照相规定要求执行，在审议有关关联交易的议案时，关联股东回避表决，确保关联交易公平合理。股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合法权益。 2、控股股东与公司 报告期内，公司与控股股东签订的日常关联交易协议有利于优化主业，实现优势互补和资源合理配置，各项关联交易均遵循了“公正、平等”和“有偿服务”的原则，价格合理，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形；报告期内，公司与控股股东继续履行《委托管理协议》，受托管理与控股股东之间存在潜在的同业竞争业务，并按协议约定收取委托管理费。为了建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法》。 3、董事与董事会 报告期内，公司共召开8次董事会，会议的召集、召开、表决程序严格依照相关的法律、法规。公司董事依据规章制度开展各项工作，出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，维护了公司和广大股东的权益。公司董事会下设的审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。 4、监事与监事会 报告期内，公司共召开3次监事会，会议的召集、召开、表决程序严格依照相关的法律、法规。公司监事能够按照《监事会议事规则》开展各项工作，充分了解监事的权利、义务和责任，具备履行职责的能力并做到了勤勉尽责。出席股东大会、列席董事会、按规定程序召开监事会，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，忠实、勤勉地维护公司及股东的合法权益。公司监事会成员通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高了履行监事职责的能力。 5、信息披露与透明度 公司根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务，定期报告4份，临时报告49份。公司通过上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》真实、准确、完整、及时地披露信息，并主动、及时地披露可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，做好信息披露前的保密工作，保证所有股东平等的机会获得信息。 6、修订完善治理文件 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，保护投资者合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定和要求，全面梳理相关治理制度，并结合公司的自身实际情况对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等12项内部治理文件进行修编完善，进一步提升公司治理水平。 7、投资者关系 报告期内，公司为建立与投资者长期密切的沟通与联系，积极建立投资者管理制度，指定公司财务证券部为投资者关系管理机构，负责与投资者的日常沟通，包括接待投资者来访、接听热线电话、回复邮件问询、回复上证 E 互动平台的投资者提问、召开业绩说明会等，确保投资者及时了解公司信息，维护广大投资者的合法权益。通过电话、网络、邮件、传真等途径，及时有效地回复投资者提出的相关问题，做到真实、准确、完整、及时和平等地对待所有投资者，加强了投资者对公司的认识、了解和支持。 8、内幕信息知情人登记管理 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》加强内幕信息的保密管理，完善内幕信息知情人登记备案。2022 年公司内幕信息登记管理制度执行情况良好，凡涉及重大事项筹划及内幕信息的对外报送，均进行了登记、报备，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。 公司将不断提高规范运作和法人治理水平，保护中小投资者的利益，让其享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利，促进公司的健康平稳发展。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用√不适用 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 √适用□不适用 为避免同业竞争，公司与控股股东洁净能源集团签订《委托管理协议》，受托管理与洁净能源集团之间存在潜在的同业竞争业务，并收取 300万元/年的管理费用。具体内容详见公司于 2020年7月4日披露于上海证券交易所网站《大连热电股份有限公司关于与控股股东签订<委托管理协议>暨关联交易的公告》（公告编号：临2020-013） 三、 股东大会情况简介 |
