[年报]海昇药业(870656):2021年年度报告

时间：2023年03月20日 21:01:48 中财网

原标题:海昇药业:2021年年度报告

海昇药业 NEEQ:870656

浙江海昇药业股份有限公司 ZHEJIANG CHEMSYN PHARMCO., LTD.




年度报告2021
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................ 3
第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 7
第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 ............................................................................ 9
第四节 重大事件 ...................................................................................................................... 17
第五节 股份变动、融资和利润分配 ...................................................................................... 20
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .......................................................... 23
第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 .......................................................................... 26
第八节 财务会计报告 .............................................................................................................. 30
第九节 备查文件目录 .............................................................................................................. 84


第一节 重要提示、目录和释义
【声明】
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人叶山海、主管会计工作负责人黎文辉及会计机构负责人（会计主管人员）黎文辉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异 议或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性	□是 √否
董事会是否审议通过年度报告	√是 □否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称	重大风险事项描述及分析
应收账款发生坏账的风险	2021年和 2020年各期末，公司应收账款的余额分别为 14,999,984.81元和 7,774,473.17元,占各期末总资产的比例分别 为 6.18%和 4.53%。尽管公司一向注重应收账款的回收工作，也 取得了积极的效果，应收账款始终保持在合理水平，但也不能 完全避免应收账款不能按期或无法收回的风险，进而对公司经 营业绩产生影响。
市场竞争加剧的风险	公司是从事原料药和医药中间体的研发、生产及销售的医药生 产企业。通过多年积累和对行业、客户需求的深入研究，凭着 过硬的制备技术及良好的市场口碑，目前公司在本行业已有了 一定的知名度和较强的竞争力。但是，与国际知名企业相比， 公司在资产规模及抗风险能力等方面与国际知名企业相比仍有 一定差距，如果公司不能在短时间内迅速提高经营规模，增强 资本实力，扩大市场份额，将面临较大的市场竞争风险。
短期偿债的风险	截至 2021年末和 2020年末，公司的流动比率分别为 5.27和 6.95，公司的速动比率分别为 4.26和 6.15。报告期内公司的流 动比率和速动比率指标逐渐趋于稳健，虽然指标有所下降，但
	仍远大于 1，短期偿债压力较小。
行业政策变动的风险	医药行业作为我国重点发展的战略新兴产业，受到了国家长期 的大力支持，随之而来的就是相关政策的日益严格和完善。但 从短期来看，由于国家相关政策的制定和牵涉范围较广，涉及 的利益主体较多，所以相关政策的出台时间和力度具有一定的 不确定性。从另一个角度来看，经济结构调整政策会因为国家 宏观经济增速放缓对相关的行业产生不确定地影响，进一步影 响本行业的市场需求状况，可能对行业的发展带来一定的不利 影响。
环境保护的风险	国家对公司所处的原料药行业有较高的环保监管要求，而相关 部门也一直高度重视制药行业的环境保护管理。随着国家对环 境保护标准不断提高和对环保监管持续加强，原料药和医药中 间体生产企业环保压力陡然加大。在原料药及医药中间体的生 产过程中涉及种类繁多并且复杂的化学反应，随之产生的废水、 废气、固体废物等污染性排放物，如若处置不当，会对周边环 境造成一定的不利影响。原料药和医药中间体生产的环保风险 与成本会随着国家环保政策的变化及新项目的实施有一定程度 的增加。
生产过程中的安全事故风险	公司作为一家原料药及医药中间体的生产企业，涉及的化学反 应较为复杂。如果生产过程中员工发生疏忽、操作不慎或设备 出现问题，可能会引发一些安全事故，影响到公司的正常经营， 甚至可能对公司造成较大的经济损失，进而严重影响公司正常 生产经营。
客户集中较高的风险	报告期内,公司主要客户较为集中,这是由于公司目前的商业模 式及销售模式所致。如果公司的主要客户与公司在合作上出现 一定的问题或者停止合作,可能会对公司的经营销售带来一定的 影响，尤其是前五大中占比较高的客户，可能会影响公司的经 营业绩。
内部控制的风险	有限公司时期，公司依法建立了基本的治理结构，设立了股东 会、董事会和监事会，但在执行中，公司治理存在不规范情况， 例如存在未按时召开定期会议、部分“三会”材料不完整等问 题。同时，公司未制定规范关联交易、对外担保、对外投资等 制度，内控体系不够健全。股份公司成立以后，公司按照《公 司法》、《证券法》等法律法规的要求，公司已按照《公司法》、 《证券法》等法律法规的要求，制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理 制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《信 息披露管理制度》等制度，公司法人治理结构和内部控制体系 得到进一步健全。但在相关制度切实执行中，公司仍可能存在 治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。
实际控制人不当控制的风险	叶山海直接持有公司股份 19,596,200股，占比为 32.66%，通过 衢州有明企业管理合伙企业（有限合伙）间接控制公司股份 1,000,000股，占比为 1.67%，叶瑾之直接持有公司股份 19,800,000股，占比为 33.00%，二人合计控制公司股份
	40,396,200股，占比为 67.33%；且叶山海任公司董事长兼总经 理，股东叶瑾之任公司董事，二人均参与公司的经营与管理。 参照《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，叶山海与叶 瑾之为一致行动人，同时二人签订了《一致行动人协议》，由 此，公司生产经营、人事、财务管理控制权相对集中化。虽然 股份公司设立后，公司已建立健全了公司治理机制和内部控制 体系，股份公司设立以来也未发生实际控制人利用控制地位损 害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人未来 通过行使表决权、管理职能或任何其他方式在公司战略、经营 决策、人事安排等方面对公司进行不当控制并造成公司及其他 股东利益受损的风险。
本期重大风险是否发生重大变化：	本期重大风险未发生重大变化

释义

释义项目		释义
公司、本公司、股份公司、海昇药业	指	浙江海昇药业股份有限公司
控股股东	指	叶山海、叶瑾之
实际控制人	指	叶山海、叶瑾之
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
会计师事务所	指	上会会计师事务所(特殊普通合伙)
证券公司	指	长江证券股份有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元
报告期	指	2021年1月1日至2021年12月31日
公司章程	指	《浙江海昇药业股份有限公司章程》
三会	指	股东大会、董事会、监事会
三会议事规则	指	《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》
高级管理人员	指	公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》

第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称	浙江海昇药业股份有限公司
英文名称及缩写	ZHEJIANG CHEMSYN PHARMCO., LTD.
	ZCPC
证券简称	海昇药业
证券代码	870656
法定代表人	叶山海

二、 联系方式

董事会秘书	彭红江
联系地址	浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36号
电话	0570-8750610
传真	0570-8750612
电子邮箱	[email protected]
公司网址	www.zcpc.net
办公地址	浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36号
邮政编码	324004
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票交易场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2007年 10月 31日
挂牌时间	2017年 2月 10日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C制造业-C27医药制造业-C271化学药品原料药制造-C2710化学 药品原料药制造
主要业务	原料药和医药中间体研发、生产和销售
主要产品与服务项目	公司主要产品为原料药和医药中间体,其中原料药可细分为医药 原料药和兽药原料药。原料药指由化学合成的各种用来作为药用 的粉末、结晶、浸膏等,但无法直接服用的物质。医药中间体即生 产医药产品的过程中,使用的原料、材料、辅料等中间产品,不需要 药品的生产许可证,在普通的化工厂即可生产,只要达到一定的级 别,即可用于药品的合成。
普通股股票交易方式	√集合竞价交易□做市交易
普通股总股本（股）	60,000,000
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	控股股东为（叶山海、叶瑾之）
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（叶山海、叶瑾之），一致行动人为（叶山海、叶 瑾之）

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是 否变更
统一社会信用代码	91330800668334422A	否
注册地址	浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36号	否
注册资本	60,000,000	否

五、 中介机构

主办券商（报告期内）	长江证券
主办券商办公地址	武汉市江汉区新华路特 8号
报告期内主办券商是否发生变化	否
主办券商（报告披露日）	长江证券
会计师事务所	上会会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名及连续签字年限	张力	谢金香
	5年	1年
会计师事务所办公地址	上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼

六、 自愿披露
□适用√不适用

七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用


第三节 会计数据、经营情况和管理层分析
一、 主要会计数据和财务指标
(一) 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	269,043,124.09	207,192,613.39	29.85%
毛利率%	57.36%	51.73%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	116,606,612.27	79,485,015.79	46.70%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	114,452,139.51	78,505,667.63	45.79%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算）	61.82%	64.42%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	60.67%	63.82%	-
基本每股收益	1.94	1.42	36.62%

(二) 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	242,881,054.08	171,673,473.04	41.48%
负债总计	39,003,065.50	16,787,164.71	132.34%
归属于挂牌公司股东的净资产	203,877,988.58	154,886,308.33	31.63%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	3.40	2.58	31.78%
资产负债率%（母公司）	16.06%	9.78%	-
资产负债率%（合并）	16.06%	9.78%	-
流动比率	5.27	6.95	-
利息保障倍数	28917.36	-	-

(三) 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	107,641,282.80	95,924,896.68	12.21%
应收账款周转率	23.63	24.17	-
存货周转率	4.80	6.41	-

(四) 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	41.48%	58.91%	-
营业收入增长率%	29.85%	42.92%	-
净利润增长率%	46.70%	174.94%	-

(五) 股本情况
单位：股

	本期期末	本期期初	增减比例%
普通股总股本	60,000,000	60,000,000	0%
计入权益的优先股数量	-	-	-
计入负债的优先股数量	-	-	-

(六) 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(七) 非经常性损益项目及金额
单位：元

项目	金额
政府补助	532,499.19
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	2,107,998.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-105,700.00
非经常性损益合计	2,534,797.37
所得税影响数	380,324.61
少数股东权益影响额（税后）	-
非经常性损益净额	2,154,472.76

(八) 补充财务指标
□适用√不适用

(九) 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
1、 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 请填写具体原因√不适用 2、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
√适用□不适用
财政部于 2018年 12月 7日发布了《企业会计准则第 21号——租赁（2018年修订）（财》 会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”）。公司于 2021年 1月 1日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的 规定对相关会计政策进行变更。 首次执行新租赁准则对本公司年初财务报表无影响。

(十) 合并报表范围的变化情况
□适用√不适用


二、 主要经营情况回顾
(一) 业务概要
商业模式
公司的主营业务为原料药和医药中间体的研发、生产和销售。公司的主要产品为磺胺氯哒嗪钠、结 晶磺胺以及对乙酰氨基苯磺酰氯（ASC），在原料药以及医药中间体行业中都占有一定的份额。公司拥 有药品生产许可证、兽药生产许可证，医药原料药结晶磺胺取得国家药品 GMP证书，塞来昔布取得日 本 MF登录证和欧盟的 CEP证书；兽用原料药酞磺胺噻唑、磺胺氯达嗪钠、磺胺噻唑、磺胺噻唑钠等产 品取得兽药 GMP，对乙酰胺基苯磺酰氯取得欧盟 REACH认证。此外，公司也拥有自己的研发设备、实 验室以及配套的研发人员。公司采取直接销售的模式，下游客户分为生厂商和贸易商。

与创新属性相关的认定情况
√适用□不适用

“高新技术企业”认定	√是
其他与创新属性相关的认定情况	省级高企研发中心-
详细情况	公司2016年11月21日获得高新技术企业证书，有效期三年；2019 年 12月 4日续，有效期三年，高新技术企业可以享受所得税减按 15%征收，对企业经营业绩有较大影响。

行业信息
是否自愿披露
□是√否

报告期内变化情况：

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是 √否
主营业务是否发生变化	□是 √否
主要产品或服务是否发生变化	□是 √否
客户类型是否发生变化	□是 √否
关键资源是否发生变化	□是 √否
销售渠道是否发生变化	□是 √否
收入来源是否发生变化	□是 √否
商业模式是否发生变化	□是 √否

(二) 财务分析
1、 资产负债结构分析
单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比例%
	金额	占总资产的 比重%	金额	占总资产的 比重%
货币资金	128,350,112.04	52.84%	87,746,040.09	51.11%	46.27%
应收票据	2,477,618.98	1.02%
应收账款	14,249,510.57	5.87%	7,384,142.10	4.30%	92.97%
存货	35,083,005.88	14.44%	12,694,894.24	7.39%	176.36%
投资性房地产
长期股权投资
固定资产	51,294,936.42	21.12%	52,845,812.69	30.78%	-2.93%
在建工程
无形资产	6,524,852.56	2.69%	6,933,476.92	4.04%	-5.89%
商誉
短期借款
长期借款
应付账款	4,431,861.97	1.82%	4,409,317.99	2.57%	0.51%
应交税费	5,561,200.26	2.29%	7,728,072.34	4.50%	-28.04%
其他应付款	3,993,377.54	1.64%	2,005,151.64	1.17%	99.16%
应付票据	18,789,657.88	7.74%	1,050,000.00	0.61%	1,689.49%

资产负债项目重大变动原因：
1、 货币资金较上年增加 46.27%，主要是销售收入增加，净利润增加，且回款速度较快； 2、 存货较上年增加 176.36%，主要是为 2022年的新增订单备货； 3、 应收账款较上年增加 92.97%，主要是公司销售规模增加； 4、 应交税费较上年减少 28.04%，主要是外销增加，应交增值税减少； 5、 其他应付款较上年增加 99.16%，主要是年底外销采用空运运输，应支付的外销空运费； 6、 应付票据较上年增加 1689.49%，主要是下半年原材料备货较多，采用承兑支付、银行票据质押开票。

2、 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元

项目	本期		上年同期		变动比例%
	金额	占营业收入 的比重%	金额	占营业收入 的比重%
营业收入	269,043,124.09	-	207,192,613.39	-	29.85%
营业成本	114,724,383.49	42.64%	100,008,172.89	48.27%	14.72%
毛利率	57.36%	-	51.73%	-	-
销售费用	1,820,830.33	0.68%	755,499.97	0.36%	141.01%
管理费用	5,800,360.11	2.16%	3,250,726.44	1.57%	78.43%
研发费用	9,044,464.68	3.36%	6,746,713.49	3.26%	34.06%
财务费用	1,120,401.40	0.42%	3,025,712.65	1.46%	-62.97%
信用减值损失	-478,641.20	0.18%	66,256.31	-0.03%	822.41%
资产减值损失	-	-	-	-	-
其他收益	532,499.19	0.20%	1,149,630.82	0.55%	-53.68%
投资收益	1,287,621.32	0.48%	-	-	-
公允价值变动	820,376.86	0.30%	-	-	-
收益
资产处置收益	-	-	4,902.91	0.00%	-
汇兑收益	-	-	-	-	-
营业利润	136,046,437.11	50.57%	92,634,520.15	44.71%	46.86%
营业外收入	-	-	-	-	-
营业外支出	105,700.00	0.04%	2,005.51	0.00%	5,170.48%
净利润	116,606,612.27	43.34%	79,485,015.79	38.26%	46.70%

项目重大变动原因：
1、 营业收入较上年增加 29.85%，主要是行业景气度提升，下游客户需求增加，收入增加； 2、 销售费用较上年增加 141.01%，主要是国内疫情转好，参加了一些展销会； 3、 管理费用较上年增加 78.43%，主要是薪酬、中介费及股份支付费用增加； 4、 财务费用较上年减少 62.97%，主要是汇兑损失减少； 5、 信用减值损失较上年增加 822.41%，主要是期末应收账款增加； 6、 其它收益较上年减少 53.68%，主要是本年财政补贴减少； 7、 营业利润较上年增加 46.86%，主要是行业景气度提升，收入增加，利润增加； 8、 营业外支出较上年增加 5170.48%，主要是进行了公益捐赠；
(2) 收入构成
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	262,862,715.72	206,698,844.74	27.17%
其他业务收入	6,180,408.37	493,768.65	1,151.68%
主营业务成本	111,689,400.52	97,821,659.88	14.18%
其他业务成本	3,034,982.97	2,186,513.01	38.80%

按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比 上年同期 增减%	营业成本 比上年同 期 增减%	毛利率比上 年同期增减%
原料药	202,818,131.00	82,182,981.53	59.48%	34.99%	17.16%	11.57%
中间体	60,044,584.72	29,506,418.99	50.86%	6.36%	6.62%	-0.24%

按区域分类分析：
□适用 √不适用

收入构成变动的原因：
无
(3) 主要客户情况

序号	客户	销售金额	年度销售占比%	是否存在关联关 系
1	第一名	70,404,691.52	26.17%	否
2	第二名	25,701,284.22	9.55%	否
3	第三名	17,116,693.85	6.36%	否
4	第四名	16,084,885.10	5.98%	否
5	第五名	15,269,911.44	5.68%	否
合计	144,577,466.13	53.74%	-

注：上表中的客户销售金额系同一控制下的公司合并计算后的结果。

(4) 主要供应商情况
单位：元

序号	供应商	采购金额	年度采购占比%	是否存在关联关 系
1	第一名	10,503,539.76	12.41%	否
2	第二名	8,030,973.44	9.49%	否
3	第三名	7,608,156.82	8.99%	否
4	第四名	5,912,548.63	6.99%	否
5	第五名	3,761,741.61	4.45%	否
合计	35,816,960.26	42.33%	-

注：上表中的供应商采购金额系同一控制下的公司合并计算后的结果。

3、 现金流量状况
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	107,641,282.80	95,924,896.68	12.21%
投资活动产生的现金流量净额	-3,065,498.39	-5,919,119.51	-48.21%
筹资活动产生的现金流量净额	-69,004,701.17	-16,909,600.00	-308.08%

现金流量分析：
1、 筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 308.08%，主要是公司进行了分红。

(三) 投资状况分析
1、 主要控股子公司、参股公司情况
□适用√不适用

主要参股公司业务分析
□适用 √不适用

公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是√否

三、 持续经营评价
报告期内，公司业务稳步推进，经营管理规范，公司具有可持续经营能力。 1、报告期内，公司经营记录良好 2021年和 2020年，公司营业收入分别是 269,043,124.09元和 207,192,613.39元。营业收入稳健增长。 2、报告期内，公司合规经营 公司与主要客户均签订供需合同，合同履行情况良好，无合同争议，记录档案完整。 3、公司持续经营能力 公司主要产品市场评价较高，部分产品在市场上具有重大决定性影响，拥有核心技术。主要产品都处于 市场上升通道中，市场前景广阔。 公司多年以来，坚持质量、环保、客户第一的理念，可以预见将来，公司有拥有稳健上升的发展空间。


第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	□是 √否	四.二.(一)
是否存在提供担保事项	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 源的情况	□是 √否	四.二.(二)
是否存在日常性关联交易事项	√是 □否	四.二.(三)
是否存在其他重大关联交易事项	□是 √否
是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事 项以及报告期内发生的企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	√是 □否	四.二.(四)
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	四.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	四.二.(六)
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在破产重整事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务	1,500,000.00	1,321,755.94
2．销售产品、商品，提供劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他	2,000,000.00	2,000,000.00

(四) 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施
浙江海昇药业股份有限公司于 2020年 12月 16日召开 2020年第六次临时股东大会，审议通过了《< 浙江海昇药业股份有限公司第一轮员工持股计划（草案）>议案》及相关议案，同意公司实施员工持股 计划，并设立持股平台衢州有明企业管理合伙企业（有限合伙）进行管理，通过二级市场购买的方式取 得并持有公司股票。本计划已完成股票买卖，并已在 2021年 2月 18日进行披露。

(五) 承诺事项的履行情况

承诺主体	承诺开始日 期	承诺结束 日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情 况
董监高	2016年 8月 15日	-	挂牌	同业竞争 承诺	承诺不构成同业 竞争	正在履行中
董监高	2016年 8月 15日	-	挂牌	关联交易	承诺不进行有损 公司和其他小股 东利益的关联交 易	正在履行中

承诺事项履行情况

事项	是或否	是否完成整改
因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息	不涉及	不涉及
除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法 履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原 因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序	不涉及	不涉及
除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺	不涉及	不涉及

一、挂牌前，为避免出现同行竞争情形，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其出具 的《关于避免同业竞争的承诺函》里就避免同业竞争问题，特承诺如下： 1.本人作为浙江海昇药业股份有限公司的董事/监事/高级管理人员/核心技术人员，根据国家有关法 律、法规的规定，为维护公司及其股东的合法权益，避免本人及本人近亲属控制的企业与公司产生同业 竞争。 2.本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动， 或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营 实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人 员。 3.本人在持有股份公司股份期间，本承诺为有效之承诺。 4.本人愿意承担因违反上述承诺，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损 失。 二、公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在其出具的《关于关联交易的承诺函》特承 诺如下： “本人作为浙江海昇药业股份有限公司的持股 5%以上股东/董事/监事/高级管理人员，兹郑重承诺： 1.本人将不利用公司 5%以上股东/董事/监事/高级管理人员的身份影响公司的独立性，并将保持公司

在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。 2.截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形外，本人及本人近亲属控制的企业与公司不存在其他 重大关联交易。 3.在不与法律、法规相抵触的前提下，且在权利所及范围内，本人及本人近亲属控制的企业与公司 进行关联交易时，将按照公平、公正、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件及公司章 程所规定的程序。 4.本人保证本人及本人近亲属所控制的企业不会通过与公司之间的关联交易谋求特殊利益，不会进 行有损公司及其他中小股东利益的关联交易。” 报告期内，上述承诺人员切实履行上述承诺。

(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元

资产名称	资产类别	权利受限类 型	账面价值	占总资产的比 例%	发生原因
应收票据	流动资产	质押	2,477,618.98	1.02%	质押开具银行承兑
总计	-	-	2,477,618.98	1.02%	-

资产权利受限事项对公司的影响：
无影响

第五节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	2,052,000	3.42%	8,822,385	10,874,385	18.12%
	其中：控股股东、实际控制 人	1,374,840	2.29%	3,598,520	4,973,360	8.29%
	董事、监事、高管	677,160	1.13%	4,420,065	4,900,925	8.17%
	核心员工	-	-	-	-	-
有限售 条件股 份	有限售股份总数	57,948,000	96.58%	-8,822,385	49,125,615	81.88%
	其中：控股股东、实际控制 人	38,825,160	64.71%	-4,402,320	34,422,840	57.37%
	董事、监事、高管	19,122,840	31.87%	-4,420,065	14,702,775	24.51%
	核心员工	-	-	-	-	-
总股本	60,000,000	-	0	60,000,000	-
普通股股东人数	5

股本结构变动情况：
√适用□不适用
浙江海昇药业股份有限公司于 2020年 12月 16日召开 2020年第六次临时股东大会，审议通过了《< 浙江海昇药业股份有限公司第一轮员工持股计划（草案）>议案》及相关议案，同意公司实施员工持股 计划，并设立持股平台衢州有明企业管理合伙企业（有限合伙）进行管理，通过二级市场购买的方式取 得并持有公司股票。本计划已完成股票买卖，并已在 2021年 2月 18日进行披露。


(二) 普通股前十名股东情况
单位：股

序 号	股东名 称	期初持股 数	持股变动	期末持股 数	期末持 股比例%	期末持有 限售股份 数量	期末持有 无限售股 份数量	期末 持有 的质 押股 份数 量	期末持 有的司 法冻结 股份数 量
1	叶山海	20,400,000	-803,800	19,596,200	32.6603%	15,300,000	4,296,200	0	0
2	王小青	19,800,000	-196,300	19,603,700	32.6728%	14,702,775	4,900,925	0	0
3	叶瑾之	19,800,000	0	19,800,000	33.0000%	19,122,840	677,160	0	0
4	衢州有 明企业	0	1,000,000	1,000,000	1.6667%	0	1,000,000	0	0
	管理合 伙企业 （有限 合伙）
5	何春娟	0	100	100	0.0002%	0	100	0	0
合计	60,000,000	0	60,000,000	100%	49,125,615	10,874,385	0	0
普通股前十名股东间相互关系说明： 公司股东中，叶瑾之为叶山海之女，除此之外，股东之间不存在关联关系

（未完）