华泰柏瑞多策略混合A (003175): 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞多策略灵活配置混合A份额)基金产品资料概要(更新)
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时间：2023年03月24日 10:11:39 中财网 |
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原标题:华泰柏瑞多策略混合A : 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞多策略灵活配置混合A份额)基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞多策略灵活配置混合A份额)
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2023年3月24日
送出日期：2023年3月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 华泰柏瑞多策略混合 | 基金代码 | 003175 |
| 下属基金简称 | 华泰柏瑞多策略混合A | 下属基金交易代码 | 003175 |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2016年9月29日 | | |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 董辰 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2020年12月29日 |
| | | 证券从业日期 | 2013年3月25日 |
| 其他 | 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运
作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管
部门另有规定时，从其规定。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 通过深入研究，本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置，在合理控制投资风险和
保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争为投资者创造高于
业绩比较基准的投资回报。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、
企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超
短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股
指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。本基金还可以在条件允许的情况下参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如期权等，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；其中，基 |
| | 金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 |
| 主要投资策略 | 宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段，依据市
场不同表现，采用多种投资策略和交易手段进行大类资产配置和股票的行业配置，在消
除单一策略可能失效风险的同时，保证整体投资业绩的持续性。
具体包括：1、大类资产配置；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略、4、固定收益
资产投资策略；5、权证投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、其他金融衍生工具
投资策略；8、融资融券业务的投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金。 |
注:详见《华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：业绩表现截止日期2021年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.5% | 0.3%（养老金特
定申购费率） |
| | 1,000,000≤M＜3,000,000 | 1% | 0.25%（养老金特
定申购费率） |
| | 3,000,000≤M＜5,000,000 | 0.8% | 0.2%（养老金特
定申购费率） |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 | 1000元/笔（养
老金特定申购费
率） |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% | - |
| | 7天≤N＜30天 | 0.75% | - |
| | 30天≤N＜365天 | 0.5% | - |
| | 365天≤N＜730天 | 0.25% | - |
| | N≥730天 | 0% | - |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 1.50% |
| 托管费 | 0.25% |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：
一）本基金的特有风险
1、股指期货投资风险
本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。
2、资产支持证券为本基金的辅助性投资工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在预期风险可控的前提下，谨慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支持证券。
3、基金投资科创板风险
基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 1）退市风险；2）市场风险；3）流动性风险；4）系统性风险；5）政策风险。
4、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
二）开放式基金共有的风险如投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 《华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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