科创国寿 (501097): 国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
|
时间：2023年03月25日 00:04:06 中财网 |
|
原标题:科创国寿 : 国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
国寿安保科技创新混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年3月24日
送出日期：2023年3月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
| 基金简称 | 国寿安保科技创新混合
（LOF） | 基金代码 | 501097 | |
| 基金管理人 | 国寿安保基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国民生银行股份有限公司 | |
| 基金合同生效日 | 2020年03月26日 | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交易所 | 2020年8月
28日 |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 | |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 | |
| 基金经理 | 吴坚 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2020年03月26日 | |
| | | 证券从业日期 | 2008年07月01日 | |
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金通过深入产业研究与上市公司研究，寻找科技创新领域领军企业，分享创新企业
成长红利，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银
行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公司短期公司债、资
产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存
款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以参
与融资交易。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于
本基金所界定的科技创新主题相关证券不低于非现金资产的80%；每个交易日日终在扣
除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。 |
| 主要投资策略 | 本基金及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，通过对宏观经济运行周期、财
政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券
市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，根据计算结果适时动态地调整基金资产 |
| | 在股票、债券、现金三大类资产的投资比例。除主要的股票及债券投资外，本基金还可
通过投资衍生工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。 |
| 业绩比较基准 | 中证500指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30% |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股
票型基金。 |
注:请投资者阅读本基金《招募说明书》“第十部分 基金的投资”了解详细情况。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表注:数据截至2022年12月31日
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注:业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.5% | - |
| | 1,000,000≤M<3,000,000 | 1% | - |
| | 3,000,000≤M<5,000,000 | 0.6% | - |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 | 按笔收取 |
| 赎回费 | N<7天 | 1.5% | - |
| | 7天≤N<30天 | 0.75% | - |
| | 30天≤N<180天 | 0.5% | - |
| | N≥180天 | 0% | - |
注:1、本基金的场内和场外赎回费相同；2、本基金场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 | |
| 管理费 | 年费率：1.50%；每日计算，逐日累计至每
月月末，按月支付 | 1.50% |
| 托管费 | 年费率：0.25%；每日计算，逐日累计至每
月月末，按月支付 | 0.25% |
注:本基金《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费、基金上市初费和上市月费、交易证券、期货等产生的费用和税负，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险。
本基金特定投资策略带来的风险包括：
（1）作为上市基金存在的风险。本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期内投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期内，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。此外，由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金份额。另外，在不符合上市交易要求或本基金所约定的特定情形下，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
（2）科创板股票投资风险。本基金可以投资于科创板股票，将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险等。
（3）战略配售无法参与或未获配的风险。引入战略投资者是股票发行人的或有选择权，可以选择是否引入战略投资者配售股票，并可根据自身需求确定战略投资者，因此本基金存在无法参与战略配售或未获配的风险。
（4）本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。
（5）本基金的投资范围包括资产支持证券，这类证券的风险主要与资产质量有关，比如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵销权可能性的高低，资产收益受自然灾害、战争、罢工的影响程度，资产收益与外部经济环境变化的相关性等。
（6）本基金可以投资股指期货，可能面临基差风险、合约品种差异造成的风险和标的物风险。
（7）本基金可以投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险和流动性风险。
（8）本基金将融资纳入到投资范围中，融资业务可以提高基金的杠杆，在可能带来高额收益的同时，也能够产生较大的亏损，此外还包括市场风险、保证金追加风险、流动性风 险和监管风险等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金的争议解决方式：在中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站。
网址：http://www.gsfunds.com.cn 客服电话：4009-258-258
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
中财网
