未来电器(301386):首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:未来电器:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 二零二三年三月 特别提示 苏州未来电器股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“发行人”或“未来电器”）股票将于 2023年 3月 29日在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与《苏州未来电器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的相同。本上市公告书中的报告期均指 2019年度、2020年度、2021年度和 2022年 1-6月。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 目 录 特别提示 ....................................................................................................................... 1 目 录 ........................................................................................................................... 2 第一节 重要声明与提示 ............................................................................................. 4 一、重要声明......................................................................................................... 4 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示..................................................... 4 三、特别风险提示................................................................................................. 9 第二节 股票上市情况 ............................................................................................... 14 一、股票注册及上市审核情况........................................................................... 14 二、股票上市的相关信息................................................................................... 15 三、上市标准....................................................................................................... 17 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 ............................................................... 18 一、发行人基本情况........................................................................................... 18 二、发行人全体董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况....... 19 三、控股股东及实际控制人的情况................................................................... 19 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排............................................................................................................... 21 五、本次发行前后发行人股本结构变动情况................................................... 27 六、本次发行后公司前十名股东持股情况....................................................... 28 七、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况............................... 29 八、其他战略配售情况....................................................................................... 29 第四节 股票发行情况 ............................................................................................... 30 一、首次公开发行股票数量............................................................................... 30 二、发行价格....................................................................................................... 30 三、每股面值....................................................................................................... 30 四、发行市盈率................................................................................................... 30 五、发行市净率................................................................................................... 31 六、发行方式及认购情况................................................................................... 31 七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况............................... 31 八、本次发行费用............................................................................................... 32 九、募集资金净额............................................................................................... 32 十、发行后每股净资产....................................................................................... 32 十一、发行后每股收益....................................................................................... 32 十二、超额配售选择权情况............................................................................... 32 第五节 财务会计资料 ............................................................................................... 33 一、报告期内财务数据及审计情况................................................................... 33 二、财务报告审计截止日后的公司主要财务信息及经营情况....................... 33 第六节 其他重要事项 ............................................................................................... 34 一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排............................................... 34 二、其他事项....................................................................................................... 34 第七节 上市保荐人及其意见 ................................................................................... 36 一、上市保荐人基本情况................................................................................... 36 二、上市保荐人的推荐意见............................................................................... 36 三、持续督导保荐代表人的具体情况............................................................... 36 第八节 重要承诺事项 ............................................................................................... 38 一、关于股份锁定的承诺................................................................................... 38 二、关于持股及减持意向的承诺....................................................................... 42 三、稳定股价的措施和承诺............................................................................... 44 四、利润分配政策的承诺................................................................................... 47 五、填补被摊薄即期回报措施的承诺............................................................... 50 六、关于欺诈发行的股份回购承诺................................................................... 52 七、依法承担赔偿责任的承诺........................................................................... 54 八、未履行相关公开承诺约束措施的承诺....................................................... 58 九、发行人关于股东信息披露的专项承诺....................................................... 60 十、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项的承诺................... 61 十一、保荐人和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的意见................................................................................................................... 61 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）和证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2023年 3月 29日在深圳证券交易所创业板上市。本公司特别提示投资者，本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。 （二）流通股数量较少的风险 本次发行后，公司总股本为 140,000,000股，其中无限售条件流通股票数量为 33,194,952股，占发行后总股本的比例为 23.71%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）市盈率高于同行业平均水平的风险 根据《国民经济行业分类》，发行人所属行业为“C38 电气机械和器材制造业”。截至 2023年 3月 14日（T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 32.25倍。 本次发行价格 29.99元/股对应的发行人 2021年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润的摊薄后市盈率为 52.14倍，高于中证指数有限公司2023年 3月 14日（T-3日）发布的行业最近一个月平均静态市盈率（32.25倍），超出幅度为 61.67%；亦高于可比公司 2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润对应的平均静态市盈率（39.67倍），超出幅度为 31.43%，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 截至 2023年 3月 14日（T-3日），可比上市公司估值水平如下：
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成； 注 2：2021年扣非前/后 EPS=2021年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本。 与行业内其他公司相比，未来电器在以下方面存在一定优势： 1、发行人所处细分领域发展前景良好 （1）配电侧成为电网公司投资重点 低压断路器附件通过与低压断路器组合，提高断路器控制远程化、集中化和自动化水平。低压断路器是配电电路中分配电能、控制电路和保障配用电安全的核心关键元件。 “十四五”期间，国家电网建设投资中超过 60%将投向配电网，投资比例远高于 2016-2020年的 26.0%；南方电网建设投资重点亦将向配电网倾斜，投资比例接近 50%。配电侧投资加大将直接带动低压断路器附件领域整体产量产值的提升。 （2）市场份额逐步向头部企业集中 低压电器头部企业市场份额逐步提升，前十大品牌的市场份额由 2010年的45.40%上升至 2020年的 56.00%。未来电器与低压电器行业内收入 10亿元以上的主要骨干企业均建立了合作关系。随着低压电器头部企业市场份额的扩大，发行人低压断路器附件产品收入规模亦将稳定增长。 （3）配电网智能化建设正在逐步加速 目前，传统配电产品已不能较好的解决客户痛点，市场急需具有用电管理、能耗分析、故障报警等功能的智能配电产品，这将推动智能配电市场的快速发展。 根据《中国低压电器市场白皮书》，2020年，低压智能配电市场规模为 21亿元，低压配电智能化率为 2.44%；2025年，低压智能配电市场规模将达到 190亿元，低压配电智能化率将达到 15.32%。 低压断路器智能化主要体现在对各种电参量及相关信息的感知、诊断、双向通讯、保护与控制。通过在低压断路器上配装附件产品，可以使普通断路器增加状态诊断、信号传感及更多控制与保护等功能，提升断路器智能化水平，因此，低压配电市场智能化加速有利于未来电器产品的市场开拓。 2、发行人客户资源优质 未来电器与低压电器行业内主营规模 10亿元以上骨干企业建立长期合作，其在主要客户中的地位如下：
框架断路器附件和塑壳断路器附件在产品性能、技术工艺上具备领先优势，拥有广泛、稳定的客户基础，已成为公司业绩的压舱石。 智能终端电器产品陆续打开市场，电能表外置断路器、能耗管理模块、过欠压保护模块已成为核心产品，同时产品种类进一步丰富，主要产品下游应用市场空间较大，具备良好成长性，2014-2021年年均复合增长率达 41.09%。 公司主要产品成长性及市场竞争力具体情况如下：
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、本公司和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 （六）净资产收益率下降的风险 公司 2019年、2020年、2021年和 2022年 1-6月的加权平均净资产收益率分别为 21.63%、27.47%、16.94%和 7.39%。本次发行后，发行人的净资产规模将大幅增加，但募集资金投资项目存在一定建设周期，项目完全达产前净利润增长幅度与净资产增长幅度难以匹配，因此公司存在发行后净资产收益率下降的风险。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （一）能耗管理模块业务不可持续的风险 能耗管理模块是公司针对沙特智能电表项目新研发设计的产品。2020年度和 2021年度，发行人能耗管理模块收入分别为 11,888.98万元和 3,620.05万元，毛利率分别为 57.77%和 55.18%。2021年上半年，发行人通过正泰电器、常熟开关及美高电气参与沙特智能电表项目已完成集中供货，2021年下半年未能持续获得能耗管理模块的大额订单。受此影响，2021年全年，发行人能耗管理模块产品收入同比大幅下降，进而导致发行人 2021年全年营业收入及净利润下滑。 2022年初至上市公告书签署日，发行人实现能耗管理模块销量 6.43万台，收入 1,204.18万元，后续是否能继续获得能耗管理模块订单，取决于客户能否获得 ECB（外置断路器）的订单及沙特电网或其他“一带一路”国家何时启动 ECB（外置断路器）招标，同时，海外新冠肺炎疫情情况亦对 ECB（外置断路器）招标造成一定影响，因此，发行人能耗管理模块业务是否持续具有不确定性。若公司无法继续获取能耗管理模块的大额订单，将导致公司营业收入在短期内出现下滑以及主营业务毛利率下降。 此外，随着能耗管理模块产品的交付，该产品的高毛利率势必会吸引新的竞争对手不断加入，即使公司获得能耗管理模块相关的大额订单，能耗管理模块的产品单价及毛利率将会有所下降，进而对公司经营业绩造成不利影响。 （二）存货积压及呆滞的风险 报告期各期末，发行人存货账面余额分别为 6,870.50万元、7,717.92万元、7,230.86万元和 8,168.31万元，占流动资产的比例分别为 22.54%、16.56%、15.38%和 15.44%。公司产品生产工序较长，涉及冲压、锻压、折弯、车铣加工、焊接、激光切割、注塑、SMT贴片、涂覆、总装及检测等工序，平均生产周期为 20天左右；而公司主要客户要求的交货周期较短，一般为 5到 8天。为快速响应客户的订单需求，公司需要根据订单、客户需求预测以及市场情况等进行原材料采购及零部件生产备货。 若客户需求预测发生调整，市场情况发生变化，公司采购的原材料及生产的零部件不能及时通过有效的销售订单投入产成品生产，将导致发行人的原材料和零部件产生积压或者呆滞的风险，导致占用公司资金及产生存货跌价损失的风险，对公司的业绩水平产生不利影响。 （三）劳动力成本上升的风险 公司产品生产体现出多品种、小批量、多批次的特点，因此，公司生产人员数量较多，2022年 6月末，公司生产人员数量占公司总人数的比例为 77.39%。人力成本上升将对低压电器制造行业造成一定影响：一方面，受到国民收入增长等因素影响，近年来我国人均工资水平不断提高，劳动力成本呈现逐渐上升趋势；另一方面，附件种类繁多，因此，需要较长时间的经验积累才能熟练掌握零部件及产成品的生产工艺，随着优质劳动力老龄化以及新生代就业偏好转移，公司熟练工人的数量可能呈现下滑的趋势，进而导致公司的生产效率降低。若未来公司人力成本持续上升，而公司生产线自动化和智能化投入未能有效提高生产效率，公司将面临盈利能力下降的风险。 （四）原材料价格波动的风险 原材料是公司产品成本的重要组成部分，报告期各期，公司直接材料占主营业务成本的比例分别为 71.55%、69.50%、71.04%和 73.42%。公司生产所需主要原材料包括电子元器件、金属件、紫铜、电机及电机部件与小型断路器等，原材料价格变动将对公司产品成本产生一定影响。2021年，受大宗商品涨价及公司产品结构变动等多重因素影响，公司主要原材料平均采购价格较 2020年所有上升，且于 2022年上半年仍处于高位。在其他条件不变的情况下，2021年，原材料采购价格每增加 1%，公司毛利率下降 0.47%；2022年 1-6月，原材料采购价格每增加 1%，公司毛利率下降 0.50%。 2021年下半年，国家通过采取交易限制和释放库存等多种措施抑制大宗商品价格过快上涨，发行人主要原材料采购价格已趋于平稳，但仍处于高位。未来如果大宗商品价格上涨，并传递至公司主要原材料，将对公司盈利能力产生不利影响。 （五）公司成长性风险 报告期内，公司营业收入主要来自于框架断路器附件、塑壳断路器附件和智能终端电器。报告期各期，公司实现营业收入分别为 35,118.38万元、46,144.14万元、45,888.23万元和 23,793.26万元，实现归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 6,097.24万元、9,702.44万元、8,052.19万元和 3,885.87万元。 1、公司短期成长性风险 2020年度，公司能耗管理模块收入为 11,888.98万元，毛利率为 57.77%。2021年上半年，公司能耗管理模块业务已完成集中供货，2021年下半年未能持续获得能耗管理模块的大额订单。2022年初至上市公告书签署日，发行人实现能耗管理模块销量 6.43万台，收入 1,204.18万元。后续，能耗管理模块的大额订单主要取决于客户能否获得 ECB（外置断路器）的订单及沙特电网或其他“一带一路”国家何时启动 ECB（外置断路器）招标，若公司无法持续获得能耗管理模块的大额订单，将导致公司营业收入在短期内出现下滑以及主营业务毛利率下降。 此外，2021年以来，公司主要原材料如电子元器件、金属件、紫铜、电机及电机部件、小型断路器等平均采购单价均有所上升，将导致公司毛利率及净利率水平的下降。 同时，根据发行人在手订单及中标情况，2022年，发行人电能表外置断路器收入占比预计将有所上升。报告期内，电能表外置断路器毛利率低于发行人主营业务毛利率。电能表外置断路器等毛利率相对较低的产品收入占比上升，亦将对公司毛利率及净利润率造成一定不利影响。 2、公司中长期成长性风险 塑壳断路器附件方面，根据测算，2018年至 2020年，发行人塑壳断路器附件市场份额超过 50%，塑壳断路器主机厂对塑壳断路器附件选配比例约为9.00%。塑壳断路器附件收入的增长主要取决于塑壳断路器的市场规模及低压配电市场的智能化转型速度。2015年至 2020年，塑壳断路器年均复合增长率为6.62%，增速较为缓慢。若未来低压智能配电市场发展不及预期（2020年至 2025年，低压智能配电市场预计年均复合增长率为 55.35%），塑壳断路器主机厂对塑壳断路器附件的选配比例并未上升，将导致发行人塑壳断路器附件增长不及预期。 框架断路器附件方面，区别于塑壳断路器附件选配比例较低的特点，框架断路器与框架断路器附件中的电动操作机构、分励脱扣器和闭合电磁铁耗用配比关系为 1:1。若随着框架断路器市场规模的扩大，框架断路器主机厂选择自行生产框架电动操作机构、分励脱扣器和闭合电磁铁，发行人框架断路器附件收入规模将下降。 电能表外置断路器方面，随着国网新标准的落地及智能物联表的推广，发行人电能表外置断路器预计将迎来较快的增长。目前，国内主流电能表厂商并未大规模进入电能表外置断路器市场；但是，随着电能表外置断路器市场规模的扩大，国内主流表箱厂预计将进入电能表外置断路器领域，这将导致发行人电能表外置断路器市场竞争加剧，产品价格和毛利率的下降，且市场份额也将面临下降的风险。 综上所述，公司中长期的成长性主要取决于低压配电智能化的发展速度，以及公司能否通过技术创新实现降本增效，或者推出具有技术优势的产品。若低压配电智能化的发展不及预期，亦或者公司不能及时推出具有竞争力的产品，公司将面临经营业绩增长停滞甚至下滑的风险。 （六）新冠疫情影响发行人生产经营的风险 2022年 3月至 5月，国内疫情反弹，部分省市进行静态管理，发行人所处长三角区域的部分产业供应链及物流均受到不同程度的影响。 上下游供需方面，受各地防疫政策影响，发行人部分供应商及客户的生产经营受阻，从而影响部分原材料采购渠道的稳定性及部分产品的短期订单需求。 疫情期间，发行人及其客户、供应商所处地区部分高速收费站出入口暂时关闭；此外，大量货车司机由于车牌归属地或中高风险地区行程记录等原因在高速公路滞留。上述情形使得发行人部分原材料无法运输到位，开工生产节奏受到影响；部分产品难以及时运送给客户，对收入确认产生一定程度的不利影响。 如新冠疫情持续频发，主要客户及供应商或者发行人生产经营将受到影响，或防疫政策导致物流不畅，都将对发行人 2022年全年经营业绩产生不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所发行与承销业务指引第 1号——股票上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者提供本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 中国证券监督管理委员会《关于同意苏州未来电器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2672号），同意苏州未来电器股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下： 1、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 2、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所《关于苏州未来电器股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕236号），同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“未来电器”，证券代码为“301386”。 本公司首次公开发行中的 33,194,952股人民币普通股股票自 2023年 3月 29日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 二、股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2023年 3月 29日 （三）股票简称：未来电器 （四）股票代码：301386 （五）本次公开发行后的总股本：140,000,000股 （六）本次公开发行的股票数量：35,000,000股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：33,194,952股 （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：106,805,048股 （九）参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和限售安排：本次发行不涉及战略配售 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体详见本上市公告书“第三节 发行人、股东和实际控制人情况”之“五、本次发行前后发行人股本结构变动情况” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定、延长锁定期限及减持意向的承诺：具体详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”及“二、关于持股及减持意向的承诺” （十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6个月的股份数量为 1,805,048股，占网下发行总量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的 5.16%，占发行后总股本的 1.29%。 （十三）公司股份可上市交易日期：
注 3：广州弘晟所持公司股份中的 600,000股可上市交易日期为其自取得股份之日（2020年 12月 21日）起 36个月及上市之日起 12个月两者孰晚计算。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐人：中泰证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 公司选择的上市标准为《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》第 2.1.2条第（一）款的上市标准“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000万元”。 2020年度和 2021年度，公司经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分别为 9,702.44万元和 8,052.19万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》第 2.1.2条第（一）款的上市标准“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000万元”。 综上所述，发行人本次公开发行后满足所选择的上市标准。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况
注 2：楼洋、金增林、陈富、楼铭达、徐惠兴、吴飞飞、郁晓平及黄菊华通过浩宁投资间接持有发行人股份；莫文艺、谢宣通过层叠管理持有浩宁投资出资额，进而间接持有发行人股份。 截至本上市公告书签署之日，公司无发行在外的债券。 三、控股股东及实际控制人的情况 （一）控股股东、实际控制人的基本情况 截至本上市公告书签署之日，莫文艺直接持有发行人 5,375.72万股股份，占发行人股份总数的 38.40%，为发行人控股股东；莫文艺之父莫建平持有公司1,795.32万股股份，占公司总股本的 12.82%；莫文艺之母朱凤英持有公司 897.66万股股份，占公司总股本的 6.41%；莫文艺之配偶楼洋直接持有公司 300.00万股股份，占公司总股本的 2.14%，同时，楼洋为浩宁投资的普通合伙人，能够实际控制浩宁投资，浩宁投资持有公司 1,131.30万股股份，占公司总股本的 8.08%。 综上，莫文艺、莫建平、朱凤英以及楼洋合计控制发行人股份总数为 9,500.00万股，占发行人发行后股份总数的 67.86%，为公司共同实际控制人。 莫文艺，女，1981年 11月出生，中国国籍，于 2022年 2月取得澳大利亚永久居留权，身份证号码为 32058619811124XXXX，住所为江苏省苏州市相城区北桥镇庄基村。高级管理人员工商管理专业硕士研究生学历。2004年 11月至 2011年 4月，在苏州市相城区环境保护局工作；2007年 1月至 2010年 12月，担任开关附件公司监事；2008年 6月至 2015年 3月，担任未来有限监事；2015年 3月至今，担任未来电器副董事长，其中 2015年 3月兼任公司董事会秘书。 莫建平，男，1955年 1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 32052419550116XXXX，住所为江苏省苏州市相城区北桥镇庄基村。乡镇企业管理专业大学专科学历，高级工程师。1993年至 2007年，担任北桥镇庄基村党委支部书记；1987年至 1998年，担任开关附件厂厂长；1998年 3月至 2009年 12月，担任开关附件公司执行董事兼总经理；2001年 8月至 10月，担任未来电器厂厂长；2001年 11月至 2008年 7月，担任未来电器厂副总经理；2008年 8月至 2014年 9月，担任未来有限副总经理；2014年 10月至 2015年 3月，担任未来有限执行董事兼总经理；2015年 3月至今，担任未来电器董事长。 朱凤英，女，1956年 6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 32052419560629XXXX，住所为江苏省苏州市相城区北桥镇庄基村。1987年至 2008年，就职于开关附件厂及开关附件公司，历任材料会计、出纳、财务主管；2009年 12月至 2010年 12月，担任开关附件公司执行董事兼经理；2007年 1月至 2008年 6月，担任未来电器厂厂长兼经理；2008年 6月至 2014年 10月，担任未来有限执行董事兼经理；2014年 11月至 2015年 3月，担任未来有限财务主管；2015年 3月至今，担任未来电器行政人员。 楼洋，男，1981年 9月出生，中国国籍，于 2022年 2月取得澳大利亚永久居留权，身份证号码为 32010219810928XXXX，住所为江苏省苏州市相城区元和齐陆路 83号，工商管理专业，硕士研究生学历，高级经济师。2004年 6月至 2006年 9月，就职于彩晶光电（昆山）科技有限公司；2006年 10月至 2008年 6月，就职于苏州市相城区招商局；2008年 6月至 2009年 6月，在苏州市相城 区黄埭镇长泾村挂职；2009年 6月至 2010年 10月，就职于苏州市相城区政府 办公室；2010年 11月至 2015年 3月就职于未来有限，任总经理；2015年 3月 至今，任未来电器董事、总经理。 （二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排 （一）员工持股平台基本情况 为建立健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性和创造性，2015年 4月 4日，公司 2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司增资扩股的议案》，公司以浩宁投资作为员工持股平台对公司员工实施了股权激励。 2016年 10月，层叠管理作为公司员工持股平台，受让楼洋持有的浩宁投资103.68万出资份额，占浩宁投资出资份额的 7.00%。 截至本上市公告书签署之日，公司除设立上述两个员工持股平台外，不存在其他正在执行的员工持股计划、限制性股票、股票期权等股权激励及其他制度安公司的员工持股平台情况如下： 1、浩宁投资 浩宁投资为公司设立的员工持股平台。截至本上市公告书签署之日，浩宁投资持有本公司 1,131.30万股股份，占公司股本总额的 8.08%，浩宁投资的基本情况如下：
层叠管理系一家仅对浩宁投资出资的合伙企业，为公司员工持股平台。截至本上市公告书签署之日，层叠管理通过浩宁投资间接持有本公司 79.19万股股份，占公司股本总额的 0.57%，层叠管理的基本情况如下：
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