[年报]华泰证券(601688):华泰证券股份有限公司2022年年度报告摘要
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时间：2023年03月30日 17:53:54 中财网 |
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原标题:华泰证券:华泰证券股份有限公司2022年年度报告摘要
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | 董事 | 柯翔 | 公务原因 | 陈仲扬 |
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据公司 2022年度财务报表，母公司 2022年度实现净利润人民币 12,209,871,037.74元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和 10%的交易风险准备金共计人民币 3,662,961,311.32元后，本年可供分配的利润为人民币 8,546,909,726.42元。考虑以前年度结余未分配利润，2022年末累计可供投资者分配的利润为人民币 24,000,453,156.70元。
根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2022年 12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币1,750,948,700.27元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币22,249,504,456.43元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2022年度利润分配预案如下： 1、以公司现有总股本 9,075,589,027股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495股和拟回购注销的 925,692股 A股股份，即以 9,029,384,840股为基数，每 10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币 4,063,223,178.00元(含税)，占 2022年度合并口径归属于母公司股东净利润的 36.76%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A股股东（包含 GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向 H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2022年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
| 公司股票简况 | | | | | | 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 | | A股 | 上海证券交易所 | 华泰证券 | 601688 | - | | H股 | 香港联合交易所 | HTSC | 6886 | - |
| GDR | 伦敦证券交易所 | Huatai Securities Co., Ltd. | HTSC | - |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | | 姓名 | 张辉 | - | | 办公地址 | 中国江苏省南京市江东中路228号1号楼11楼 | - | | 电话 | 025-83387272、83387780、83389157 | - | | 电子信箱 | [email protected] | - |
2 报告期公司主要业务简介
本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。
2.1 财富管理业务
依托移动 APP与 PC端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）及其下属境外子公司，以线上线下和境内境外联动模式，向各类客户提供多元化财富管理服务，包括证券期货期权经纪、金融产品销售、基金投资顾问、资本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面，主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等，提供交易服务。金融产品销售业务方面，主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，相关金融产品由本集团及其他金融机构管理。基金投资顾问业务方面，主要是接受客户委托，在客户授权的范围内，按照协议约定为客户做出投资基金的具体品种、数量和买卖时机的选择，并代替客户进行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。资本中介业务方面，向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣金收入、利息收入等。
2.2 机构服务业务
以机构销售为纽带，整合投资银行、机构投资者服务和投资交易业务资源，为各类企业及金融机构客户提供全方位的综合金融服务，主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易业务。
（1）投资银行业务主要包括境内外股权融资业务、债券融资业务、财务顾问业务、场外业务等。股权融资业务方面，为客户提供境内外首次公开发行股票、股权再融资、存托凭证等发行承销服务。债券融资业务方面，为客户提供境内外各类债券融资、资产证券化等服务。财务顾问业务方面，为客户提供包括国企改革、产业并购、股份收购、融资顾问、企业重整以及公募 REITs财务顾问等服务。场外业务方面，为客户提供新三板挂牌及后续融资服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括承销及保荐费、财务顾问费等。
（2）主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，包括结算、清算、报告和估值等。此外，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要业绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。
（3）研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面，为客户提供各种专业化研究咨询服务。机构销售业务方面，向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各类研究和金融产品的服务收入等。
（4）投资交易业务主要包括权益交易、FICC交易及场外衍生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FICC类及其他金融工具交易，通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。
同时，为满足客户投融资与风险管理需求，亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面，开展股票、ETF和衍生工具的投资与交易，并从事科创板股票做市与金融产品做市服务等。FICC交易方面，开展银行间及交易所债券市场各类 FICC和衍生工具的投资与交易，并从事银行间债券市场、债券通做市服务等。场外衍生品交易方面，为客户创设及交易 OTC金融产品，主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动因素包括权益、FICC产品和衍生产品等各类投资收益、业务收入等。
2.3 投资管理业务
接受客户资金委托，依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础，创设和提供各类金融产品并管理客户资产，有效满足客户投融资需求，主要包括：证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等。证券公司资产管理业务方面，通过全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管公司”）参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管理业务差异化经营）。私募股权基金管理业务方面，通过全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）开展私募股权基金业务，包括私募股权基金的投资与管理。
基金公司资产管理业务方面，本集团持有两家公募基金管理公司（南方基金管理股份有限公司和华泰柏瑞基金管理有限公司）的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费、业绩表现费及投资收益等。
2.4 国际业务
本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控（香港）有限公司（以下简称“华泰金控（香港）”）、AssetMark Financial Holdings, Inc.（以下简称“AssetMark”）、华泰证券（美国）有限公司（以下简称“华泰证券（美国）”）等经营国际业务，业务范围覆盖香港和美国等国家和地区。
2022年 9月，华泰国际在新加坡设立全资子公司，相关业务牌照申请工作亦在稳步推进中。
本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控（香港）经营，主要包括股权业务平台、固收业务平台、财富管理平台、基金平台和旗舰投行业务。股权业务平台方面，开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，为客户提供各类权益类资本中介服务；为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的综合金融服务。固收业务平台方面，开展各类FICC和衍生工具的投资与交易，并为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等FICC全产品品类的解决方案。财富管理平台方面，为客户提供涉及全球不同资产类别的客户经纪、孖展和财富管理服务，满足客户多层次全方位理财需求。基金平台方面，所管理的大湾区基金为客户提供杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等定制化解决方案；中概股回归基金关注具有行业成长潜力的中后期投资、跨境并购、分拆和私有化投资机会。旗舰投行业务方面，打造全能跨境投行平台体系，向中国及国际客户提供股权及债券承销保荐服务、财务顾问服务。2019年9月，华泰金控（香港）获得了伦敦证券交易所会员资格，并完成上海证券交易所沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，能够为客户提供GDR发行与交易的全流程服务。2020年12月，华泰金控（香港）成为首家取得伦敦证券交易所做市商资格的亚洲金融机构。2021年12月，华泰金控（香港）正式成为伦敦证券交易所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员。2022年，华泰金控（香港）正式取得香港联交所的特殊目的收购公司（SPAC）交易所参与者资格，是首批取得该资质的在港中资券商；获得深圳证券交易所予以的互联互通全球存托凭证境外跨境转换机构备案，成为2022年沪伦通规则修订并双向拓宽适用范围后，首批获深圳证券交易所备案开展跨境转换业务的机构。
本集团于2016年完成收购AssetMark。AssetMark是美国领先的统包资产管理平台，作为第三
| | 2022年 | 2021年 | 本年比上年
增减(%) | 2020年 | | 总资产 | 846,567,015,810.33 | 806,650,832,690.84 | 4.95 | 716,751,234,978.88 | | 归属于上市公司
股东的净资产 | 165,087,200,788.97 | 148,422,809,917.17 | 11.23 | 129,071,499,419.26 | | 营业收入 | 32,031,562,088.09 | 37,905,443,652.44 | -15.50 | 31,444,546,120.28 | | 归属于上市公司
股东的净利润 | 11,052,695,673.35 | 13,346,106,674.68 | -17.18 | 10,822,496,891.00 | | 归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 | 10,772,301,080.85 | 13,191,627,763.23 | -18.34 | 10,619,159,685.78 | | 经营活动产生的
现金流量净额 | 67,164,729,165.93 | -44,642,417,631.59 | 不适用 | 26,062,796,702.78 | | 加权平均净资产
收益率（%） | 7.49 | 9.84 | 减少2.35个
百分点 | 8.61 | | 基本每股收益
（元／股） | 1.18 | 1.47 | -19.73 | 1.20 | | 稀释每股收益
（元／股） | 1.16 | 1.46 | -20.55 | 1.19 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| | 第一季度
（1-3月份） | 第二季度
（4-6月份） | 第三季度
（7-9月份） | 第四季度
（10-12月份） | | 营业收入 | 7,244,375,059.60 | 8,921,724,032.58 | 7,452,333,173.37 | 8,413,129,822.54 | | 归属于上市公司股
东的净利润 | 2,214,329,655.76 | 3,160,878,499.78 | 2,445,957,634.56 | 3,231,529,883.25 | | 归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益后的净利润 | 2,172,172,527.14 | 3,134,583,353.86 | 2,330,189,066.60 | 3,135,356,133.25 | | 经营活动产生的现
金流量净额 | 11,728,028,968.54 | 18,494,957,494.53 | 1,006,770,067.45 | 35,934,972,635.41 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 274,848 | | | | | | | | 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 285,045 | | | | | | | | 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | | | | | | | | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | | | | | | | | 前 10名股东持股情况 | | | | | | | | | 股东名称
（全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例
(%) | 持有
有限
售条
件的
股份
数量 | 质押、标记或冻结情
况 | | 股东
性质 | | | | | | | 股份
状态 | 数量 | | | 江苏省国信集团有限
公司 | - | 1,373,481,636 | 15.13 | - | 无 | - | 国有
法人 | | 香港中央结算（代理
人）有限公司 | -143,825,600 | 1,274,435,127 | 14.04 | - | | - | 境外
法人 | | 江苏交通控股有限公
司 | - | 489,065,418 | 5.39 | - | 无 | - | 国有
法人 | | 江苏高科技投资集团
有限公司 | -150,000 | 356,083,206 | 3.92 | - | 无 | - | 国有
法人 | | 阿里巴巴（中国）网
络技术有限公司 | - | 268,199,233 | 2.96 | - | 无 | - | 境内
非国
有法
人 | | 江苏省苏豪控股集团
有限公司 | 69,680,786 | 256,225,485 | 2.82 | - | 无 | - | 国有
法人 | | 香港中央结算有限公
司 | -58,417,349 | 173,074,425 | 1.91 | - | 无 | - | 境外
法人 | | 中国证券金融股份有
限公司 | - | 152,906,738 | 1.68 | - | 无 | - | 未知 | | 江苏苏豪国际集团股
份有限公司 | 40,675,535 | 135,859,167 | 1.50 | - | 无 | - | 国有
法人 | | 江苏宏图高科技股份
有限公司 | - | 123,169,146 | 1.36 | - | 未知 | 123,169,146 | 境内
非国
有法
人 | | 上述股东关联关系或一致行动的说
明 | 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高
科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均
为江苏省国资委所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公
司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公
司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | | | | | | | | 表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明 | 公司无优先股股东。 | | | | | | |
注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司 H股股份 102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、193,714,200股和 93,946,600股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公
| 华泰证券股份有限公司 2013年公司债券
(10年期) | 13华泰 02 | 122262.SH | 2023-06-05 | 60 | 5.10 | | 华泰证券股份有限公司 2018年面向合格投
资者公开发行公司债券(第一期)(品种二) | 18华泰 G2 | 155048.SH | 2023-11-26 | 10 | 4.17 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向合格投
资者公开发行公司债券(第二期) | 20华泰 G3 | 163482.SH | 2025-04-29 | 35 | 2.90 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向合格投
资者公开发行公司债券(第三期) | 20华泰 G4 | 163558.SH | 2025-05-21 | 30 | 3.20 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向合格投
资者公开发行公司债券(第四期)(品种二) | 20华泰 G6 | 163670.SH | 2023-06-18 | 32 | 3.10 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向专业投
资者公开发行次级债券(第一期) | 20华泰 C1 | 175409.SH | 2025-11-13 | 50 | 4.48 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向专业投
资者公开发行公司债券(第五期) | 20华泰 G7 | 175473.SH | 2023-11-24 | 35 | 3.90 | | 华泰证券股份有限公司 2020年面向专业投
资者公开发行公司债券(第六期)(品种二) | 20华泰 G9 | 175535.SH | 2023-12-09 | 40 | 3.79 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第一期)(品种一) | 21华泰 G1 | 175648.SH | 2024-01-20 | 40 | 3.58 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行次级债券(第一期) | 21华泰 C1 | 175721.SH | 2026-01-29 | 90 | 4.50 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第二期) | 21华泰 G3 | 188047.SH | 2024-04-26 | 50 | 3.42 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第三期) | 21华泰 G4 | 188106.SH | 2026-05-17 | 60 | 3.71 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第四期)(品种一) | 21华泰 G5 | 188134.SH | 2024-05-24 | 40 | 3.28 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第四期)(品种二) | 21华泰 G6 | 188140.SH | 2026-05-24 | 20 | 3.63 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第五期)(品种一) | 21华泰 G7 | 188239.SH | 2024-06-15 | 20 | 3.40 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第六期)(品种一) | 21华泰 09 | 188282.SH | 2024-06-21 | 25 | 3.45 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第七期)(品种一) | 21华泰 11 | 188324.SH | 2024-09-07 | 15 | 3.03 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第七期)(品种二) | 21华泰 12 | 188325.SH | 2031-09-07 | 27 | 3.78 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第一期) | 21华泰 Y1 | 188785.SH | - | 30 | 3.85 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第八期)(品种一) | 21华泰 13 | 188874.SH | 2024-10-18 | 21 | 3.25 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第八期)(品种二) | 21华泰 14 | 188875.SH | 2031-10-18 | 34 | 3.99 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第九期)(品种一) | 21华泰 15 | 188926.SH | 2024-10-25 | 22 | 3.22 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券(第九期)(品种二) | 21华泰 16 | 188927.SH | 2031-10-25 | 11 | 3.94 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第二期) | 21华泰 Y2 | 188942.SH | - | 50 | 4.00 | | 华泰证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第三期) | 21华泰 Y3 | 185019.SH | - | 20 | 3.80 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第一期) | 22华泰 Y1 | 185337.SH | - | 27 | 3.49 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第一期) | 22华泰 G1 | 185364.SH | 2025-02-14 | 50 | 2.79 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第二期) | 22华泰 Y2 | 185388.SH | - | 30 | 3.59 |
| 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第二期) | 22华泰 G2 | 137666.SH | 2024-08-15 | 20 | 2.43 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第三期) | 22华泰 G3 | 137732.SH | 2024-08-26 | 30 | 2.33 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第四期) | 22华泰 G4 | 137780.SH | 2025-09-05 | 20 | 2.52 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第五期) | 22华泰 G5 | 137814.SH | 2025-09-13 | 30 | 2.50 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行永续次级债券(第三期) | 22华泰 Y3 | 137604.SH | - | 35 | 3.20 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第六期)(品种一) | 22华泰 G6 | 138597.SH | 2024-11-21 | 36 | 2.87 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第六期)(品种二) | 22华泰 G7 | 138598.SH | 2027-11-21 | 14 | 3.18 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第七期)(品种一) | 22华泰 G8 | 138679.SH | 2024-12-05 | 15 | 2.87 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第八期)(品种一) | 22华泰 10 | 138709.SH | 2025-12-12 | 20 | 3.35 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第八期)(品种二) | 22华泰 11 | 138710.SH | 2027-12-12 | 5 | 3.49 | | 华泰证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券(第九期)(品种一) | 22华泰 12 | 138737.SH | 2024-12-22 | 40 | 3.24 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第一期) | 23华泰 G1 | 138816.SH | 2025-01-10 | 40 | 2.92 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第二期)(品种一) | 23华泰 G2 | 138844.SH | 2025-01-16 | 8 | 3.00 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第二期)(品种二) | 23华泰 G3 | 138845.SH | 2028-01-16 | 20 | 3.48 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第三期) | 23华泰 G4 | 138857.SH | 2026-02-06 | 45 | 3.23 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第四期) | 23华泰 G5 | 138886.SH | 2028-02-13 | 40 | 3.39 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第五期)(品种一) | 23华泰 G6 | 138915.SH | 2026-02-27 | 15 | 3.14 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债券(第五期)(品种二) | 23华泰 G7 | 138916.SH | 2028-02-27 | 22 | 3.36 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行短期公司债券(第一期) | 23华泰 S1 | 115083.SH | 2023-09-15 | 50 | 2.65 | | 华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投
资者公开发行短期公司债券(第二期) | 23华泰 S2 | 115117.SH | 2023-10-25 | 50 | 2.65 |
报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 | | 19华泰 G1 | 已足额按时兑付 | | 19华泰 G3 | 已足额按时兑付 | | 20华泰 G8 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S6 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S7 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S9 | 已足额按时兑付 | | 21华 S14 | 已足额按时兑付 | | 21华 S13 | 已足额按时兑付 | | 21华 S12 | 已足额按时兑付 | | 21华 S10 | 已足额按时兑付 | | 21华 S11 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S5 | 已足额按时兑付 |
| 21华泰 S2 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S3 | 已足额按时兑付 | | 21华泰 S4 | 已足额按时兑付 | | 22华泰 S1 | 已足额按时兑付 | | 20华泰 C1 | 已足额按时付息 | | 18华泰 G2 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G1 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G3 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G4 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G6 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G7 | 已足额按时付息 | | 20华泰 G9 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G1 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G3 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G4 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G6 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G5 | 已足额按时付息 | | 21华泰 G7 | 已足额按时付息 | | 21华泰 09 | 已足额按时付息 | | 21华泰 11 | 已足额按时付息 | | 21华泰 12 | 已足额按时付息 | | 21华泰 13 | 已足额按时付息 | | 21华泰 14 | 已足额按时付息 | | 21华泰 15 | 已足额按时付息 | | 21华泰 16 | 已足额按时付息 | | 13华泰 02 | 已足额按时付息 | | 21华泰 Y1 | 已足额按时付息 | | 21华泰 Y2 | 已足额按时付息 | | 21华泰 Y3 | 已足额按时付息 |
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减
（%） | | 资产负债率（%） | 75.81 | 76.93 | 减少 1.12个百分点 | | 扣除非经常性损益后净利润 | 1,077,230.11 | 1,319,162.78 | -18.34 | | EBITDA全部债务比 | 6.19 | 7.54 | 减少 1.35个百分点 | | 利息保障倍数 | 2.16 | 2.58 | -16.28 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至 2022年 12月 31日，按合并口径，本集团总资产人民币 84,656,701.58万元，同比增加4.95%；归属于上市公司股东的所有者权益人民币 16,508,720.08万元，同比增加 11.23%；营业收入人民币 3,203,156.21万元，同比减少 15.50%；利润总额人民币 1,222,803.78万元，同比减少24.85%；归属于上市公司股东的净利润人民币 1,105,269.57万元，同比减少 17.18%。
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | | 营业收入 | 32,031,562,088.09 | 37,905,443,652.44 | -15.50 | | 营业成本 | 19,889,593,115.31 | 21,566,622,907.86 | -7.78 | | 营业利润 | 12,141,968,972.78 | 16,338,820,744.58 | -25.69 | | 归属于母公司股东的净利润 | 11,052,695,673.35 | 13,346,106,674.68 | -17.18 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 67,164,729,165.93 | -44,642,417,631.59 | 不适用 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -16,714,999,958.21 | -262,042,014.59 | 不适用 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -26,697,138,824.49 | 44,205,372,826.67 | 不适用 | | 现金及现金等价物净增加额 | 26,521,860,056.77 | -1,050,375,284.09 | 不适用 |
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例
（%） | 主要影响因素 | | 营业收入 | 320.32 | 379.05 | -15.49 | 投资收益及公允价值变动收益下降 | | 营业支出 | 198.90 | 215.67 | -7.78 | 业务及管理费下降及信用减值转回 | | 营业利润 | 121.42 | 163.39 | -25.69 | 营业收入下降 | | 利润总额 | 122.28 | 162.73 | -24.86 | 营业收入下降 | | 净利润 | 113.65 | 136.01 | -16.44 | 营业收入下降 | | 其中：归属母
公司净利润 | 110.53 | 133.46 | -17.18 | 营业收入下降 | | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动比例
（%） | 主要影响因素 | | 资产 | 8,465.67 | 8,066.51 | 4.95 | 金融投资及买入返售增加 | | 负债 | 6,787.18 | 6,546.15 | 3.68 | 交易性金融负债及代理买卖证券款增加 | | 股东权益 | 1,678.49 | 1,520.36 | 10.40 | 当年利润实现及发行永续债 | | 归属母公司
股东权益 | 1,650.87 | 1,484.23 | 11.23 | 当年利润实现及发行永续债 |
1.1.2 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 收入分析表
单位：万元 币种：人民币
| 业务类别 | 本期数 | 占总收入
比例（%） | 上年同期数 | 上年同期
占总收入
比例（%） | 占比增减 | | 财富管理业务 | 1,562,909.00 | 48.79 | 1,628,695.50 | 42.97 | 增加 5.82个百分点 | | 机构服务业务 | 489,176.47 | 15.27 | 932,323.01 | 24.60 | 减少 9.33个百分点 | | 投资管理业务 | 84,199.68 | 2.63 | 438,590.21 | 11.57 | 减少 8.94个百分点 | | 国际业务 | 663,332.44 | 20.71 | 630,769.63 | 16.64 | 增加 4.07个百分点 | | 其他 | 403,538.62 | 12.60 | 160,166.02 | 4.22 | 增加 8.38个百分点 | | 合计 | 3,203,156.21 | 100.00 | 3,790,544.37 | 100.00 | - |
报告期内，本集团合计实现营业收入人民币 320.32亿元，同比减少 15.50%。其中，财富管理业务收入人民币 156.29亿元，同比减少 4.04%；机构服务业务收入人民币 48.92亿元，同比减少47.53%，主要是受市场波动影响，投资交易业务收入下降；投资管理业务收入人民币 8.42亿元，
| 主营业务分行业情况 | | | | | | | | 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利
率（%） | 营业
收入
比上
年增
减（%） | 营业
成本
比上
年增
减（%） | 毛利率比上年增减
（%） | | 财富管理业务 | 1,562,909.00 | 719,199.66 | 53.98 | -4.04 | -16.93 | 增加 7.14个百分点 | | 机构服务业务 | 489,176.47 | 419,221.91 | 14.30 | -47.53 | -4.63 | 减少 38.55个百分点 | | 投资管理业务 | 84,199.68 | 88,834.80 | -5.50 | -80.80 | -8.11 | 减少 83.46个百分点 | | 国际业务 | 663,332.44 | 473,339.21 | 28.64 | 5.16 | -2.72 | 增加 5.78个百分点 | | 其他 | 403,538.62 | 288,363.73 | 28.54 | 151.95 | 7.58 | 增加 95.89个百分点 | | 合计 | 3,203,156.21 | 1,988,959.31 | 37.91 | -15.50 | -7.78 | 减少 5.19个百分点 | | 主营业务分地区情况 | | | | | | | | 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利
率（%） | 营业
收入
比上
年增
减（%） | 营业
成本
比上
年增
减（%） | 毛利率比上年增减
（%） | | 江苏地区 | 1,292,179.39 | 591,006.38 | 54.26 | -25.71 | -19.86 | 减少 3.34个百分点 | | 北京地区 | 43,771.48 | 40,856.92 | 6.66 | -69.82 | 0.55 | 减少 65.32个百分点 | | 上海地区 | 273,070.39 | 98,824.03 | 63.81 | -9.53 | -9.82 | 增加 0.11个百分点 | | 广东地区 | 812,756.55 | 687,942.06 | 15.36 | -3.26 | 0.90 | 减少 3.49个百分点 | | 湖北地区 | 21,091.41 | 18,508.29 | 12.25 | -15.82 | 1.04 | 减少 14.64个百分点 | | 其他地区 | 96,954.55 | 78,482.42 | 19.05 | -10.40 | -4.64 | 减少 4.89个百分点 | | 香港及海外 | 663,332.44 | 473,339.21 | 28.64 | 5.16 | -2.72 | 增加 5.78个百分点 | | 合计 | 3,203,156.21 | 1,988,959.31 | 37.91 | -15.50 | -7.78 | 减少 5.19个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(5). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用
(6). 成本分析
单位：万元 币种：人民币
| 业务类别 | 成本构成
项目 | 本期金额 | 本期占总
成本比例
（%） | 上年同期
金额 | 上年同期
占总成本
比例（%） | 本期金额
较上年同
期变动比
例（%） | | 财富管理业务 | 营业支出 | 719,199.66 | 36.16 | 865,796.78 | 40.15 | -16.93 | | 机构服务业务 | | | | | | | | | | 419,221.91 | 21.08 | 439,562.64 | 20.38 | -4.63 | | 投资管理业务 | | | | | | | | | | 88,834.80 | 4.47 | 96,678.10 | 4.48 | -8.11 | | 国际业务 | | | | | | | | | | 473,339.21 | 23.80 | 486,588.83 | 22.56 | -2.72 | | 其他 | | | | | | | | | | 288,363.73 | 14.49 | 268,035.94 | 12.43 | 7.58 | | 合计 | | | | | | | | | | 1,988,959.31 | 100.00 | 2,156,662.29 | 100.00 | -7.78 |
| 项目 | 2022年度 | 2021年度 | 增减金额 | 增减比例（%） | | 业务及管理费 | 1,684,921.99 | 1,727,351.03 | -42,429.04 | -2.46 | | 所得税费用 | 86,270.84 | 267,166.85 | -180,896.01 | -67.71 |
报告期内，本集团业务及管理费为人民币 168.49亿元，同比减少人民币 4.24亿元，主要是因为收入下降，相应计提的人工费用下降所致。
1.1.4研发投入
(1).研发投入情况表
□适用 √不适用
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
报告期内，本集团深入贯彻落实数字化转型战略，紧紧围绕“让科技成为华泰最核心的竞争力”的总体工作目标，不断加大 IT建设投入，持续构建科学灵活的组织体系和人才发展体系，研发人员数量稳步增长。截至报告期末，本集团研发人员 3,667人，占本集团总人数的 21.83%。
截至报告期末，本集团研发人员情况如下表：
| 公司研发人员的数量 | 3,667 | | 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 21.83 | | 研发人员学历结构 | | | 学历结构类别 | 学历结构人数 | | 博士研究生 | 15 | | 硕士研究生 | 1,307 | | 本科 | 2,179 | | 专科 | 47 | | 高中及以下 | - | | 研发人员年龄结构 | | | 年龄结构类别 | 年龄结构人数 | | 30岁以下（不含 30岁） | 1,716 | | 30-40岁（含 30岁，不含 40岁） | 1,636 | | 40-50岁（含 40岁，不含 50岁） | 145 | | 50-60岁（含 50岁，不含 60岁） | 51 | | 60岁及以上 | - |
注：由于美国公司内部政策原因，学历、年龄结构统计不包括美国公司员工。集团人数含劳务派遣、经纪人等。（未完）
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