[年报]红塔证券(601236):红塔证券股份有限公司2022年年度报告
原标题:红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2022年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利0.50元（含税），拟派发现金红利总额235,839,387.10元（含税），占2022年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为612.17%。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 致股东的一封信 各位尊敬的股东： 2022年，我们初心不改，砥砺前行。 过去的一年，由于突发国际地缘政治冲突、欧美超预期大幅 加息等众多极端不确定性事件频发，引发投资者对全球范围内安 全和经济前景的担忧，叠加国内需求收缩、供给冲击、预期转弱 等三重压力对我国经济的影响，引起全球市场大幅下挫和剧烈震 荡。上证指数年内多次跌破 3000点，沪深 300指数跌幅达到 21.63%，债券市场也在年底出现大幅调整。 受此影响，我国证券行业面临本轮资本市场深化改革以来第 一次全行业盈利大面积下滑。这样的市场环境，对长期以来以自 营投资业务见长的红塔证券来说，无疑面临着自成立以来最大的 经营挑战。 责任于心，专业于行，努力为股东创造更好的经营业绩永远 是全体红塔证券人的使命担当。面对极为不利的市场环境，公司 认真贯彻“以稳为主、稳中求进”的工作总基调，保持定力、沉 着应对，最终全年实现盈利，保持了公司自成立以来20年持续 盈利的业绩记录。 相比于同比并不好看的年报数字，我们更想和您分享的是困 难市场环境下我们夯实公司发展基础的众多努力，以及我们下一 步的发展方向。这其间体现的超强的发展韧性可能才是我们最珍 贵的东西，也是您投资红塔证券的“底气”所在。 这一年，公司深入推进党建与法人治理有机融合，加强党建 的引领作用，在《章程》中明确了党组织在法人治理结构中的法 定地位，保障党的领导、党的建设与公司治理、经营管理紧密结 合。 这一年，公司在证券公司分类评价中回归历史最高评级，而 且实现了整个评价周期内监管零扣分，而且着力提升合规及风险 管理信息化水平，推动“智能合规、智能风控”建设，向“平台 化、数字化、智能化”转变。 这一年，公司首次成功发行公募公司债券。在2021年成功 公司的业务基础进一步夯实、资本平台功能进一步增强、风险抵 御能力进一步提升。 这一年，公司以四位一体（资产负债管理、风险限额管理、 财务预算、业绩考核）的资产负债体系建设为抓手，构建业务协 同生态圈，加强各类资源整合和集约化管理，发力以机构投资者 为中心的全业务链建设。 这一年，公司强化业务深度聚焦，在重点领域取得突破。例 如核心产品可交换债(EB)取得行业领先的业务地位，承销数量排 名并列行业第一。又如在云南市场取得债券承销的领先业绩，保 荐云南首支北交所上市公司。 这一年，公司不浪费市场深幅调整的机会，深入检视公司自 营投资体系，一手抓投研体系和投资能力建设，一手抓与追求绝 对收益相匹配的风控能力建设，并且坚定走向非方向性投资的转 型之路。 这一年，公司治理工作有声有色。不仅连续两年荣获中国上 市公司协会评选的“上市公司董办优秀实践案例奖”和“上市公 司业绩说明会优秀实践案例奖”，还入选“上市公司监事会最佳 实践案例”、“上市公司A股ESG优秀实践案例。” 这一年，公司重视投资者关系管理工作，通过各种方式回应 投资者诉求，推动持股合计达到 59.49%股份的五家烟草系统股 东共同承诺增加股票锁定期三年，体现了大股东对公司的信心和 对中小股东负责任的态度。 这一年，公司充分发挥研究智库作用。除了研究课题位列行 业前茅，成为连续三年获得中国证券业协会重点课题优秀成果奖 的少数券商之一，还积极贡献智库力量，多项研究报告被相关部 门采用。 这一年，公司积极履行社会责任，深入推进乡村振兴。公司 因为持续帮扶云南省大理州漾濞彝族自治县顺濞镇被云南省巩 固脱贫攻坚推进乡村振兴领导小组考核为第一等次。 党的二十大明确了“以中国式现代化全面推进中华民族伟大 复兴”这一中心任务。2022年底召开的中央经济工作会议提出 要坚定不移深化改革，更大激发市场活力和社会创造力。刚刚结 束的两会开启了新一轮机构改革，其中金融领域是主要着力点。 我们深信，一个韧性强、潜力大、活力足，长期向好的中国经济 离不开资本市场的支持，资本市场也必将迎来新一轮的发展机遇。 作为一家集团化、全国性、一体化布局的国有上市综合金融 服务企业，红塔证券将自觉坚持金融工作的政治性、人民性，与 国家的高质量发展同频共振，坚持服务于国家战略，服务实体经 济，同时坚定走专业化、市场化的发展道路。 为践行这一使命，同时将其与公司独有禀赋相连接，坚持差 异化、特色化的发展定位，公司未来将在两个方面持续发力。 一方面，作为烟草行业唯一控股的证券公司，我们要服务于 烟草行业的高质量发展，做烟草行业与资本市场的“连接器”； 另一方面，作为唯一经营总部位于云南的证券公司，我们要服务 于云南经济的跨越式发展，做云南资本市场发展的“排头兵”。 公司还将基于自身实际和证券行业发展规律，通过强化“强 协同”、“优服务”两个显著的经营特色，遵循客户导向驱动， 向“综合金融服务”模式升级转型。通过证券公司内部，包括公 司各项业务之间及与公募基金子公司、期货子公司、私募资产管 理子公司、另类投资子公司的协同联动，实现多业务协同链接， 形成客户不同生命周期的综合业务服务链条。公司还将继续通过 聚焦核心行业和产品、以重资产业务拉动轻资产业务发展等举措， 夯实人才和金融科技两个基石建设，持续推进战略转型，致力于 打造具有较强竞争力的特色券商。 展望2023年，红塔证券将认真贯彻党的二十大精神，围绕 高质量发展目标，抢抓机遇、攻坚克难，在激烈的市场竞争中走 出一条差异化、特色化的“红塔之路”，提升自身投资价值，努 力交出一份让股东满意的答卷。 国运长红，财富筑塔！红塔证券人永远在路上。 董事长 景 峰 总 裁 沈春晖 2023年3月30日 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 8 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 8 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 24 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 53 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 92 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 96 第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 115 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 125 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................. 126 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 130 第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 294
第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币
公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 公司经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 公司获得的单项业务资格包括：外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、开办证券投资基金代销业务资格、股票主承销商资格、企业债券主承销商资格、中小企业私募债券承销业务资格、受托投资管理业务资格、融资融券业务资格、转融通业务资格(包括转融资业务、转融券业务)、甲类结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、权证一级交易商资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、代销金融产品业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、代办系统主办券商业务资格、作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、上交所港股通业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所股票期权自营业务资格、中证机构间报价系统参与人资格、深交所港股通业务资格、深交所股票期权经纪业务资格、创业板转融券业务资格、科创板转融券业务资格等。 二、 联系人和联系方式
三、 基本情况简介
四、 信息披露及备置地点
五、 公司股票简况
六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 红塔证券是在对云南省三家信托投资公司（云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司）证券业务重组的基础上，由红塔集团等 13 家国内企业共同发起，并经中国证监会《关于红塔证券股份有限公司筹建方案的批复》（证监机构字[2001]200号）、《关于同意红塔证券股份有限公司开业的批复》（证监机构字[2002]27号）批准设立的综合类证券公司。红塔证券于2002年1月正式成立，注册资本为138,651.04万元。2002年1月31日，公司取得云南省市场监督管理局核发的《企业法人营业执照》。 2013年8月8日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可[2013]1066 号），核准公司变更注册资本，公司注册资本由 1,386,510,429.76 元增加到2,057,651,369.36元。公司于2013年9月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2015年7月28日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证券股份有限公司变更注册资本的批复》（云证监许可[2015]15 号），核准公司变更注册资本，公司注册资本由2,057,651,369.36元增加到3,269,405,396.03元。公司于2015年9月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2019年7月5日，经中国证监会《关于核准红塔证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]903号）核准，公司首次公开发行36,400万股新股并在上交所上市。本次发行完成后，公司注册资本由3,269,405,396.03元增加到3,633,405,396元。公司于2019年8月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2021年3月8日，公司收到中国证监会出具的《关于核准红塔证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕603号）文件，核准公司向原股东配售1,090,021,619股新股。截至认购缴款结束日（2021年8月2日），原股东有效认购数量为1,083,382,346股，占本次可配售股份总数的 99.39%。公司配股公开发行股票于 2021 年 8 月 25 日上市流通。配股完成后，公司总股本由3,633,405,396股增加至4,716,787,742股。公司于2021年11月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 （二） 公司组织机构情况 √适用 □不适用 （三） 公司证券营业部的数量和分布情况 √适用 □不适用 公司现有经纪业务分支机构62家，分别为1家经纪业务分公司(东北分公司)和61家证券营业部。其中，分公司位于沈阳市；61家证券营业部分布为：云南省内30家，分别为昆明市11家，大理市、楚雄市、曲靖市、建水县、个旧市、昭通市、玉溪市、香格里拉县、禄丰县、弥勒市、祥云县、元谋县、宣威市、宾川县、腾冲市、景洪市、普洱市、保山市、瑞丽市各1家；云南省外31家，分别为上海市5家，北京市3家，重庆市3家，深圳市3家，苏州市、温州市、广州市、长沙市、抚州市、绵阳市、成都市、杭州市、铜仁市、郑州市、太原市、厦门市、贵阳市、西安市、大连市、福州市、天津市各1家。
（四） 其他分支机构数量与分布情况 √适用 □不适用 1.子公司情况 (1)红塔期货有限责任公司 成立日期：1993年4月13日 注册地址：云南省昆明市春城路168号 注册资本：1,000,000,000元 出资比例：100% 法定代表人：陈兵 联系电话：0871-63614259 业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。 (2)红证利德资本管理有限公司 成立日期：2012年5月31日 注册地址：北京市海淀区翠微路12号5层4单元501D 注册资本：600,000,000元 出资比例：100% 法定代表人：郑毅 联系电话：010-88466424 业务范围：投资管理；资产管理。(“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开(3)红正均方投资有限公司 成立日期：2013年7月25日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号20层(名义楼层、实际楼层18层)04室 注册资本：2,000,000,000元 出资比例：100% 法定代表人：沈春晖 联系电话：021-61762011 业务范围：从事金融产品的投资(除专项审批)，投资咨询(除经纪)，投资管理，实业投资。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 (4)红塔红土基金管理有限公司 成立日期：2012年6月12日 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 注册资本：496,000,000元 出资比例：59.27% 法定代表人：龚香林 联系电话：0755-33379029 业务范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 2.分公司情况 (1)红塔证券股份有限公司上海分公司 成立日期：2009年7月17日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号，向城路69号1幢办公楼电梯楼层20层01、07室(实际楼层18层) 负责人：龚香林 联系电话：021-60793132 业务范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 (2)红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司 成立日期：2020年1月9日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号，向城路69号1幢18层05-06室 负责人：黄漫 联系电话：021-61634283 业务范围：专门经营证券自营业务(仅限固定收益类证券自营)。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 (3)红塔证券股份有限公司东北分公司 成立日期：2019年7月19日 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区市府大路356甲1(356甲1) 负责人：谢元基 联系电话：024-31087001 业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券承销与保荐(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户管理维护等辅助工作)；证券资产管理(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户管理维护等辅助工作)；为期货公司提供中间介绍业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 七、 其他相关资料
八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币
(二) 主要财务指标
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2021年8月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本3,633,405,396股增加至4,716,787,742股。根据《企业会计准则第34号——每股收益》、《<企业会计准则第34 号——每股收益>应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，公司按照调整后的股数重新计算并比较期间（2020年）基本每股收益和稀释每股收益。 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2022年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币
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