[年报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2022年年度报告

时间：2023年03月30日 20:57:49 中财网

原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2022年年度报告

公司代码：600958 公司简称：东方证券







东方证券股份有限公司
2022年年度报告









重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


二、 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
董事	程峰	因公务原因	金文忠

本报告经公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过。公司非执行董事程峰先生因公务原因未能亲自出席董事会会议，授权董事长金文忠先生代为行使表决权。

未有董事、监事对本报告提出异议。


三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人舒宏及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年利润分配预案：以2022年末总股本8,496,645,292.00股为基数，向2022年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），共计派发现金红利人民币1,274,496,793.80元，占2022年合并报表归属于母公司所有者的净利润的42.33%。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告可能包含前瞻性陈述，包括未来计划和发展战略。除历史事实陈述以外的所有声明均为或可视为前瞻性陈述。公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。敬请投资者注意此类投资风险，不要过度依赖前瞻性陈述。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否

十、 重大风险提示
公司的业务受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水平波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等。作为一家证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响，包括市场波动、投资意愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。

公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；在证券市场中因股票价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险；债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，给公司造成损失的风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；公司信息技术系统不能提供正常服务，影响公司业务正常开展的风险；信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，导致公司业务不连续或信息安全风险；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，因此对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险。此外，公司也与其他金融机构一样，经营管理过程中不可避免面临着一定程度的合规风险、法律风险、道德风险等，对这些风险类型，公司施行的全面风险管理体系已经全面覆盖，并明确了相应的主办部门，建立了相应的管理制度，实施了相应的技术措施。

公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险、流动性风险等，请参见管理层讨论与分析中关于公司可能面对的风险因素及对策的内容。


十一、 其他
√适用 □不适用
本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。




目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 23
第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 75
第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................. 125
第六节 重要事项 ......................................................................................................................... 129
第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 149
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 158
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................. 159
第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 166
第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 305

备查文件目录	经法定代表人签字和公司盖章的本次年度报告全文和摘要
	经法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签字并盖章的2022年年度财务会计报告
	其他

第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
A股	指	公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并进行交易
报告期	指	2022年1月1日至2022年12月31日
供股说明书	指	公司日期为2022年4月18日之《东方证券股份有限公司A股 配股说明书》及公司日期为2022年5月5日之H股供股章程
《标准守则》	指	《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》
东方投行	指	东方证券承销保荐有限公司，是公司全资子公司
东方金控	指	东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司
东证创投	指	上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司
东证期货	指	上海东证期货有限公司，是公司全资子公司
东证资本	指	上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司
东证资管	指	上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司
东证国际	指	东证国际金融集团有限公司，是东方金控全资子公司
董事会	指	东方证券董事会
董事	指	东方证券董事
公司/本公司/母公 司/东方证券	指	东方证券股份有限公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《公司章程》	指	《东方证券股份有限公司章程》
汇添富基金	指	汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司
H股	指	公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上 市及以港元买卖
IPO	指	首次公开招股
集团/本集团/我们	指	东方证券股份有限公司及其子公司
监事	指	东方证券监事
监事会	指	东方证券监事会
《企业管治守则》	指	《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》及《企业 管治报告》
上海证监局	指	中国证券监督管理委员会上海监管局
上交所	指	上海证券交易所
深交所	指	深圳证券交易所
申能集团	指	申能（集团）有限公司
上证综指	指	上海证券交易所股票价格综合指数
深证成指	指	深圳成份股指数
香港	指	中国香港特别行政区
香港联交所	指	香港联合交易所有限公司
香港证监会	指	香港证券与期货事务监察委员会
《香港上市规则》	指	香港联合交易所有限公司证券上市规则
新三板	指	全国中小企业股份转让系统
元、千元、万元、 百万元、亿元	指	人民币元、千元、万元、百万元、亿元（特别注明除外）
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《证券及期货条 例》	指	香港法例第571章证券及期货条例
中国	指	中华人民共和国，就本报告而言，除香港、中国澳门特别行政 区和台湾
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
中债登	指	中央国债登记结算有限责任公司
中证登	指	中国证券登记结算有限责任公司

特别说明：本报告中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据本报告中所列示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。




第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息

公司的中文名称	东方证券股份有限公司
公司的中文简称	东方证券
公司的外文名称	ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写	DFZQ
公司的法定代表人	金文忠
公司总经理	鲁伟铭
公司授权代表	宋雪枫、金文忠
联席公司秘书	王如富、魏伟峰

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	8,496,645,292.00	6,993,655,803.00
净资本	47,377,141,479.67	36,894,565,656.36

公司经营范围：证券业务；证券投资咨询。公司的经营范围以公司登记机关核准的项目为准。


公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

序号	业务资质名称	核准机关及批准文号
1	经营证券期货业务许可证	中国证监会（编号：913100001322947763）
2	进入全国银行间同业拆借市场和债券市场， 从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券 回购业务资格	中国人民银行货币政策司（银货政 [2000]108号）
3	开展网上证券委托业务资格	中国证监会（证监信息字[2001]8号）
4	开展开放式证券投资基金代销业务资格	中国证监会（证监基金字[2004]50号）
5	开展“上证基金通”业务资格	上交所会员部（上交所[2005]）
6	从事短期融资券承销业务资格	中国人民银行（银发[2005]275号）
7	从事相关创新活动的试点证券公司	中国证券业协会（中证函[2004]266号）
8	代办股份转让主办券商业务资格	中国证券业协会（中证协函[2006]158号）
9	报价转让业务资格	中国证券业协会（中证协函[2006]173号）
10	上海证券交易所固定收益证券综合电子平 台交易商资格	上交所（上证会字[2007]45号）
11	金融期货经纪业务资格的批复	中国证监会（证监期货字[2007]351号）
12	中国证券登记结算有限责任公司甲类结算 参与人资格	中证登（中国结算函字[2008]25号）
13	金融期货交易结算业务资格	中国证监会（证监许可[2008]684号）
14	直接投资业务试点资格	中国证监会（机构部部函[2009]475号）
15	开展为期货公司提供中间介绍业务资格	中国证监会（沪证监机构字[2010]132号）
16	设立全资子公司上海东方证券资产管理有 限公司，开展证券资产管理业务资格	中国证监会（证监许可[2010]518号）
17	经营证券期货业务许可证	中国证监会（编号：91310000555998513B）
18	开展融资融券业务资格	中国证监会（证监许可[2010]764号）
19	1号牌照-证券交易	香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AVD362）
	4号牌照-就证券提供意见
20	9号牌照-提供资产管理	香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AVH864）
21	实施证券经纪人制度资格	中国证监会（沪证监机构字[2010]514号）
22	2号牌照-期货合约交易	香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AWD036）
23	出资设立东方花旗证券有限公司，开展投资 银行业务资格	中国证监会（证监许可[2011]2136号）
24	从事债券质押式报价回购业务试点资格	中国证监会（机构部部函[2012]20号）
25	向保险机构投资者提供综合服务资格	中国保险监督管理委员（资金部函[2012]4 号）
26	开展约定购回式证券交易业务资格	中国证监会（机构部部函[2012]481号）
		上交所（上证会字[2012]167号）
		深交所（深证会[2013]15号）
27	保险资金投资管理人资格	中国保监会（资金部函[2012]4号）
28	转融资业务试点及转融通业务资格	中国证券金融股份有限公司（中证金函 [2012]149号、中证金函[2012]153号）
29	资产管理业务资格	中国证监会（证监许可[2012]1501号）
30	开展保险机构特殊机构业务资格	中国保险监督管理委员会（《关于开展保险 机构特殊机构客户业务的通知》）
31	保荐机构资格	中国证监会（证监许可[2013]33号）
32	经营证券期货业务许可证	中国证监会（编号：91310000132110914L）
33	从事代销金融产品业务资格	上海证监局（沪证监机构字[2013]52号）
34	作为主办券商在全国中小企业股份转让系 统从事经纪业务资格	全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （股转系统函[2013]44号）
35	开展有限合伙型私募基金综合托管业务	中国证监会（机构部部函[2013]174号）
36	开展客户证券资金消费支付服务试点资格	中国证监会（机构部部函[2013]207号）
37	证券投资业务许可证	中国证监会（RQF2013HKS015）
38	公司股票质押式回购业务资格	上交所（上证会[2013]77号）
		深交所（深证会[2013]60号）
39	开展代理证券质押登记业务资格	中证登（《代理证券质押登记业务资格确认 函》）
40	公开募集证券投资基金管理业务资格	中国证监会（证监许可[2013]1131号）
41	权益类收益互换与场外期权业务资格	中国证券业协会（中证协函[2013]923号）
42	参与转融券业务试点资格	中国证券金融股份有限公司（中证金函 [2013]227号）
43	外币有价证券经纪业务资格	国家外汇管理局上海分局（上海汇复 [2014]15号）
44	《证券业务外汇经营许可证》	国家外汇管理局（SC201102）
45	作为主办券商在全国中小企业股份转让系 统从事做市业务资格	全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （股转系统公告[2014]54 号、股转系统函 [2014]707号）
46	机构间私募产品报价与服务系统第一批参 与人资格	中证资本市场发展监测中心有限责任公司 （报价系统参与人名单公告[第一批]）
47	6号牌照-就机构融资提供意见	香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 BDN128）
48	港股通业务交易权限	上交所（上证函[2014]626号）
49	柜台市场试点资格	中国证券业协会（中证协函[2014]632号）
50	黄金现货合约自营业务试点资格	中国证监会（基金机构监管部部函 [2014]1876号）
51	互联网证券业务试点	中国证券业协会（《关于互联网证券业务试 点证券公司名单的公告》（第3号））
52	非金融企业债务融资工具主承销业务资质	中国银行间市场交易商协会（中国银行间市 场交易商协会公告[2014]16号）
53	上海证券交易所期权交易参与人资格，并开 通股票期权经纪、自营业务交易权限；公司 期权结算业务资格	上交所（上证函[2015]61号）
54	开展客户保证金转账转入服务资格	中国证券登记结算公司（中国结算函字 [2015]11号）
		中国证券投资者保护基金公司（证保函 [2015]67号）
55	股票期权做市业务资格	中国证监会（证监许可[2015]163号）
56	开展非金融企业债务融资工具报价业务资 格	中国银行间市场交易商协会（中市协备 [2015]32号）
57	证券投资基金销售业务资格	上海证监局（沪证监许可[2015]61号）
58	经营证券期货业务许可证，经营范围为证券 （不含国债、政策性银行金融债、短期融资 券及中期票据）承销与保荐	中国证监会（编号：913100007178330852）
59	基金销售业务资格	中国证监会（编号：000000519）
60	私募基金业务外包服务机构	中国基金业协会
61	短期融资券发行资格	中国证监会（机构部函[2015]3337号）
62	深港通下港股通业务交易权限	深交所（深证会[2016]326号）
63	报价系统做市业务试点公司资格	中证机构间报价系统股份有限公司（中证报 价函[2016]185号）
64	银行间黄金询价业务资格	上海黄金交易所（上金交发[2017]81号）
65	上海证券交易所股票期权交易参与人资格	上交所（上证函[2017]165号）
66	深圳证券交易所质押式报价回购交易权限	深交所（深证会[2017]371号）
67	上证50ETF期权主做市商资格	上交所（上证函[2018]430号）
68	证券投资基金托管资格	中国证监会（证监许可[2018]1686号）
69	从事证券承销业务资格（限国债、地方债等 政府债、政策性银行金融债、银行间市场交 易商协会主管的融资品种（包括但不限于非 金融企业债务融资工具））	上海证监局（沪证监许可[2019]8号）
70	上交所上市基金主做市商业务资格	上交所（上证函[2019]101号）
71	信用衍生品业务资格（银行间市场信用风险 缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具及 监管认可的其他信用衍生品卖出业务）	中国证监会（机构部函[2019]463号）
72	国债期货做市业务资格	中国证监会（机构部函[2019]1023号）
73	互联网理财账户规范试点	中国证券业协会（中证协函[2019]185号）
74	深交所股票期权业务交易权限	深交所（深证会[2019]470号）
75	商品期权做市业务资格	中国证监会（机构部函[2019]3058号）
76	股指期权做市业务资格	中国证监会（机构部函[2019]3067号）
77	深交所沪深300ETF期权主做市商业务资格	深交所（深证会[2019]483号）
78	上交所沪深300ETF期权主做市商业务资格	上交所（上证函[2019]2300号）
79	合格境内机构投资者资格	中国证监会（证监许可[2019]1470号）
80	结售汇业务经营资格	国家外汇管理局（汇复[2020]10号）
81	代客外汇业务资格	国家外汇管理局（汇综便函[2020]482号）
82	基金投资顾问业务资格	证券基金机构监管部（机构部函[2021]1686 号）
83	全国中小企业股份转让系统主办券商推荐 业务	全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （股转公告[2022]269号）
84	上市证券做市交易业务资格	中国证监会（证监许可[2022]2172号）

此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、中国国债协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中证登结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。


二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王如富	李婷婷
联系地址	中国上海市黄浦区中山南路119号11层	中国上海市黄浦区中山南路119号11层
电话	+86-021-63325888	+86-021-63325888
传真	+86-021-63326010	+86-021-63326010
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、 基本情况简介

公司注册地址	中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
公司办公地址	中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国 上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层 、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层
公司办公地址的邮政编码	200010
香港营业地址	香港中环皇后大道中100号第28至29层
公司网址	http://www.dfzq.com.cn
电子信箱	[email protected]
投资者关系热线电话	+86-021-63326373
经纪业务客服热线	95503

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
公司披露年度报告的证券交易所网站	http://www.sse.com.cn （上交所） http://www.hkexnews.hk （香港联交所）
公司年度报告备置地点	中国上海市黄浦区中山南路119号11层

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码
A股	上交所	东方证券	600958
H股	香港联交所	东方证券	03958

六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用
1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司（以下简称“东方有限”）成立，取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号为150050030000的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币10亿元，注册地为中国上海市。中国人民银行于1998年2月23日以银复（1998）52号文《关于设立东方证券有限责任公司的批复》同意成立东方证券有限责任公司，核准其公司章程。

2003年8月13日，上海市人民政府以沪府体改审（2003）004号文《关于同意设立东方证券股份有限公司的批复》批准东方有限变更为股份有限公司。2003年9月12日，中国证监会以证监机构字（2003）184 号文《关于同意东方证券有限责任公司改制、增资扩股并更名的批复》同意东方有限改制为股份有限公司。东方有限原股东以2002年12月31日经审计的净资产按1：1比例折股，同时申能集团、上海烟草（集团）公司、文新报业集团等10家新老股东以货币增资人民币 10 亿元，整体变更成立股份有限公司。整体变更完成后，公司的注册资本为人民币2,139,791,800.00元。2003年10月8日，上海市工商行政管理局向公司换发了《企业法人营业执照》。

为进一步提升公司规模，2007年5月，经中国证监会证监机构字[2007]101号文核准，公司进行了增资扩股，向全体股东按每10股配售5股的比例进行配售。本次增资扩股完成后，公司注册资本由人民币2,139,791,800.00元增至人民币3,079,853,836.00元。

2007年8月，经中国证监会证监机构字[2007]187号文核准，公司实施了每10股送1股红股的 2006 年度利润分配方案。本次未分配利润转增股本完成后，公司股本总额由人民币3,079,853,836.00元增至人民币3,293,833,016.00元。

2011年11月，经中国证监会证监许可[2011]1769号文核准，公司以向股东配股的方式增资扩股。本次配股完成后，公司的注册资本由人民币 3,293,833,016.00 元增至人民币4,281,742,921.00元。

2015年3月，经中国证监会监许可[2015]305号文批准，公司在上交所主板挂牌上市，公司的注册资本由人民币4,281,742,921.00元增至人民币5,281,742,921.00元。

2015年9月，《关于公司发行H股股票并在香港上市的议案》经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。2016 年 5 月，经中国证监会监许可[2016]1026 号文核准，公司拟发行不超过10亿股境外上市外资股。2016年6月2日，香港联交所上市委员会举行上市聆讯，审议公司发行不超过10亿股境外上市外资股并在香港联交所主板上市的申请。2016年7月8日，公司首次公开发行的 870,000,000股H 股以及售股股东将予出售的 87,000,000股 H股，共计 957,000,000股境外上市外资股（H股）在香港联交所主板挂牌上市并开始交易。2016年7月，联席全球协调人（代表国际承销商）部分行使超额配售权并要求公司额外发行63,709,090股H股及售股股东因履行国有股减持义务将予售出的6,370,910股H股，共计70,080,000股H股于2016年8月3日在香港联交所主板上市并交易。至此，公司的注册资本由人民币5,281,742,921.00元增至人民币6,215,452,011.00元。

2017年12月，经中国证监会证监许可[2017]1940号文核准，公司完成非公开发行A股股票778,203,792股。本次非公开发行后，公司的注册资本由人民币6,215,452,011.00元增至人民币6,993,655,803.00元。

2021年5月，《关于公司配股公开发行证券方案的议案》经公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会审议通过。2022年2月，中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2022]348号），核准公司增发不超过308,124,000股境外上市外资股。2022年3月，中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]540 号），核准公司向原股东配售1,670,641,224股新股。2022年5月，公司完成A股配股发行工作，认购股份数量为1,502,907,061股。同月，公司完成H股配股发行工作，认购股份数量为82,428股。公司A+H配股完成后，公司的注册资本由人民币6,993,655,803.00元增至人民币8,496,645,292.00元。


（二） 公司组织机构情况
√适用 □不适用
1、公司组织机构
股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的决策机构，对股东大会负责；董事会下设战略发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和合规与风险管理委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，监事会下设监事会办公室。

公司实行董事会领导下的总裁负责制；总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会及各专门委员会下辖董事会办公室、战略发展总部、稽核总部、风险管理总部和合规法务管理总部。

经营管理层下辖办公室、党委办公室、工会办事机构、纪律检查室、人力资源管理总部、计划财务管理总部、资金管理总部、营运管理总部、系统研发总部、系统运行总部、行政管理总部、财富管理业务总部、固定收益业务总部、证券投资业务总部、证券研究所、证券金融业务总部、金融衍生品业务总部、场外市场业务总部、托管业务总部、互联网金融总部等业务职能部门。

公司组织架构图（详见本报告“附录一”）。

2、公司全资子公司和主要参股公司
截至报告期末，公司全资子公司和主要参股公司包括：上海东证期货有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。


3、公司全资子公司基本情况
（1）上海东证期货有限公司
地址：中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼11、21、35、39层，2201、2204、3101 -3104室
成立时间：1995年12月8日
注册资本：人民币380,000万元
持股比例：100%
法定代表人：卢大印
联系电话：+86-021-68400610
（2）上海东方证券资本投资有限公司
地址：中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼36层
成立时间：2010年2月8日
注册资本：人民币400,000万元
持股比例：100%
法定代表人：金文忠
联系电话：+86-021-63325888
（3）东方金融控股（香港）有限公司
地址：香港中环皇后大道中100号28-29楼
成立时间：2010年2月17日
注册资本：港币2,754,078,015元
持股比例：100%
董事长：张建辉
联系电话：+852-35191188
（4）上海东方证券资产管理有限公司
地址：中国上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
成立时间：2010年6月8日
注册资本：人民币30,000万元
持股比例：100%
法定代表人：杨斌
联系电话：+86-021-63325888
（5）上海东方证券创新投资有限公司
地址：中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼8层
注册资本：人民币720,000万元
持股比例：100%
法定代表人：张建辉
联系电话：+86-021-63325888
（6）东方证券承销保荐有限公司
地址：中国上海市黄浦区中山南路318号24层
成立时间：2012年6月4日
注册资本：人民币80,000万元
持股比例：100%
法定代表人：崔洪军
联系电话：+86-021-23153888

（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至报告期末，公司证券营业部总数达179家。（详见本报告“附录二”） 证券营业部的数量及分布情况如下：

地区	营业部家数	地区	营业部家数	地区	营业部家数
上海	46	广东	14	江苏	14
浙江	14	辽宁	11	山东	9
广西	6	山西	7	四川	5
湖南	5	福建	5	安徽	4
北京	4	河南	5	陕西	4
河北	4	湖北	3	江西	2
天津	2	内蒙古	2	重庆	2
吉林	2	海南	1	黑龙江	1
甘肃	1	西藏	1	宁夏	1
贵州	1	云南	1	青海	1
新疆	1

（四） 其他分支机构数量与分布情况
√适用 □不适用
截至报告期末，公司期货分公司7家，营业部32家，具体分布：上海市、浙江省杭州市各3家、北京市、浙江省宁波市、河南省郑州市、福建省厦门市、江苏省南京市各2家、重庆市、天津市、广东省深圳市、广东省广州市、广东省汕头市、辽宁省沈阳市、辽宁省大连市、湖南省长沙市、江苏省苏州市、江苏省无锡市、江苏省常州市、江苏省南通市、山西省太原市、山东省济南市、山东省青岛市、山东省东营市、四川省成都市、陕西省西安市、福建省泉州市、黑龙江省哈尔滨市、福建省福州市、浙江省台州市、湖北省武汉市各1家。（详见本报告“附录三”）
七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所 （境内）	名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	中国上海市黄浦区延安东路222号30楼
	签字会计师姓名	史曼、丁怡卿
公司聘请的会计师事务所 （境外）	名称	德勤·关黄陈方会计师行
	办公地址	香港金钟道88号太古广场一座35楼
	签字会计师姓名	施仲辉
报告期内履行持续督导职 责的保荐机构	名称	中国国际金融股份有限公司
	办公地址	中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸 大厦2座27层及28层
	签字的保荐代表人姓名	周银斌、陈雪
	持续督导的期间	2022年5月至2023年12月
报告期内履行持续督导职 责的保荐机构	名称	东方证券承销保荐有限公司
	办公地址	中国上海市黄浦区中山南路318号24层
	签字的保荐代表人姓名	洪伟龙、游言栋
	持续督导的期间	2022年5月至2023年12月
首席风险官兼合规总监	蒋鹤磊
中国内地法律顾问	国浩律师（上海）事务所
香港法律顾问	高伟绅律师行
A股股份登记处	中证登上海分公司
H股股份登记处	香港中央证券登记有限公司

八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2022年	2021年		本期比上年 同期增减(%)	2020年
		调整后	调整前		调整后	调整前
营业收入	18,728,628,979.84	24,370,394,956.88	24,370,394,956.88	-23.15	23,133,946,765.29	23,133,946,765.29
归属于母公司股东的 净利润	3,010,558,218.74	5,371,496,261.61	5,371,496,261.61	-43.95	2,722,988,518.72	2,722,988,518.72
归属于母公司股东的 扣除非经常性损益的 净利润	2,858,210,374.83	5,306,970,134.17	5,306,970,134.17	-46.14	2,662,488,437.45	2,662,488,437.45
经营活动产生的现金 流量净额	21,616,532,485.13	-10,577,731,642.82	-10,577,731,642.82	不适用	28,195,640,212.74	28,195,640,212.74
其他综合收益	-69,258,992.92	496,756,606.37	496,756,606.37	-113.94	-493,079,257.86	-493,079,257.86
	2022年末	2021年末		本期末比上 年同期末增 减（%）	2020年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
资产总额	368,066,958,507.49	326,599,621,949.57	326,599,621,949.57	12.70	291,117,441,584.43	291,117,441,584.43
负债总额	290,668,669,914.77	262,456,516,307.04	262,456,516,307.04	10.75	230,886,297,555.25	230,886,297,555.25
归属于母公司股东的 权益	77,386,471,840.76	64,127,111,327.67	64,127,111,327.67	20.68	60,202,850,867.31	60,202,850,867.31
所有者权益总额	77,398,288,592.72	64,143,105,642.53	64,143,105,642.53	20.67	60,231,144,029.18	60,231,144,029.18

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2022年	2021年		本期比上年 同期增减 (%)	2020年
		调整后 调整前
					调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.35	0.72	0.73	-51.39	0.37	0.38
稀释每股收益（元／股）	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股）	0.33	0.71	0.72	-53.52	0.36	0.37
加权平均净资产收益率（%）	4.16	9.02	9.02	减少4.86个 百分点	4.85	4.85
扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）	3.93	8.91	8.91	减少4.98个 百分点	4.74	4.74

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
2022年，公司完成了A+H股配股发行。根据《企业会计准则第34号—每股收益》和《应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对2020年和2021年发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。


(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	47,377,141,479.67	36,894,565,656.36
净资产	70,411,065,204.42	57,422,602,993.57
风险覆盖率（%）	253.08	237.01
资本杠杆率（%）	14.38	11.77
流动性覆盖率（%）	218.50	272.45
净稳定资金率（%）	139.09	132.24
净资本/净资产(%)	67.29	64.25
净资本/负债(%)	30.78	23.99
净资产/负债(%)	45.75	37.34
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）	12.83	24.07
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）	312.27	348.25

九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
十、 2022年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	3,126,093,785.97	4,169,862,100.56	4,730,525,015.96	6,702,148,077.35
归属于上市公司 股东的净利润	228,249,413.63	419,115,821.08	1,354,765,139.07	1,008,427,844.96
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润	223,978,661.59	259,300,648.72	1,346,612,026.81	1,028,319,037.71
经营活动产生的 现金流量净额	-10,009,311.52	2,709,021,008.69	7,510,795,914.41	11,406,724,873.55

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2022年金额	附注（如适用）	2021年金额	2020年金额
非流动资产处置损益	3,166,261.24		698,209.62	-536,676.75
计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外	223,020,633.71	财政扶持	126,728,181.60	134,641,344.78
除上述各项之外的其他 营业外收入和支出	-14,461,047.13		-28,093,189.49	-40,048,202.10
减：所得税影响额	59,378,003.91		34,807,074.29	31,931,384.66
少数股东权益影响 额（税后）				1,625,000.00
合计	152,347,843.91		64,526,127.44	60,500,081.27

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用
十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润 的影响金额
1.交易性金 融资产	90,584,006,213.63	83,763,729,517.18	-6,820,276,696.45	-5,027,682.32
2.衍生金融 工具	-453,926,638.14	708,888,458.92	1,162,815,097.06	571,378,922.62
3.其他债权 投资	58,599,581,334.22	76,862,096,223.13	18,262,514,888.91	3,782,680,646.04
4.其他权益 工具投资	4,138,153,440.11	3,721,657,976.43	-416,495,463.68	335,221,675.39
5、交易性金 融负债	16,588,355,948.90	18,539,311,117.62	1,950,955,168.72	-341,799,568.15
合计	169,456,170,298.72	183,595,683,293.28	14,139,512,994.56	4,342,453,993.58

十三、 其他
√适用 □不适用
按《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（中国证监会公告【2013】41号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据。
（一）合并财务报表主要项目
单位：元 币种：人民币
（未完）