[年报]浙商证券(601878):浙商证券股份有限公司2022年年度报告摘要
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时间：2023年03月30日 23:39:07 中财网 |
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原标题:浙商证券:浙商证券股份有限公司2022年年度报告摘要
公司代码：601878 公司简称：浙商证券
浙商证券股份有限公司
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，以截至2022年12月31日的总股本3,878,179,036股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），共派发现金红利504,163,274.68元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。
公司2022年度利润分配方案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，将提交2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
| 公司股票简况 | | | | | | 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 | | A股 | 上海证券交易所 | 浙商证券 | 601878 | 不适用 |
2 报告期公司主要业务简介
2022年，美元加息和俄乌战争给全球经济和资本市场带来了巨大冲击，国内经济发展经历了各种艰难复杂的挑战。这一年，不确定性因素叠加外围的动荡，使得稳增长成为发展主线，国内各行各业都遭遇了超预期的挑战，资本市场的发展也面临了考验。但短暂的困难总会过去，党的二十大胜利召开给经济发展注入信心，我国经济顶住各类不利影响，在这一年仍然保持正增长，进一步验证了中国经济的强大韧性。
2022年，一级市场发行节奏放缓，二级市场交易活跃度有所下降。从股权市场看，A股市场全年股权融资规模16,881.88亿元，同比下降7.13%；428家企业实现IPO上市，同比下降18.32%，合计募资5,868.86亿元，同比增长8.15%。从债券市场看，各类债券发行规模61.54万亿元，同比下降0.35%。利率债发行总额22.98万亿元，信用债发行总额18.07万亿元。从股指行情看，A股指数经历两次探底，震荡下行。其中上证指数下跌15.13%，深证成指下跌25.85%，创业板指下跌29.37%，科创50下跌31.35%。两市累计成交额达到223.89万亿元，同比下降12.9%；日均成交额9,251.81亿元，同比下降12.58%。北向资金净流入额900.2亿元，其中沪股通净流入940.04亿元，深股通净流出39.85亿元。从债市行情看，利率债震荡下跌后大幅回升，全年呈现“U”型走势；信用债收益率下跌后快速回升，信用利差反复震荡，期限利差走扩。全年债券市场信用风险暴露有所减少，信用债实质违约债券数量169只，涉及规模约836.77亿元，违约规模较去年同期降幅明显。
资本市场作为链接“双循环”的重要支点，国家对资本市场的重视程度不断提升，稳经济、促改革的政策陆续推出。3月，国务院金融稳定发展委员会召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题，释放强烈的稳市场信号。4月，中央政治局召开会议，保持宏观经济和资本市场稳定；国务院发布《关于加快建设全国统一大市场的意见》，要求加快发展统一的资本市场，提升金融服务实体经济能力；证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，加快构建公募基金行业新发展格局；6月，个人养老金投资公募基金制度落地，ETF纳入内地与香港股票市场交易互联互通，推动资本市场长期健康发展。10月，党的二十大报告明确指出，“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，对资本市场提出了新要求。12月，《扩大内需战略规划纲要(2022—2035年)》发布,展现了国家推进投融资体制改革的决心与毅力。证券行业在深刻的市场变革中着力构建新的生态模式，“综合化、数字化、市场化、专业化”的发展趋势不断强化。当前行业头部集中效应显著，机构整合趋势不断加强，行业分化趋势愈加明显，金融科技的重要性提升到前所未有的高度，是行业转型升级和券商弯道超车的重要方向，只有加快推进数字化改革，才能更好的服务实体经济与管理居民财富，与时代共成长。
关于证券行业的竞争格局和发展趋势详见本报告第三节 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之“行业格局和趋势”。
公司从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务、资产管理业务、期货业务、私募基金管理及投资业务、证券研究业务、另类投资业务、资产托管业务、上市证券做市业务。
1、经纪业务：主要从事证券代理买卖业务，即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。
2、投资银行业务：主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务。
3、证券自营业务：主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。
4、信用业务：主要从事融资融券、股票质押式回购和约定式购回业务。
5、财富管理业务：主要从事基金服务、代销金融产品等业务。
6、资产管理业务：主要从事集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金管理等业务。
7、期货业务：主要从事期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务。
8、私募基金管理及投资业务：主要从事私募股权基金业务。
9、证券研究业务：公司研究所开展发布证券研究报告业务。
10、另类投资业务：主要开展另类投资业务，业务范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等。
11、资产托管业务：主要从事证券投资基金托管业务，即认真履行基金托管人职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。
12、上市证券做市业务：主要从事科创板股票做市交易业务、基金做市交易业务、北交所股票做市业务等。
详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“五、报告期内主要经营情况”。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| | 2022年 | 2021年 | 本年比上年
增减(%) | 2020年 | | 总资产 | 136,961,354,538.95 | 125,251,206,438.76 | 9.35 | 91,090,425,248.57 | | 归属于上市公
司股东的净资
产 | 26,125,303,256.51 | 23,836,850,045.61 | 9.60 | 19,349,183,024.81 | | 营业收入 | 16,814,110,329.13 | 16,418,113,012.51 | 2.41 | 10,636,513,832.41 | | 归属于上市公
司股东的净利 | 1,654,188,226.61 | 2,195,682,763.42 | -24.66 | 1,627,166,025.65 | | 润 | | | | | | 归属于上市公
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润 | 1,638,053,543.56 | 2,103,130,141.14 | -22.11 | 1,581,487,695.64 | | 经营活动产生
的现金流量净
额 | 523,055,429.94 | 1,725,699,427.21 | -69.69 | -911,593,026.88 | | 加权平均净资
产收益率（%） | 6.58 | 9.90 | 减少3.32个百
分点 | 9.78 | | 基本每股收益
（元／股） | 0.43 | 0.58 | -25.86 | 0.47 | | 稀释每股收益
（元／股） | 0.41 | 0.58 | -29.31 | 0.47 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| | 第一季度
（1-3月份） | 第二季度
（4-6月份） | 第三季度
（7-9月份） | 第四季度
（10-12月份） | | 营业收入 | 3,133,045,905.04 | 4,330,443,063.35 | 4,120,659,519.71 | 5,229,961,841.03 | | 归属于上
市公司股
东的净利
润 | 323,319,247.35 | 404,156,068.55 | 428,875,831.90 | 497,837,078.81 | | 归属于上
市公司股
东的扣除
非经常性
损益后的
净利润 | 322,487,318.56 | 389,153,557.48 | 425,601,000.12 | 500,811,667.40 | | 经营活动
产生的现
金流量净
额 | 1,127,850,456.75 | 3,300,044,983.85 | -6,379,086,734.61 | 2,474,246,723.95 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 154,018 | | 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 155,255 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | | | | | | | | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | | | | | | | | 前10名股东持股情况 | | | | | | | | | 股东名称
（全称） | 报告期内增
减 | 期末持股数量 | 比例
(%) | 持有
有限
售条
件的
股份
数量 | 质押、标记或冻结
情况 | | 股东
性质 | | | | | | | 股份
状态 | 数量 | | | 浙江上三高速公路有
限公司 | 0 | 2,124,825,159 | 54.79 | 0 | 无 | 0 | 国有
法人 | | 台州市金融投资集团
有限公司 | 4,089,000 | 113,647,793 | 2.93 | 0 | 无 | 0 | 国有
法人 | | 西子联合控股有限公
司 | 0 | 68,747,451 | 1.77 | 0 | 无 | 0 | 境内
非国
有法
人 | | 香港中央结算有限公
司 | -5,460,327 | 43,208,480 | 1.11 | 0 | 无 | 0 | 境外
法人 | | 中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开
放式指数证券投资基
金 | 11,553,089 | 40,822,065 | 1.05 | 0 | 无 | 0 | 其他 | | 中国建设银行股份有
限公司－华宝中证全
指证券公司交易型开
放式指数证券投资基
金 | 9,809,300 | 28,811,800 | 0.74 | 0 | 无 | 0 | 其他 | | 浙江华川实业集团有
限公司 | 0 | 20,955,824 | 0.54 | 0 | 无 | 0 | 境内
非国
有法
人 | | 张世居 | 10,183,016 | 20,118,516 | 0.52 | 0 | 无 | 0 | 境内
自然
人 | | 绍兴市产业发展集团
有限公司 | -19,600 | 15,987,500 | 0.41 | 0 | 无 | 0 | 国有
法人 | | 义乌市金瑞投资有限
公司 | 0 | 11,930,006 | 0.31 | 0 | 冻结 | 5,430,000 | 境内
非国
有法
人 | | 上述股东关联关系或一致行动的说
明 | 已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东 | | | | | | |
| | 之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人情形。 | | 表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明 | 不适用。 |
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | | 浙商证券股份
有限公司2020
年非公开发行
次级债券（第
一期）（品种
一） | 20浙商C1 | 166608 | 2025-04-20 | 11 | 4.08 | | 浙商证券股份
有限公司2020
年非公开发行
次级债券（第
一期）（品种
二） | 20浙商C2 | 166609 | 2023-04-20 | 8 | 3.50 | | 浙商证券股份
有限公司2020
年非公开发行
第二次次级债
券（第一期）
（品种二） | 20浙商C4 | 167568 | 2023-08-31 | 5 | 4.10 | | 浙商证券股份
有限公司2020
年非公开发行
第二次次级债
券（第二期）
（品种二） | 20浙商C6 | 167755 | 2023-09-25 | 10 | 4.15 | | 浙商证券股份
有限公司2020
年非公开发行
第二次次级债
券（第三期） | 20浙商C7 | 177127 | 2023-11-17 | 10 | 4.18 | | 浙商证券股份
有限公司2021
年面向专业投
资者非公开发
行次级债券
（第一期） | 21浙商C1 | 197830 | 2024-12-07 | 20 | 3.65 | | 浙商证券股份
有限公司2021
年面向专业投
资者公开发行
公司债券（第 | 21浙商01 | 188119 | 2026-05-19 | 20 | 3.49 | | 一期） | | | | | | | 浙商证券股份
有限公司2022
年面向专业投
资者非公开发
行公司债券
（第一期） | 22浙商01 | 196187 | 2025-01-14 | 20 | 3.27 | | 浙商证券股份
有限公司2022
年面向专业投
资者公开发行
短期公司债券
(第一期) | 22浙商S1 | 137839 | 2023-09-20 | 25 | 2.10 | | 浙商证券股份
有限公司2022
年面向专业投
资者非公开发
行公司债券
(第二期) | 22浙商02 | 114196 | 2025-11-18 | 10 | 3.10 | | 浙商证券股份
有限公司2023
年面向专业投
资者公开发行
公司债券(第
一期) | 23浙商01 | 115064 | 2026-03-16 | 20 | 3.27 |
报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 | | 浙商证券股份有限公
司2019年次级债券（第
一期） | 已于2022年4月25日按期足额兑付本金利息并摘牌 | | 浙商证券股份有限公
司 2019年非公开发行
公司债券（第一期） | 已于2022年11月25日全额回售，兑付剩余全部本金及最后一年利息并
摘牌 | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
次级债券（第一期）品
种一 | 已于2022年4月20日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
次级债券（第一期）品
种二 | 已于2022年4月20日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公 | 已于2022年8月31日按期足额兑付本金利息并摘牌 | | 司 2020年非公开发行
第二次次级债券（第一
期）品种一 | | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
第二次次级债券（第一
期）品种二 | 已于2022年8月31日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
第二次次级债券（第二
期）品种一 | 已于2022年9月25日按期足额兑付本金利息并摘牌 | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
第二次次级债券（第二
期）品种二 | 已于2022年9月25日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2020年非公开发行
第二次次级债券（第三
期） | 已于2022年11月17日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债
券（第一期） | 已于2022年5月19日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2021年面向专业投
资者公开发行短期公
司债券(第一期) | 已于2022年1月21日按期足额兑付本金利息并摘牌 | | 浙商证券股份有限公
司 2021年面向专业投
资者公开发行短期公
司债券(第二期) | 已于2022年9月24日按期足额兑付本金利息并摘牌 | | 浙商证券股份有限公
司 2021年面向专业投
资者非公开发行次级
债券（第一期） | 已于2022年12月7日按期足额付息 | | 浙商证券股份有限公
司 2022年面向专业投
资者非公开发行公司
债券（第一期） | 尚未到约定的兑付兑息日 | | 浙商证券股份有限公
司 2022年面向专业投
资者公开发行短期公
司债券(第一期) | 尚未到约定的兑付兑息日 | | 浙商证券股份有限公 | 尚未到约定的兑付兑息日 | | 司 2022年面向专业投
资者非公开发行公司
债券(第二期) | | | 浙商证券股份有限公
司 2023年面向专业投
资者公开发行公司债
券(第一期) | 尚未到约定的兑付兑息日 |
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减（%） | | 资产负债率（%） | 76.49 | 77.35 | -1.11 | | 扣除非经常性损益后净利润 | 1,638,053,543.56 | 2,103,130,141.14 | -22.11 | | EBITDA全部债务比 | 0.08 | 0.08 | - | | 利息保障倍数 | 2.35 | 3.00 | -21.67 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至2022年12月31日，公司总资产为1,369.61亿元，同比增加9.35%；归属于母公司股东的权益为261.25亿元，同比增加9.60%。报告期内，营业收入为168.14亿元，同比增加2.41%；利润总额为20.98亿元，同比减少28.08%；归属于上市公司股东的净利润16.54亿元，同比减少24.66%，公司经营工作成果良好，业绩符合预期。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
中财网
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