[年报]中泰证券(600918):中泰证券股份有限公司2022年年度报告
原标题:中泰证券:中泰证券股份有限公司2022年年度报告 中泰证券股份有限公司 2022年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。按2022年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利181,184,269.66元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。 公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。 十一、 其他 √适用 □不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 各位股东： 2022年，党的二十大胜利召开，绘就了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。我国经济平稳运行，发展质量稳步提升。资本市场深化改革成果丰硕，服务实体经济能力进一步增强。 回顾过去的一年，中泰证券在全体股东的关心支持下，牢记金融服务实体经济的天职和宗旨，保持战略定力、坚持稳中求进，攻坚克难、改革创新，推动各项工作取得积极成效。 我们心怀“国之大者”，积极服务重大战略和科技创新。聚焦国家重大战略，服务黄河流域生态保护和高质量发展，全年共为沿黄流域 69家企业融资 380多亿元；服务国家“双碳”战略和山东绿色低碳高质量发展先行区建设，全年通过绿色债、碳中和债等为 9家企业融资 32亿元。聚焦科技型中小企业，从服务“更早、更小、更新”入手，助力解决科创型企业“卡脖子”难题，打造了中泰服务创新的特色品牌。公司保荐 1家企业在科创板上市、3家企业在创业板上市、4家企业在北交所上市，为实体经济注入金融活水。 我们持续推进业务转型，业务发展保持良好态势。公司深入实施转型提升战略，财富管理、投资银行等主要业务呈现出稳中有进、进中提质的良好局面。财富管理转型有力推进，管理客户资产达 1.18万亿元，服务客户数量近 800万。投行业务向特定对象发行项目数量单数及规模、承销资产支持证券只数及规模、北交所保荐项目数量等指标进入行业前十，成为中国证券业协会2022年投行业务质量评价 A级的 12家券商之一。机构和研究业务迈入“研究院”大时代，大客户服务水平明显提升；PB交易业务获得《证券时报》评选的“主经纪商业务君鼎奖”。期权做市业务长期处于券商第一梯队，期权品种主做市商业务资格覆盖市场全品种。 我们始终坚持“一体中泰”，子公司发展呈现全新气象。在“一体中泰”理念的引领下，各子公司积极融入公司发展大局，展现出良好的发展态势。万家基金公募资产管理规模近 3,500亿元，在 152家公募基金公司中位居第 23位。中泰资管业务规模近 2,200亿元，其中私募月均规模在 97家券商类资管中位居第 13位。中泰期货坚持“内涵+外延”双轮驱动战略，主要业务指标提级进位。中泰创投广泛开拓业务渠道，深度挖掘优质项目，业务水平稳步提升。中泰资本加快起势，落地综合类基金 5只。齐鲁股权转变发展思路，全年新增挂牌企业344家，整体发展在全国 35家区域性股权市场中位于第一方阵。 我们忠实践行金融工作的人民性，多维度保护投资者合法权益。公司秉承以人民为中心的发展思想，积极培育尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者的股权文化，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出了积极贡献。持续优化信息披露机制，修订完善信息披露管理制度，实施披露事项分类管理，不断提升信息披露质量，增强公司透明度，保障投资者知情权。强化公众公司意识，畅通投资者沟通渠道，积极回应投资者关切，妥善处理投资者诉求，有效提升资本市场形象。注重投资者回报，兼顾当前收益和持久回报，建立清晰明确的现金分红政策，提高了广大投资者的认同感和获得感。 我们持续加强合规风控，筑牢安全发展底线。公司上下牢固树立“合规风控至上”的经营理 念，持续强化合规风控能力。制定修订多项合规管理制度，扎牢合规管理制度藩篱，确保对各项 业务和经营管理全覆盖。持续开展合规宣导培训，加强合规监督检查，全员合规意识不断提高。 严守廉洁底线，全面梳理廉洁风险点，制定有效管控措施，堵塞风险漏洞。完善风险防控体系， 设立经理层风险控制委员会，强化总量风险管控职能。持续推进风控指标精细化管理，采取有效 措施拓展指标空间，保障业务稳健发展。 我们全面贯彻“两个一以贯之”，持续完善公司治理机制。公司坚持把加强党的领导和完善 公司治理相统一，不断健全权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理体系。推进完成控 股股东、主要股东变更，股权结构更加科学合理。梳理完善“三张清单”，党委“把方向、管大 局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、经理层“谋经营、抓落实、强管理”作用 充分发挥。加强董事会建设和规范运作，进一步做强做实董事会，不断提高董事履职能力，董事 会科学决策水平不断提升。 党的二十大强调，“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”“健全资本市场功能，提高 直接融资比重”。在这一系列重大部署下，全面注册制正式落地实施，多层次资本市场体系进一 步完善，服务实体经济的重要功能将会空前释放。站在新起点，展望新征程。中泰证券上下将深 入学习贯彻落实党的二十大精神，聚焦推动高质量发展总要求，持续深化改革创新，坚持共创共 享共赢，守牢安全发展底线，努力打造忠诚、合规、创新、美美与共的现代一流金融企业，在建 设中国特色现代资本市场大局中贡献中泰力量！ 2023年 3月 30日 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 7 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 25 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 61 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 94 第六节 重要事项 ......................................................................................................................... 100 第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 121 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 130 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................. 131 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 141 第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 324
第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 母公司主要业务资质： 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格： 1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。 2.中国证监会批准的业务资格：外资股经纪研究报告商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点、基金投资顾问业务试点、国债期货做市、账户管理功能优化试点。 3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。 4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、股票收益互换业务、场外期权业务。 5.上交所、深交所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深300ETF期权主做市商、上交所中证500ETF期权主做市商、深交所中证500ETF期权主做市商、上交所上证50ETF期权主做市商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易、深交所创业板ETF期权、深交所深证100ETF期权主做市商。 6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人结算业务、期权结算业务。 7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券、创业板转融券。 8.中金所批准的业务资格：沪深300股指期权做市商、上证50股指期权主做市商、中证1000股指期权主做市商。 9.其他机构批准的业务资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、向保险机构投资者提供综合服务、标准债券远期交易、利率期权交易、私募基金业务外包服务、ETF一级交易商、机构间私募产品报价与服务系统参与人、报价商、估值商和做市商、非金融企业债务融资工具主承销商、接入中国票据交易系统、全国社保基金境内签约券商。 子公司主要业务资质： 中泰资管： 1.证券资产管理 2.公开募集证券投资基金管理 3.保险资金投资管理人 中泰期货： 1.经营证券期货业务许可证 2.金融期货经纪业务资格 3.商品期货经纪业务资格 4.期货交易咨询业务资格 5.资产管理业务资格 6.中国金融期货交易所全面结算会员资格 7.中国期货业协会设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点 8.上海期货交易所会员资格 9.大连商品交易所会员资格 10.郑州商品交易所会员资格 11.中国期货业协会会员资格 12.上海证券交易所股票期权业务资格 13.深圳证券交易所股票期权业务资格 14.上海国际能源交易中心会员资格 15.广州期货交易所会员资格 中泰国际： 1.中国证券监督管理委员会核准的合格境外机构投资者资格 2.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1类（证券交易）及第 4类（就证券提供意见） 3.香港联合交易所有限公司中华通交易所参与者资格 4.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格 5.香港联合交易所有限公司期权买卖交易所参与者资格 6.香港联合交易所期权结算所有限公司直接结算参与者资格 7.香港中央结算有限公司中华通直接结算参与者资格 8.香港中央结算有限公司直接结算参与者资格 9.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2类(期货合约交易) 10.香港期货结算有限公司直接结算参与者资格 11.香港期货交易所有限公司期货交易商资格 12.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第 1类(证券交易)及第 6类(就机构融资提供意见) 13.香港证券及期货事务监察委员会资管公司牌照第 4类(就证券提供意见)及第 9类(提供资产管理) 14.中泰国际资产管理有限公司持有中国人民银行全国银行间债券市场的入市资格 15.香港证券及期货事务监察委员会金融产品公司牌照第 1类(证券交易) 16.中泰国际金融产品有限公司持有中国人民银行全国银行间债券市场的入市资格（北向通） 17.香港强制性公积金计划管理局强积金主事中介人 18.香港保险业监管局保险经纪牌照(一般及长期业务(包括相连长期业务) ) 19.新加坡金融管理局新加坡证券公司的 Capital Markets Services牌照(资本市场产品交易及企业融资咨询) 20.新加坡金融管理局新加坡资管公司的 Capital Markets Services牌照(基金管理) 21.宏润（上海）融资租赁有限公司外商独资融资租赁业务资质 中泰资本： 1.私募投资基金业务 中泰创投： 1.另类投资业务 报告期内，母、子公司业务资质变化情况如下： 母公司：新增国债期货做市、账户管理功能优化试点业务资格。新增上交所中证500ETF期权主做市商、深交所中证500ETF期权主做市商、深交所创业板ETF期权、深交所深证100ETF期权主做市商、上证50股指期权主做市商、中证1000股指期权主做市商。 子公司： 中泰期货新取得广州期货交易所会员资格。 中泰国际全资子公司中泰国际金融产品有限公司取得中国人民银行全国银行间债券市场的入市资格（北向通）。中泰国际全资子公司宏润（上海）融资租赁有限公司主动撤销中国银行间市场交易商协会会员资格。 二、 联系人和联系方式
三、 基本情况简介
四、 信息披露及备置地点
五、 公司股票简况
六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 公司系由齐鲁证券整体变更设立，齐鲁证券的前身为齐鲁经纪。 齐鲁经纪成立于 2001年 5月 15日，由山东省齐鲁资产管理有限公司、山东省国际信托投资有限公司、泰安市基金投资担保经营有限公司、济宁市投资中心、德州市德信资产管理有限公司、山东省齐鲁投资管理有限公司、威海市财政局、淄博市财政局、烟台市财政局等 9家单位共同出资成立，注册资本为 51,224.57万元。 2004年 12月，莱钢集团向齐鲁经纪增资30,000.00万元，增资后齐鲁经纪注册资本为 81,224.57万元，同时名称变更为“齐鲁证券有限公司”。 2006年 12月，莱钢集团、建银投资、济钢集团、兖矿集团有限公司（以下简称“兖矿集团”， 现已更名为山东能源集团有限公司）和新矿集团等 5家公司向齐鲁证券增资 140,000.00万元，增资后齐鲁证券注册资本为 221,224.57万元。 2008年 4月，莱钢集团等 27家单位向齐鲁证券增资 300,000.00万元，增资后齐鲁证券注册资本为 521,224.57万元。 2015年 7月 20日，齐鲁证券召开临时股东会并作出决议，同意以 2014年 12月 31日为改制基准日，按照有限公司经审计的净资产值进行折股，整体变更设立股份有限公司。截至 2014年 12月 31日，齐鲁证券经审计的净资产为人民币 13,767,359,661.36元，扣除 2014年度分红款人民币564,623,670.00元后的净资产人民币 13,202,735,991.36元，按照 1:0.4014的比例折合为股份有限公司股份 5,300,000,000股，每股面值人民币 1元，折股后股份有限公司的股本总额为人民币5,300,000,000元。2015年 9月 9日，公司完成本次整体变更的工商登记变更事项，同时名称变更为“中泰证券股份有限公司”。 2015年 9月，莱钢集团等 27家股东向公司增资 583,057.92万元，其中注册资本增加 97,176.32万元，增资完成后公司注册资本为 627,176.32万元。 经中国证监会证监许可[2020]736号文核准，公司于 2020年 5月 20日公开发行 69,686.2576万股人民币普通股新股，全部为无限售条件流通股。公司发行的人民币普通股于 2020年 6月 3日起在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后，公司注册资本增至 696,862.5756万元。2020年9月 1日，公司完成注册资本的工商变更登记手续。 2022年 7月 28日，公司控股股东变更在中国证券登记结算有限责任公司完成股份过户登记。变更后，枣矿集团为公司控股股东，与其一致行动人新汶矿业集团有限责任公司合计持有公司 36.09%的股份。 （二） 公司组织机构情况 √适用 □不适用 1、 截至本报告披露日，公司组织结构如下图所示： 2、公司主要控股子公司、参股公司情况 截至 2022年 12月 31日，公司控股的主要子公司有 7家，参股公司 1家，具体见下表：
3、分公司情况 截至 2022年 12月 31日，公司设有 45家证券分公司。具体见下表：
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况 √适用 □不适用 截至 2022年 12月 31日，公司设有 286家证券营业部，具体见下表：
（四） 其他分支机构数量与分布情况 √适用 □不适用 截至 2022年 12月 31日，公司控股子公司中泰期货设有 13家期货分公司，具体见下表：
截至2022年12月31日，公司控股子公司中泰期货设有18家期货营业部，具体见下表：
七、 其他相关资料
八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
2022年，公司风险控制指标均持续符合规定标准，除“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例” “持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”两项集中度指标外，各项风险控制指标均无触及预警标准情形。2020年 12月，因公司另类投资子公司中泰创业投资（上海）有限公司原持有的未上市股权在科创板上市，导致公司持有该上市证券的集中度超过监管标准，公司在限售期满后及时出售，2022年 3月，该比例降至预警标准以下。2022年 10月，因其他投资者赎回，导致非权益类基金总规模下降，使公司持有该非权益类基金的集中度被动超过预警标准，公司及时赎回部分份额，2022年 11月，该比例降至预警标准以下。上述情况，公司均已按规定向山东证监局报告。 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2022年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
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