科创板50成份ETF联接A (011610): 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新
|
时间：2023年03月31日 14:26:50 中财网 |
|
原标题:科创板50成份ETF联接A : 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新
华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额) 基金产品资料概要更新
编制日期：2023年3月31日
送出日期：2023年3月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 科创板ETF联接 | 基金代码 | 011610 |
| 下属基金简称 | 科创板ETF联接A | 下属基金交易代码 | 011610 |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2021年3月4日 | | |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 柳军 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2021年3月4日 |
| | | 证券从业日期 | 2001年5月25日 |
| 其他 | 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解
决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6
个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其
规定。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 |
| 投资范围 | 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、标的指数成份股及备选
成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司
债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币
市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣
除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 |
| | 产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一
年以内的政府债券。 |
| 主要投资策略 | 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年
跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
2、目标ETF投资策略
本基金为华泰柏瑞上证科创板50成份ETF的联接基金。华泰柏瑞上证科创板50成份ETF
是采用完全复制法实现对上证科创板 50成份指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金
主要通过投资于华泰柏瑞上证科创板50成份ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决
定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标ETF进行投资。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因
素的限制，基金管理人可对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的指
数。
4、股指期货投资策略；5、股票期权投资策略；6、存托凭证投资策略；7、国债期货投
资策略；8、债券投资策略；9、资产支持证券投资策略；10、融资及转融通证券出借业
务。 |
| 业绩比较基准 | 上证科创板50成份指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为华泰柏瑞上证科创板50成份ETF的联接基金，主要投资于目标ETF实现对业
绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与上证科创板 50成份指数的表现密
切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
注:详见《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第九部分“基
金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M＜1,000,000 | 1% |
| | 1,000,000≤M＜5,000,000 | 0.8% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜30天 | 0.1% |
| | N≥30天 | 0% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.50% |
| 托管费 | 0.10% |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：
本基金特有风险，主要包括投资科创板股票的风险、指数下跌风险、目标 ETF的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险等；系统性和非系统性风险；流动性风险；股指期货、股票期权、国债期货和资产支持证券投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险；管理风险；投资合规性风险；其他风险等等。本基金投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与上证科创板50成份指数的表现密切相关。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1、《华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、《华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
中财网
