[年报]临港REIT (508021): 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2022年年度报告
原标题:临港REIT : 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2022年年度报告 2022年年度报告 2022年12月31日 基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2023年03月31日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年3月17日复核了本报告中 的财务指标、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 评估报告中的评估结果不构成对基础设施项目的真实市场价值和变现价格的承诺。评估报告 中计算评估值所采用的基础设施项目未来现金流金额，也不构成对基础设施项目未来现金流的承 诺。 本报告期自2022年9月22日起至2022年12月31日止。1.2目录 §1重要提示及目录............................................................................................................................................2 1.1重要提示......................................................................................................................................................................2 1.2目录...............................................................................................................................................................................3 §2基金简介.........................................................................................................................................................5 2.1基金产品基本情况...................................................................................................................................................5 2.2基础设施项目基本情况说明.................................................................................................................................6 2.3基金管理人和基金托管人.....................................................................................................................................6 2.4基础设施资产支持证券管理人和外部管理机构...........................................................................................7 2.5信息披露方式.............................................................................................................................................................7 2.6其他相关资料.............................................................................................................................................................7 §3主要财务指标和基金收益分配情况..........................................................................................................7 3.1主要会计数据和财务指标.....................................................................................................................................7 3.2其他财务指标.............................................................................................................................................................8 3.3基金收益分配情况...................................................................................................................................................8 3.4报告期内基金及资产支持证券费用收取情况的说明..................................................................................9 §4基础设施项目运营情况...............................................................................................................................9 4.1对报告期内基础设施项目公司运营情况的整体说明..................................................................................9 4.2基础设施项目所属行业情况..............................................................................................................................10 4.3基础设施项目运营相关财务信息.....................................................................................................................10 4.4基础设施项目运营相关通用指标信息...........................................................................................................11 4.5基础设施项目公司经营现金流.........................................................................................................................11 4.6基础设施项目公司对外借入款项情况...........................................................................................................12 4.7基础设施项目投资情况.......................................................................................................................................12 4.8抵押、查封、扣押、冻结等他项权利限制的情况....................................................................................13 4.9基础设施项目相关保险的情况.........................................................................................................................13 4.10基础设施项目未来发展展望的说明..............................................................................................................13 4.11其他需要说明的情况..........................................................................................................................................13 §5除基础设施资产支持证券之外的投资组合报告...................................................................................13 5.1报告期末基金的资产组合情况.........................................................................................................................13 5.2报告期末按债券品种分类的债券投资组合..................................................................................................14 5.3报告期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细...........................................................................14 5.4报告期末按公允价值大小排序的前十名资产支持证券投资明细........................................................14 5.5投资组合报告附注.................................................................................................................................................14 5.6报告期末其他各项资产构成..............................................................................................................................14 §6管理人报告..................................................................................................................................................14 6.1基金管理人及主要负责人员情况.....................................................................................................................14 6.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................................................................17 6.3管理人对报告期内公平交易制度及执行情况的专项说明......................................................................18 6.4管理人对报告期内基金的投资和运营分析..................................................................................................18 6.5管理人对报告期内基金收益分配情况的说明.............................................................................................18 6.6管理人对宏观经济及行业走势的简要展望..................................................................................................18 6.7管理人对关联交易及相关利益冲突的防范措施.........................................................................................19 6.8管理人内部关于本基金的监察稽核情况.......................................................................................................19 §7托管人报告..................................................................................................................................................20 7.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................................20 7.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、收益分配等情况的说明..........................................20 7.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实性、准确性和完整性发表意见............................20§8资产支持证券管理人报告.........................................................................................................................21 8.1报告期内本基金资产支持证券管理人遵规守信及履职情况的说明...................................................21 §9外部管理机构报告......................................................................................................................................21 9.1报告期内本基金外部管理机构遵规守信及履职情况的说明.................................................................21 9.2报告期内本基金外部管理机构与本基金相关的主要人员变动情况的说明.....................................21 §10审计报告....................................................................................................................................................21 10.1审计报告基本信息..............................................................................................................................................21 10.2审计报告的基本内容..........................................................................................................................................21 10.3对基金管理人和评估机构采用评估方法和参数的合理性的说明......................................................23 §11年度财务报告............................................................................................................................................23 11.1资产负债表............................................................................................................................................................24 11.2利润表......................................................................................................................................................................27 11.3现金流量表............................................................................................................................................................28 11.4所有者权益变动表..............................................................................................................................................31 11.5报表附注.................................................................................................................................................................33 §12评估报告....................................................................................................................................................67 12.1管理人聘任评估机构及评估报告内容的合规性说明.............................................................................67 12.2评估报告摘要........................................................................................................................................................67 12.3评估机构使用评估方法的特殊情况说明....................................................................................................68 §13基金份额持有人信息...............................................................................................................................68 13.1期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................................................68 13.2基金前十名流通份额持有人............................................................................................................................68 13.3基金前十名非流通份额持有人.......................................................................................................................69 13.4期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................................................70 §14基金份额变动情况...................................................................................................................................70 §15重大事件揭示............................................................................................................................................70 15.1基金份额持有人大会决议................................................................................................................................70 15.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................................70 15.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................................................................70 15.4报告期内原始权益人或其同一控制下的关联方卖出战略配售取得的基金份额..........................7015.5基金投资策略的改变..........................................................................................................................................71 15.6为基金进行审计的会计师事务所情况.........................................................................................................71 15.7为基金出具评估报告的评估机构情况.........................................................................................................71 15.8管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况....................................................................71 15.9其他重大事件........................................................................................................................................................71 §16影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................................73 §17备查文件目录............................................................................................................................................73 §2基金简介 2.1基金产品基本情况
基础设施项目名称：临港奉贤智造园一期
3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元
3.2其他财务指标 单位：人民币元
3.3基金收益分配情况 3.3.1本报告期及近三年的收益分配情况 3.3.1.1本报告期及近三年的可供分配金额 单位：人民币元
3.3.1.2本报告期及近三年的实际分配金额 本基金本报告期内未进行收益分配。 3.3.2本期可供分配金额 3.3.2.1本期可供分配金额计算过程 单位：人民币元
3.3.3本期可供分配金额与招募说明书中刊载的可供分配金额测算报告的差异情况说明基础设施项目获取日期为2022年9月26日，根据招募说明书预测的2022年7月—12月可供分配金额17,307,912.12元，所对应的运营天数为184天，而报告期获取基础设施项目控制权后实际运营天数为97天，得到报告期内预测的可供分配金额为9,124,279.76元，本报告期实现可供分配金额13,445,202.61元。可供分配金额计算细项差异的主要原因为本次募集资金总额、募集期利息、实际获取基础设施项目控制权时间不同于招募说明书中可供分配金额测算表编制时的预测。 3.4报告期内基金及资产支持证券费用收取情况的说明 1、基金管理人（上海国泰君安证券资产管理有限公司）：本报告期内计提管理费528,349.18元，截止报告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 2、基金托管人（中国银行股份有限公司）：本报告期内计提托管费45,943.89元，截止报告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 3、外部管理机构（上海临港奉贤经济发展有限公司）：本报告期内计提运营管理费507,210.18元，截止报告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 §4基础设施项目运营情况 4.1对报告期内基础设施项目公司运营情况的整体说明 本基金通过专项计划100%持有的基础设施项目由2个产业园组成，项目位于上海市奉贤区，建筑面积合计约113,699平方米，可租赁面积合计约111,944平方米。本基金持有的基础设施项目公司报告期内归属于基金产品的收入合计为人民币14,993,316.93元。报告期内，基础设施项目公司整体运营情况良好，平均实际出租面积为110,534平方米，平均出租率为98.74%。基础设施项目租户结构稳定，经营状况良好，租户22家，租户主要行业集中在汽车装备、精密机械、高新材料、生物医药等领域。报告期内，本基金重要现金流提供方业务经营情况稳定，财务状况良好，能够保持持续性经营；重要现金流提供方整体租金单价与园区平均水平偏离度不超过3%，且历史租金均足额缴付，租金支付情况正常；重要现金流提供方剩余租赁期限均在4年以上。 4.2基础设施项目所属行业情况 4.2.1基础设施项目所属行业整体情况的说明 党的二十大报告明确指出，“建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，推进新型工业化，加快建设制造强国”。立足我国制造业的规模优势、推动先进制造业集群发展，将是巩固壮大实体经济的根基。相较于科研办公产业园，标准厂房产业园直接服务于制造类企业的产品生产制造，符合对厂房要求较高的高端制造类企业需求，与国家发展战略相契合。 4.2.2基础设施项目所属行业竞争情况的说明 从需求侧看，自2010年以来，我国制造业增加值已连续12年位居世界第一。新能源汽车、高端装备制造等高技术战略及经济引领性行业增速迅猛，使得坐拥上下游产业集群优势的长三角区域的工业地产市场进入新一轮的蓬勃发展期。 从供给侧看，以长三角区域为代表的工业发达区域存量工业地产规模虽然巨大，但是由于开发时间较早，存量厂房功能配置及配套设施已不能满足新兴产业的需要从而无法形成有效供给。高力国际2022年11月发布的专题报告指出，“重点产业增质提量的发展目标将对载体提出更高的要求，未来低高度的厂房以及高技术参数的高层厂房具有更强的竞争力。”此外，本基金持有的基础设施项目所在地上海市对于新增产业项目用地要求较为严格，预计单层高标准厂房仍能保持持续的竞争力。 4.3基础设施项目运营相关财务信息 4.3.1基础设施项目公司的营业收入分析 4.3.1.1基础设施项目公司名称： 上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司 金额单位：人民币元
无。 4.3.2基础设施项目公司的营业成本及主要费用分析 4.3.2.1基础设施项目公司名称： 上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司 金额单位：人民币元
4.3.3基础设施项目公司的财务业绩衡量指标分析 4.3.3.1基础设施项目公司名称： 上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司
4.4基础设施项目运营相关通用指标信息 基础设施项目由2个产业园组成，项目位于上海市奉贤区，建筑面积合计约113,699平方米，平均可出租面积约111,944平方米。其中，临港奉贤智造园一期平均可出租面积为39,816.86平方米，平均实际出租面积为39,816.86平方米，平均出租率为100%，平均签约租金为33.23元/平方米/月；临港奉贤智造园三期平均可出租面积为72,126.70平方米，平均实际出租面积为70,716.72平方米，平均出租率为98.05%，平均签约租金为32.56元/平方米/月。 4.5基础设施项目公司经营现金流 4.5.1经营活动现金流归集、管理、使用及变化情况 根据基础设施项目公司与基金管理人、监管银行签署的《资金监管协议》的约定，项目公司取得的物业资产运营收入等款项应直接进入监管账户。基金管理人按季度向监管银行提供本季度项目公司的预算明细。资金划拨及对外支付均由基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行根据基金管理人指令执行并监督资金拨付。 报告期内，基础设施项目公司经营现金流流入合计为14,985,240元，主要包括租金收入、保证金等；现金流流出合计为2,807,815.82元，主要是支付本报告期内税金、维修费等。 4.5.2对报告期内单一客户经营性现金流占比较高情况的说明 报告期间贡献经营性收入占比超过10%的租户分别为重要现金流提供方一及其关联方和重要现金流提供方二，其中重要现金流提供方一及其关联方租赁面积为28,910㎡；重要现金流提供方二租赁面积为21,891㎡。 重要现金流提供方一的主营业务为生产汽车发动机主要配件，长期从事研发和生产活塞冷却喷嘴及电磁阀相关产品领域，近三年经营情况稳定良好。重要现金流提供方二作为一家高新技术企业，主营业务包括环保型新型吸音材料、阻尼器、3DMesh等研发、生产和销售，主要为国内外汽车厂商提供汽车内饰零部件及功能件等。报告期内，本基金重要现金流提供方业务经营情况稳定，财务状况良好，能够保持持续性经营； 重要现金流提供方整体租金单价与园区平均水平偏离度不超过3%，且历史租金均足额缴付，租金支付情况正常；重要现金流提供方剩余租赁期限均在4年以上。 4.5.3对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明本报告期内，本基金不存在影响未来项目正常现金流的重大情况。 4.6基础设施项目公司对外借入款项情况 4.6.1报告期内对外借入款项基本情况 本基金本报告期内无对外借入款项情况。 4.6.2本期对外借入款项情况与上年同期的变化情况分析 本基金本报告期内无对外借入款项情况。 4.6.3对基础设施项目报告期内对外借入款项不符合借款要求情况的说明本基金本报告期内无对外借入款项情况。 4.7基础设施项目投资情况 4.7.1报告期内购入或出售基础设施项目情况 本基金本报告期内不存在购入或出售基础设施项目情况。 4.7.2购入或出售基础设施项目情况及对基金运作、收益等方面的影响分析本基金本报告期内不存在购入或出售基础设施项目情况。 4.8抵押、查封、扣押、冻结等他项权利限制的情况 本基金本报告期内不存在抵押、查封、扣押、冻结等他项权利限制的情况。 4.9基础设施项目相关保险的情况 报告期内基础设施项目购买了财产一切险和公众责任险，全部由中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司承保，承保范围包括：（1）由于自然灾害或意外事故造成基础设施资产直接物质损坏或灭失；（2）在从事经营活动或自身业务过程中因过失导致意外事故发生，造成第三者人身伤害或财产损失并且受害方在保险期限内首次提出赔偿请求。报告期内完成了保险合同的续保工作，保险期间连续未中断。 报告期内，因台风等天气原因导致园区部分附属设施受损，相关受损设施已修复完成，正在履行保险理赔手续，该事项未对基础设施项目的正常运营造成影响。 4.10基础设施项目未来发展展望的说明 本基金持有的基础设施项目为临港奉贤智造园一期与临港奉贤智造园三期，两处资产均处于临港新片区核心区域，交通区位优势明显。底层资产租户以高新材料、汽车装备与精密器械等智能制造类行业为主，属于新兴产业集群及高科技特色产业园区。 本基金持有的基础设施项目所在地上海市临港新片区是上海经济的“增长极”和“发动机”。 2022年，临港新片区围绕“6+2”产业，聚焦关键领域、核心环节，纵向打造产业链，横向培育生态链。临港新片区全年完成规上工业总产值3,482亿元，同比增长30%；完成制造业投资360亿元，同比增长25.7%，占全市制造业投资比重进一步提升；完成签约前沿产业项目104个，涉及总投资额1,389.5亿元。据规划，到2025年，临港新片区汽车产业规模将突破4,000亿元，集成电路产业规模力争突破1,000亿元，生物医药产业规模力争突破500亿元，氢燃料电池产业规模突破200亿元。 据高力国际预测，在大力发展实体经济的背景下，长三角高品质标准厂房将迎来持续发展，核心城市的标准厂房租金将有望维持3%以上的年均增长。 4.11其他需要说明的情况 无。 §5除基础设施资产支持证券之外的投资组合报告 5.1报告期末基金的资产组合情况 单位：人民币元
本基金本报告期末未持有债券投资。 5.3报告期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.4报告期末按公允价值大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有除基础设施资产支持证券之外的资产支持证券。 5.5投资组合报告附注 本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.6报告期末其他各项资产构成 本基金本报告期末无其他资产。 §6管理人报告 6.1基金管理人及主要负责人员情况 6.1.1基金管理人及其管理基础设施基金的经验 上海国泰君安证券资产管理有限公司成立于2010年8月27日，是业内首批证券公司系资产管理公司。作为国泰君安证券股份有限公司的全资子公司，公司注册资本20亿元，是国内目前较大的证券资产管理公司之一。 本基金管理人自2022年9月开始运营本基金，除本基金外，本基金管理人还于2022年9月开始运营国泰君安东久新经济REIT。基金经理基础设施投资管理经验详见6.1.2。 6.1.2基金经理（或基金经理小组）简介
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 6.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及基金合同、招募说明书约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金无重大违法违规行为及违反基金合同、招募说明书约定的行为，无侵害基金份额持有人利益的行为。 6.3管理人对报告期内公平交易制度及执行情况的专项说明 本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定。 6.4管理人对报告期内基金的投资和运营分析 本基金按基金合同约定在2022年9月完成了初始基金资产投资之后，在本报告期内没有新增投资。截止本期末，本基金通过持有“国君资管临港创新智造产业园基础设施资产支持专项计划资产支持证券”全部份额，穿透取得项目公司持有的基础设施资产的完全所有权或经营权利。本基金持有的基础设施资产组合由2个产业园组成，包括:临港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，资产位于上海市奉贤区，建筑面积合计约113,699平方米。 报告期内，基金投资的基础设施项目运营情况详见报告“4.基础设施项目运营情况”。 6.5管理人对报告期内基金收益分配情况的说明 本报告期内，基金未进行收益分配。 6.6管理人对宏观经济及行业走势的简要展望 一、宏观经济概况 根据国家统计局公开披露信息，我国2022年全年国内生产总值（GDP）为1,210,207亿元，同比增长3.0%。其中2022年全年第一产业，第二产业和第三产业生产总值同比增长4.1%，3.8%和2.3%。 2022年，居民消费价格（CPI）同比上涨2.0%，涨幅比2021年扩大1.1个百分点，消费领域价格温和上涨。受疫情防控政策优化调整等因素影响，2023年年初我国企业生产经营活动总体有所恢复。 2023年1月制造业采购经理指数（PMI）为50.1%，较上月上升3.1%，升至50%临界点以上，制造业景气水平明显回升。 货币政策方面，2022年12月6日，中共中央政治局召开会议分析研究2023年经济工作，会议指出2023年要坚持稳字当头、稳中求进，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，要着力扩大国内需求，充分发挥消费的基础作用和投资的关键作用。2022年12月28日，中国人民银行召开的四季度例会进一步指出，要加大稳健货币政策实施力度，要精准有力，发挥好货币政策工具的总量和结构的双重功能。2023年2月24日，央行发布《2022年第四季度中国货币政策执行报告》，报告指出下一步要精准有力实施好稳健的货币政策，搞好跨周期调节，既着力支持扩大内需，为实体经济提供更有力支持，又兼顾短期和长期、经济增长和物价稳定、内部均衡和外部均衡，坚持不搞“大水漫灌”，稳固对实体经济的可持续支持力度。市场普遍预期，2023年货币政策将从降准与降息两方面着手，支持宏观经济稳增长目标的实现。 本基金持有的基础设施项目所在地上海市2022年度经济总量继续保持全国经济中心城市首位。 2022年全年，全市规模以上工业增加值同比下降0.6%，降幅比前三季度收窄1.6个百分点；规模以上工业总产值40,473.68亿元，同比下降1.1%，降幅比前三季度收窄0.4个百分点。其中，汽车、电子等重点行业较快增长。汽车制造业总产值同比增长9.3%，计算机、通信和其他电子设备制造业总产值同比增长1.7%。全年全市工业战略性新兴产业总产值17,406.86亿元，同比增长5.8%；占规模以上工业总产值的43.0%，比重比上年提高2.4个百分点，比前三季度提高0.5个百分点。其中，新能源汽车产值增长56.9%，生物产值增长5.9%，新一代信息技术产值增长4.7%。光伏电池、新能源汽车、工业机器人、集成电路圆片产量分别增长120.0%、56.5%、7.1%、5.5%。 二、行业走势简要展望 “二十大”会议报告明确提出，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，推进新型工业化，加快建设制造强国。本基金持有的基础设施项目为高质量、高标准的标准厂房类资产，入驻租户包括汽车装备、精密机械、高新材料等先进的智能制造业生产企业，为未来多产业的发展提供了必备的优质厂房载体，与国家长远发展的战略方针相契合。 本基金持有的基础设施项目所在地同样发布了关于推进发展高标准厂房的相关支持政策。上海市人民政府办公厅于2020年5月发布《关于加快特色产业园区建设促进产业投资的若干政策措施》。 文件指出，要提高土地利用强度，提升产业用地配套功能，相对集中布局标准厂房类工业用地和通用类研发用地。鼓励园区平台加快建设高品质标准厂房和研发用房。此外，通知还提出要打造特色产业园区，集聚行业领军企业，形成产业园的产业集聚效应。上海市人民政府办公厅2022年10月发布的《上海市推进高端制造业发展的若干措施》进一步指出，要加强优质低价标准厂房和通用研发类物业供给。 随着我国新能源汽车、高端装备制造等高新技术战略及经济引领性行业增速迅猛，坐拥上下游产业集群优势的长三角区域的工业地产市场将进入新一轮的蓬勃发展期。 6.7管理人对关联交易及相关利益冲突的防范措施 在本基金的运作中，基金管理人建立了内部审批机制和评估机制，具体机制包括：制定了《上海国泰君安证券资产管理有限公司关联交易管理办法》《上海国泰君安证券资产管理有限公司产品交易冲突防范与隔离管理办法》等制度，并在相关制度及本基金基金合同中对关联方、关联关系及关联交易进行了界定，明确规范了关联交易的审议程序。对于确有必要开展的、存在潜在利益冲突的关联交易，基金管理人将遵循投资者利益优先原则，以公允的价格和方式开展，并根据法律法规以定期报告或临时报告的方式予以披露。 6.8管理人内部关于本基金的监察稽核情况 本报告期内，本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合规运作角度出发，在合规文化建设、制度体系建设、合规审查及检查、反洗钱、员工执业行为规范等角度开展工作，不断深化员工的合规意识，推动公司合规文化和内部风险控制机制的完善和优化。 内部监察工作重点包括以下几个方面： 1、合规文化建设。管理人通过内外部合规培训、合规考试、法规解读、法律法规库维护更新、监管会议精神传达等多种形式推动公司合规文化建设，不断提高全体员工合规意识，为公司业务健康发展提供良好的文化土壤。 2、制度体系建设和完善。管理人根据法律法规变化，结合行业新动态，围绕新业务需要，不断优化和健全公司制度体系，并注重相关制度体系的落实和执行。通过制度体系的建设和完善，不断提升了业务管理流程的健全性、规范性、精细化和可操作性，为公司业务规范运营和合规管理进一步夯实了制度基础。 3、合规审查和检查。根据法律法规、监管要求和公司制度规定，做好对公司新业务、新产品、新投资品种及其他创新业务的法律合规及风险控制支持，定期对产品销售、投资、研究及交易等相关业务活动的日常合规性进行检查，查漏补缺。合规检查工作促进了内部控制管理的完善，防范了合规风险的进一步发生。 4、员工执业与投资行为管理。根据法律法规和公司制度要求，管理人不断加强员工执业行为管理。管理人要求新员工入职时需提供和完善个人信息并完成相关投资的申报工作，对投资、交易人员的通讯工具实行交易时间段集中管理，并对监控摄像、电子邮件、电话录音和即时通讯工具聊天记录定期进行合规检查。通过一系列常态化的员工执业和投资行为管理，促进员工执业和投资行为持续符合监管要求。 5、反洗钱合规管理。本报告期内，管理人持续加强反洗钱合规管理，制定反洗钱工作方案，并在年度内推进落实。持续做好日常可疑交易监控排查、客户风险等级划分、修订反洗钱内部控制管理制度、跟进反洗钱系统改造、完成各类反洗钱工作报告、反洗钱金融机构分类评级自评工作等。 管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，不断提高内部合规风控工作的科学性和有效性，努力防范和控制各类风险，保障基金份额持有人的合法权益。 §7托管人报告 7.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 7.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、收益分配等情况的说明本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 7.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实性、准确性和完整性发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §8资产支持证券管理人报告 8.1报告期内本基金资产支持证券管理人遵规守信及履职情况的说明 本报告期内，本基金资产支持证券管理人上海国泰君安证券资产管理有限公司在履职期间，严格遵守了《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》及其他相关法律法规的要求，尽职尽责地履行了应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 §9外部管理机构报告 9.1报告期内本基金外部管理机构遵规守信及履职情况的说明 本报告期内，本基金聘任上海临港奉贤经济发展有限公司作为运营管理机构，为基础设施项目提供相关运营管理服务。 报告期内，本基金外部管理机构严格遵守有关法律法规和运营管理服务协议等规定，以勤勉尽责、诚实守信的工作态度，较好的完成了报告期内的运营管理工作。同时，因其较强的前沿产业招商能力，上海临港奉贤经济发展有限公司被临港新片区管委会评为2022年前沿产业招商引资先进集体（厂房招商类）。 9.2报告期内本基金外部管理机构与本基金相关的主要人员变动情况的说明报告期内，本基金外部管理机构以及与本基金相关的主要人员均未发生变动。 §10审计报告 10.1审计报告基本信息
本基金合并报表层面对投资性房地产采用成本法进行后续计量。为向投资者提供投资性房地产的市场价值信息，本基金的基金管理人聘请戴德梁行对项目公司的市场价值进行评估。根据评估报告，于2022年12月31日，基础设施项目的市场价值为人民币739,000,000.00元，评估方法为收益法(现金流折现法)，关键参数包括：土地剩余年限、市场租金水平、折现率、运营期内市场租金增长率和资本性支出比例。本基金的基金管理人管理层已对戴德梁行采用的评估方法和参数的合理性进行了评价，认为戴德梁行采用的评估方法和参数具有合理性。 §11年度财务报告 11.1资产负债表 11.1.1合并资产负债表 会计主体：国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金报告截止日：2022年12月31日 单位：人民币元
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