[年报]国泰君安信息行业混合发起 (013903): 国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金2022年年度报告

时间:2023年03月31日 16:30:00 中财网

原标题:国泰君安信息行业混合发起 : 国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金2022年年度报告




国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
2022年年度报告
2022年12月31日















基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
送出日期:2023年03月31日

国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金 2022年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ....................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................. 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 13
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 14
§6 审计报告 ................................................................................................................................................. 14
6.1 审计报告基本信息 ......................................................................................................................... 14
6.2 审计报告的基本内容 ..................................................................................................................... 14
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 17
7.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 17
7.2 利润表 ............................................................................................................................................. 19
7.3 净资产(基金净值)变动表 ......................................................................................................... 21
7.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 52
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 52
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 52
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 53
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 55
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 59
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 59
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 59 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 59 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 59
8.10 本基金投资股指期货的投资政策 ............................................................................................... 59
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 59
8.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 60
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 61
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 61
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 61
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 61
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................. 61
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 62
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 62
11.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 62
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 62
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 63
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 63
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 63
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 63
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 63
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 63
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 65
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 65
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 66
§13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 66
13.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 66
13.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 66
13.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 66

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基金名称国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
基金简称国泰君安信息行业混合发起
基金主代码013903
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2021年12月24日
基金管理人上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额35,352,356.86份
基金合同存续期不定期

2.2 基金产品说明

投资目标本基金主要投资信息行业证券,在严格控制风险 的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策 等因素,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其 他金融工具的比例。 在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济 因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平 变化、货币政策等;(2)微观经济因素,包括各行业 主要企业的盈利变化情况及其盈利预期;(3)市场因 素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、 大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金 供求关系及其变化;(4)政策因素,与证券市场密切 相关的各种政策出台对市场的影响等。 本基金的投资策略还包括:信息行业的界定、股 票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、可 转换债券(包括可交换债券、可分离交易债券)投资 策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、 国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资策略。
业绩比较基准中证TMT产业主题指数收益率×65%+中证港股通
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 综合指数收益率×15%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期 收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基 金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人 
名称 上海国泰君安证券资产管理 有限公司兴业银行股份有限公司
信息披 露负责 人姓名吕巍龚小武
 联系电话021-38676022021-52629999-212056
 电子邮箱[email protected][email protected]
客户服务电话9552195561 
传真021-38871190021-62159217 
注册地址上海市黄浦区南苏州路381号 409A10室福建省福州市台江区江滨中 大道398号兴业银行大厦 
办公地址上海市静安区新闸路669号博 华广场22-23层及25层上海市浦东新区银城路167号 4楼 
邮政编码200120200120 
法定代表人谢乐斌吕家进 

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披 露报纸名称《上海证券报》
登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址www.gtjazg.com
基金年度报告备置地 点上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层

2.5 其他相关资料

项目名称办公地址
会计师事务所普华永道中天会计师事务所上海市浦东新区东育路588号前滩中
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 (特殊普通合伙)心42楼
注册登记机构上海国泰君安证券资产管理 有限公司上海市静安区新闸路669号博华广场 22-23层及25层

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标2022年2021年12月24日(基金合同 生效日)-2021年12月31日
本期已实现收益-5,043,535.38-9,724.87
本期利润-5,462,957.62185,213.58
加权平均基金份额本期利 润-0.17400.0061
本期加权平均净值利润率-20.69%0.61%
本期基金份额净值增长率-18.14%0.61%
3.1.2 期末数据和指标2022年末2021年末
期末可供分配利润-6,234,487.59-9,724.87
期末可供分配基金份额利 润-0.1764-0.0003
期末基金资产净值29,117,869.2730,521,666.16
期末基金份额净值0.82361.0061
3.1.3 累计期末指标2022年末2021年末
基金份额累计净值增长率-17.64%0.61%
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段份额净值 增长率①份额净值 增长率标业绩比较 基准收益业绩比较 基准收益①-③②-④
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  准差②率③率标准差 ④  
过去三个月-0.27%1.74%7.23%1.11%-7.50%0.63%
过去六个月1.87%1.51%-7.58%1.06%9.45%0.45%
过去一年-18.14%1.61%-22.36%1.24%4.22%0.37%
自基金合同 生效起至今-17.64%1.59%-21.65%1.23%4.01%0.36%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。


3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 第 8页,共 66页
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
上海国泰君安证券资产管理有限公司正式成立于2010年10月18日,经中国证监会证监许可【2010】631号文批准,是业内首批券商系资产管理公司。公司注册资本金20亿元,注册地上海。

截至2022年12月31日,本基金管理人共管理了30只公开募集证券投资基金: 国泰君安30天滚动持有中短债债券型证券投资基金、国泰君安现金管家货币市场基金、国泰君安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、国泰君安君得盛债券型证券投资基金、国泰君安中证500指数增强型证券投资基金、国泰君安1年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金、国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金、国泰君安善融稳健一年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰君安君得盈债券型证券投资基金、国泰君安君得诚混合型证券投资基金、国泰君安60天滚动持有中短债债券型证券投资基金、国泰君安君得利短债债券型证券投资基金、第 9页,共 66页
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姓名职务任本基金的基 金经理(助理) 期限 证 券 从 业 年 限说明
  任职 日期离任 日期  
陈思 靖本基金基金经理,国泰君 安君得明混合型证券投资 基金基金经理。现任公募 权益投资部基金经理。2021-1 2-24-9 年陈思靖,上海交通大学金 融专业硕士,9年证券从业 经验,具备基金从业资格。 现任本公司公募权益投资 部基金经理。2013年7月至 2013年12月任职于财富里 昂证券有限公司研究部, 任TMT行业研究员,2014 年2月至2015年1月任职于 上海从容投资管理有限公 司研究部,任TMT研究员, 2015年2月至2016年11月 任职于上海原点资产管理 有限公司研究部,任TMT 研究员。
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注:1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《上海国泰君安证券资产管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。


4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所有的投资组合,切实防范利益输送行为。


4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量5%的情况。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
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22年叠加全球流动性快速收紧、全球通胀高企带来需求下降、上海疫情以及半导体进入下行周期,叠加俄乌战争、美国政府对中国科技行业打压的各种黑天鹅政策,信息行业承受了很大的压力,产生了大幅的下跌。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末国泰君安信息行业混合发起基金份额净值为0.8236元,本报告期内,基金份额净值增长率为-18.14%,同期业绩比较基准收益率为-22.36%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年一季度,虽然疫情短期冲击仍在,但经济生活回归正常化是大势所趋,2023年预计经济会持续复苏,而人员交流的自由度也大幅上升,因此一季度我们会更看好需求复苏相关以及线下实施相关的标的,包括电子元器件、消费半导体、信创、互联网等方向。从中长期看,我们对半导体国产替代、汽车电子、军工电子、软件服务等产业的发展抱有信心,中国强大的制造业集群和广阔的市场都为企业的长期增长提供了巨大的空间,拥有硬核技术和优秀产品的公司必然能够伴随中国产业升级的浪潮实现自身的跃升,我们会持续关注这些方向的投资机会。

从结构看,我们延续一贯自下而上、从风险收益比的方式来选择个股,持仓以拥有核心技术、优秀管理能力、稳固竞争格局的产业龙头为主,也有部分自下而上发掘的高弹性个股。我们会持续跟踪产业和个股的变化,让投资者分享到信息行业发展的红利。


4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合规运作角度出发,在合规文化建设、制度体系建设、合规审查及检查、反洗钱、员工执业行为规范等角度开展工作,不断深化员工的合规意识,推动公司合规文化和内部风险控制机制的完善和优化。

内部监察工作重点包括以下几个方面:
1、合规文化建设。管理人通过内外部合规培训、合规考试、法规解读、法律法规库维护更新、监管会议精神传达等多种形式推动公司合规文化建设,不断提高全体员工合规意识,为公司业务健康发展提供良好的文化土壤。

2、制度体系建设和完善。管理人根据法律法规变化,结合行业新动态,围绕新业务需要,不断优化和健全公司制度体系,并注重相关制度体系的落实和执行。通过制度体系的建设和完善,不断提升了业务管理流程的健全性、规范性、精细化和可操作性,为公司业务规范运营和合规管理进一步夯实了制度基础。

3、合规审查和检查。根据法律法规、监管要求和公司制度规定,做好对公司新业务、新产品、新投资品种及其他创新业务的法律合规及风险控制支持,定期对产品销售、第 12页,共 66页
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投资、研究及交易等相关业务活动的日常合规性进行检查,查漏补缺。合规检查工作促进了内部控制管理的完善,防范了合规风险的进一步发生。

4、员工执业与投资行为管理。根据法律法规和公司制度要求,管理人不断加强员工执业行为管理。管理人要求新员工入职时需提供和完善个人信息并完成相关投资的申报工作,对投资、交易人员的通讯工具实行交易时间段集中管理,并对监控摄像、电子邮件、电话录音和即时通讯工具聊天记录定期进行合规检查。通过一系列常态化的员工执业和投资行为管理,促进员工执业和投资行为持续符合监管要求。

5、反洗钱合规管理。本报告期内,管理人持续加强反洗钱合规管理,制定反洗钱工作方案,并在年度内推进落实。持续做好日常可疑交易监控排查、客户风险等级划分、修订反洗钱内部控制管理制度、跟进反洗钱系统改造、完成各类反洗钱工作报告、反洗钱金融机构分类评级自评工作等。

管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,不断提高内部合规风控工作的科学性和有效性,努力防范和控制各类风险,保障基金份额持有人的合法权益。


4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估值指引的相关规定,以及基金合同对估值程序的相关约定,对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成,并与基金托管人进行账务核对,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况,本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同的约定进行收益分配。


4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金,且截至本报告期末,本基金基金合同生效未满 3 年,暂不适用。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
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财务报表是否经过审计
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2023)第24030号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题审计报告
审计报告收件人国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金 全体基金份额持有人
审计意见(一) 我们审计的内容 我们审计了国泰君安信息 行业混合型发起式证券投资基金(以下简称"国泰 君安信息行业混合发起")的财务报表,包括2022 年12月31日和2021年12月31日的资产负债表,20 22年度和2021年12月24日(基金合同生效日)至20 21年12月31日止期间的利润表和净资产(基金净 值)变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见
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 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照 企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会 ")、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基 金业协会")发布的有关规定及允许的基金行业实 务操作编制,公允反映了国泰君安信息行业混合 发起2022年12月31日和2021年12月31日的财务 状况以及2022年度和2021年12月24日(基金合同 生效日)至2021年12月31日止期间的经营成果和 净资产变动情况。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行 了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准 则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是 充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于 国泰君安信息行业混合发起,并履行了职业道德 方面的其他责任。
强调事项-
其他事项-
其他信息-
管理层和治理层对财务报表的责任国泰君安信息行业混合发起的基金管理人上海 国泰君安证券资产管理有限公司(以下简称"基金 管理人")管理层负责按照企业会计准则和中国证 监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的 基金行业实务操作编制财务报表,使其实现公允 反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大 错报。 在编制财务报表时,基金管理人管理层负 责评估国泰君安信息行业混合发起的持续经营 能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并 运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划 清算国泰君安信息行业混合发起、终止运营或别 无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督
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国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金 2022年年度报告

 国泰君安信息行业混合发起的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平 的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计 在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策,则通常认为错报是重大的。 在按 照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职 业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以 下工作: (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以 应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据, 作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串 通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控 制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风 险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风 险。(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰 当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层选用会计 政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合 理性。 (四) 对基金管理人管理层使用持续经营假 设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证 据,就可能导致对国泰君安信息行业混合发起持 续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存 在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认 为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计 报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关 披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留 意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的 信息。然而,未来的事项或情况可能导致国泰君 安信息行业混合发起不能持续经营。 (五) 评价财 务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并 评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
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 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时 间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟 通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制 缺陷。 
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册会计师的姓名薛竞段黄霖
会计师事务所的地址上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 
审计报告日期2023-03-24 

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体:国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
报告截止日:2022年12月31日
单位:人民币元

资 产附注号本期末 2022年12月31日上年度末 2021年12月31日
资 产:   
银行存款7.4.7.14,728,868.5623,261,541.87
结算备付金 --
存出保证金 --
交易性金融资产7.4.7.224,471,657.817,266,546.87
其中:股票投资 24,471,657.817,266,546.87
基金投资 --
债券投资 --
资产支持证券投 资 --
贵金属投资 --
其他投资 --
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资 --
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其中:债券投资 --
资产支持证券投 资 --
其他投资 --
其他债权投资 --
其他权益工具投资 --
应收清算款 --
应收股利 --
应收申购款 49.93-
递延所得税资产 --
其他资产7.4.7.5-3,768.22
资产总计 29,200,576.3030,531,856.96
负债和净资产附注号本期末 2022年12月31日上年度末 2021年12月31日
负 债:   
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款 --
应付清算款 --
应付赎回款 8,725.43-
应付管理人报酬 37,698.518,734.97
应付托管费 6,283.091,455.83
应付销售服务费 --
应付投资顾问费 --
应交税费 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债7.4.7.630,000.00-
负债合计 82,707.0310,190.80
净资产:   
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实收基金7.4.7.735,352,356.8630,336,452.58
其他综合收益 --
未分配利润7.4.7.8-6,234,487.59185,213.58
净资产合计 29,117,869.2730,521,666.16
负债和净资产总计 29,200,576.3030,531,856.96
注:1.报告截止日2022年12月31日,基金份额净值0.8236元,基金份额总额35,352,356.86份。于2021年12月31日,基金份额净值1.0061元,基金份额总额30,336,452.58份。

2.本财务报表的实际编制期间为2022年度和2021年12月24日(基金合同生效日)至2022年12月31日止期间。


7.2 利润表
会计主体:国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
本报告期:2022年01月01日至2022年12月31日
单位:人民币元

项 目附注号本期 2022年01月01日至2 022年12月31日上年度可比期间 2021年12月24日(基 金合同生效日)至2 021年12月31日
一、营业总收入 -4,970,845.05197,239.15
1.利息收入 21,250.782,402.70
其中:存款利息收入7.4.7.921,250.782,402.70
债券利息收入 --
资产支持证券利息收 入 --
买入返售金融资产收 入 --
其他利息收入 --
2.投资收益(损失以“-”填列) -4,575,296.77-102.00
其中:股票投资收益7.4.7.10-4,740,080.85-102.00
基金投资收益 --
债券投资收益 --
资产支持证券投资收 --
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贵金属投资收益 --
衍生工具收益 --
股利收益7.4.7.11164,784.08-
以摊余成本计量的金 融资产终止确认产生的收益 --
其他投资收益 --
3.公允价值变动收益(损失 以“-”号填列)7.4.7.12-419,422.24194,938.45
4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) --
5.其他收入(损失以“-”号填 列)7.4.7.132,623.18-
减:二、营业总支出 492,112.5712,025.57
1.管理人报酬7.4.10.2.1395,376.488,734.97
2.托管费7.4.10.2.265,896.091,455.83
3.销售服务费 --
4.投资顾问费 --
5.利息支出 --
其中:卖出回购金融资产支 出 --
6.信用减值损失 --
7.税金及附加 --
8.其他费用7.4.7.1430,840.001,834.77
三、利润总额(亏损总额以 “-”号填列) -5,462,957.62185,213.58
减:所得税费用 --
四、净利润(净亏损以“-”号 填列) -5,462,957.62185,213.58
五、其他综合收益的税后净 额 --
六、综合收益总额 -5,462,957.62185,213.58
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项 目本期 2022年01月01日至2022年12月31日   
 实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产(基金净 值)30,336,452.58-185,213.5830,521,666.16
加:会计政策变 更----
前期差错 更正----
其他----
二、本期期初净 资产(基金净 值)30,336,452.58-185,213.5830,521,666.16
三、本期增减变 动额(减少以“-” 号填列)5,015,904.28--6,419,701.17-1,403,796.89
(一)、综合收 益总额---5,462,957.62-5,462,957.62
(二)、本期基 金份额交易产 生的基金净值 变动数(净值减 少以“-”号填列)5,015,904.28--956,743.554,059,160.73
其中:1.基金申 购款5,448,193.07--1,025,361.404,422,831.67
2.基金 赎回款-432,288.79-68,617.85-363,670.94
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(三)、本期向 基金份额持有 人分配利润产 生的基金净值 变动(净值减少 以“-”号填列)----
(四)、其他综 合收益结转留 存收益----
四、本期期末净 资产(基金净 值)35,352,356.86--6,234,487.5929,117,869.27
项 目上年度可比期间 2021年12月24日(基金合同生效日)至2021年12月31日   
 实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产(基金净 值)----
加:会计政策变 更----
前期差错 更正----
其他----
二、本期期初净 资产(基金净 值)30,336,452.58--30,336,452.58
三、本期增减变 动额(减少以“-” 号填列)--185,213.58185,213.58
(一)、综合收 益总额--185,213.58185,213.58
(二)、本期基 金份额交易产----
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生的基金净值 变动数(净值减 少以“-”号填列)    
其中:1.基金申 购款----
2.基金 赎回款----
(三)、本期向 基金份额持有 人分配利润产 生的基金净值 变动(净值减少 以“-”号填列)----
(四)、其他综 合收益结转留 存收益----
四、本期期末净 资产(基金净 值)30,336,452.58-185,213.5830,521,666.16
报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
谢乐斌 陶耿 茹建江
————————— ————————— —————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2021]3153号《关于准予国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金注册的批复》注册,由上海国泰君安证券资产管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币30,335,087.06元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第1183号验资报告予以验证。经向中国证监会备第 23页,共 66页 (未完)
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