[年报]汇丰晋信研究精选混合 (014423): 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金2022年年度报告
原标题:汇丰晋信研究精选混合 : 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 2022年12月31日 基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 送出日期:2023 年 03 月 31 日 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年3月30日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2022年01月21日（基金合同生效日）起至2022年12月31日止。汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ............................................................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ................................................................................................................................................................ 2 1.2 目录.......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介 .......................................................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明 ....................................................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................................ 6 2.4 信息披露方式 ....................................................................................................................................................... 7 2.5 其他相关资料 ....................................................................................................................................................... 7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................................ 7 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................................ 7 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 8 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ..................................................................................................................... 10 §4 管理人报告 ................................................................................................................................................................... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................................... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................................... 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................................... 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................................... 14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................................... 15 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ......................................................................................... 16 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................................................................... 17 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......................................................................................... 18 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ........................................... 19 §5 托管人报告 ................................................................................................................................................................... 19 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................................. 19 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............... 19 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................................... 19 §6 审计报告 ........................................................................................................................................................................ 19 6.1 审计报告基本信息 ............................................................................................................................................ 19 6.2 审计报告的基本内容 ....................................................................................................................................... 19 §7 年度财务报表 ............................................................................................................................................................... 22 7.1 资产负债表 .......................................................................................................................................................... 22 7.2 利润表 ................................................................................................................................................................... 24 7.3 净资产（基金净值）变动表 ......................................................................................................................... 25 7.4 报表附注 .............................................................................................................................................................. 27 §8 投资组合报告 ................................................................................................................................................................ 52 8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................................... 52 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................................... 53 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................... 54 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................................ 55 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................................... 58 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................................... 58 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 58 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................................... 59 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 .............................................................................................................. 59 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 59 8.12 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 59 §9 基金份额持有人信息 ................................................................................................................................................. 60 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................................. 60 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..................................................................................... 60 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................................ 60 §10 开放式基金份额变动 .............................................................................................................................................. 61 §11 重大事件揭示 ............................................................................................................................................................ 61 11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................................................ 61 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................................................. 61 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................................... 61 11.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................................... 61 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................................... 62 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................................ 62 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................................ 62 11.8 其他重大事件................................................................................................................................................... 63 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................................... 67 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................................................. 68 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................................. 68 §13 备查文件目录 ............................................................................................................................................................ 68 13.1 备查文件目录................................................................................................................................................... 68 13.2 存放地点 ............................................................................................................................................................ 68 13.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................ 68 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
2.5 其他相关资料
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）； ③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ④本基金的基金合同于2022年1月21日生效。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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1.本基金的基金合同于2022年1月21日生效，截至2022年12月31日基金合同生效未满1年。 2.按照基金合同的约定，基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）。现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 3.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2022年7月21日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 4.本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率*5%+同汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 5.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数、中证港股通综合指数在报告期产 生的股票红利收益。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注： 1、本基金的基金合同于2022年1月21日生效，截至2022年12月31日，基金运作未满五年。 2、本基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2022年12月31日，公司共管理34只开放汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
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2.闫湜女士任职日期为本基金管理人公告闫湜女士担任本基金基金经理助理的日期； 3.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 公司对公平交易的控制方法包括：1、交易所市场的公平交易均通过恒生投资交易系统实现，通过开启公平交易程序，由恒生投资交易系统强制执行；2、银行间交易由执行交易员按照价格优先、比例分配的公平交易的原则实行分配，确保各投资组合获得公平的交易机会；3、对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；4、使用恒生投资交易系统的公平交易分析模块，定期进行报告分析，对公平交易的情况进行检查。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。公司对不同投资组合间同向交易的平均溢价率、溢价金额占投资组合平均净值百分比、正溢价率占比等指标进行专项计算分析，计算分析结果显示：以上各指标值均在合理正常的范围之内，未发现不同投资组合间相近交易日内的同向交易存在不公平及存在利益输送的行为。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 4.3.3 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2022年整年，海外地缘政治局势突发多变，美联储持续加息，国际贸易摩擦，国内疫情反复，房地产行业的信用危机对各产业链带来影响，无论是持续性还是强度，都超出了年初的预期，引发了股票市场较大的波动和回撤。面对外部环境突发的变化和市场情绪的变化，给基金经理带来不少的考验和压力。 年初，我们认为市场风险溢价处于历史中枢附近，市场会呈现出结构性机会。在稳增长的大背景下，我们认为投资主线是价值回归，优质成长。本产品的定位是借助研究团队的智慧，精选各个行业中的优质个股，相对均衡的配置于各个行业。基于公司的盈利估值模型，在TMT行业中我们精选了港股互联网板块。 在3月市场出现第一波调整的后期，价值风格超额收益显著。我们结合策略判断，大幅切向了成长。4月份因为疫情影响，引发了市场调整，也给产品净值带来了较大的回撤。面对突发事件，需要能够前瞻有效地判断事态发展以及较快的做出调整，对基金经理未来的投资和决策提出了更高的要求。经过跨行业比较，我们预计TMT行业中的计算机板块基本面有望恢复，但估值处于历史较低位置，是较好的困境反转投资机会，逐渐加大了对该板块的持仓。 在7月底，我们预计新能源行业的基本面将进入中期，如果估值进一步切换到2023年，新能源行业投资预计将进入中后期。但是新能源板块估值的快速提升并没有如期而至，反而板块的估值在8月份以后的几个月出现了明显的收缩，组合调整的窗口期已然错过。 4季度初，市场再次出现调整，虽然大部分投资者情绪低落，但我们看到的更多的是较高确定性、高隐含回报率的投资机会。无论是风险溢价水平、海内外宏观政策、产业发展的周期位置、企业实际经营状况，均提醒我们对后续市场应保持适当乐观。我们汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 明确提出当时是权益资产价值重估的起点，仓位比结构更加重要，市场的风险溢价有望迎来回归，我们保持了较高仓位，行业配置保持稳定。 值得欣喜的是，权益资产估值修复并未姗姗来迟，我们前期关注的计算机行业和坚定持有的港股互联网行业后续表现较好，增强了产品净值的修复力度。通过在市场里不停的学习和积累，我们对于不同市场和行业的投资节奏有了更多的经验和理解，未来遇到逆风和困难的时候也会更加从容。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金单位净值增长率为-11.07%，同期业绩比较基准为-14.92%，净值表现领先业绩比较基准3.85%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2023年，各项支持内需的政策在陆续推出，国内经济相较全球依然具备较大增长潜力，整个宏观环境对于A股较为有利。中国经济发展已经进入需要通过科技创新驱动的关键时期，权益市场直接融资功能对科技类企业的发展举足轻重，而房地产投资进入中后期，居民财富配置持续向权益资产转移，已经进入了权益市场发展的大时代。在中国经济结构转型、产业升级的背景下，优质的成长行业和公司，因为产业需求爆发、全球市占率提升，新产品放量或者进口替代等原因，整体行业空间较大，公司竞争力日益加强，未来几年有望实现较快的复合增速，这一大趋势并不会随着短期资本市场的波动而改变。 过去几个月港股市场经历了较大的波动，预计行情走到了反弹的右侧，但部分港股的估值水平和基本面情况仍然不匹配，优质资产同时估值较低的状况广泛存在，仍然具备比较好的投资机会。港股市场与中国经济的基本面高度相关，同时与海外的的宏观政策相关，国际投资者对中国本土政策的误解也会带来错误定价的机会，当前以上三个方面的因素均在往积极的方向转变，我们将继续关注港股的投资机会。 对于港股我们重点关注两类公司：第一，是以互联网和医药为代表的新兴产业，该类标的A股较为稀缺，与全球比较来看成长潜力依然较大但估值水平不高；第二，以资源股为代表的传统经济产业，该部分公司上市时间较早，以国企为主，是中国经济体里的中坚力量，盈利能力和抗风险能力很强，股息率较高，业绩还可能有较大的弹性，值得关注。后续我们将适当控制港股的仓位，并结合研究团队的经验，谨慎的做好港股配置。 研究精选基金将继续依托公司研究团队的支持，通过深度、前瞻、主动、全面的基本面研究，自下而上的挖掘个股，投资风格保持相对均衡，并用基于基本面和估值的投资策略体系进行组合管理。 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 感谢各位投资人一路以来的支持，市场环境往往快速变化，我们的投资思考和方法也在不断的总结和升级。投资要有一个知行合一的世界观，始终保持脚踏实地和冷静，但投资没有捷径，时间和经验将才是未来超额收益最稳定的来源。在投资的这趟旅程里，我们仍处于开始阶段，我们始终不变的是那颗对投资热爱以及永远站在客户角度做出投资决策的初心。当前我们重点关注如下几个方向： 1、 新能源车产业链 中国新能源车产业链在全球范围具备非常强的竞争力，国产电动车的品牌力逐渐提升、出海之路刚刚启航，从中长期维度看产业链中优质的公司利润率有望保持稳定，收入有望实现较快的复合增长。市场对该行业需求和竞争格局的担忧压缩了不少优质公司的估值，留下了性价比较高的投资机会。 2、 TMT行业 基于基本面和估值的比较，结合本产品的投资范围，我们重点关注港股互联网。该板块的政策转向信号明显，竞争格局已经十分清晰，行业的商业模式已经成熟，经营性的资本开支将明显下降，而行业需求可能随着经济复苏实现高速增长，估值也相对不高。 3、 周期 该板块主要观察经济复苏的力度，部分细分领域在没有强假设的情况下，估值已经具备吸引力，风险相对不高，但是弹性还有待于跟踪和验证。 4、 非银金融 海内外宏观环境有望保持宽松，随着货币的持续扩张、权益市场的情绪修复、注册制的持续推进，行业的业绩有较大增长空间，当前估值依然处于历史较低水平，有一定估值弹性。 5、 消费医药 随着经济的复苏，人流客流均显著提高，过去受疫情影响的线下经营场景预计会快速修复，需求有望迎来爆发式增长。过去一年部分公司调整较大，对于增长较为确定、估值较为合理的消费、医药公司值得关注。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人在公司内部监察稽核工作中本着规范运作、防范风险和保护基金份额持有人利益的原则，由独立于各业务部门的监察稽核人员对公司的经营管理、基金的投资运作以及员工行为规范等方面进行日常监控、定期检查和专项检查，及时发现问题并督促有关部门整改，并定期制作监察稽核报告报送监管机构。 本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下： 1.通过定期检查和专项检查的方式对公司日常经营活动和基金投资运作进行合规性监控，发现问题及时要求相关部门和相关人员及时解决处理，并跟踪问题的处理结果，汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 对相关员工开展针对性的风险教育，防范在公司经营和基金投资运作中可能发生的风险； 2.按照法律法规和中国证监会规定，及时、准确、完整地完成公司和基金的各项法定信息披露文件，并在指定报刊和公司网站进行披露，确保基金投资人和公众及时、准确和完整地获取公司和基金的各项公开信息。 3.定期和不定期地向中国证监会、上海证监局、中国证券业协会和人民银行等监管机构报送各类文件报告，确保监管机构文件报备工作的准确性和及时性。 4.加强对公司业务部门的合规监察工作，并将监察结果报告发给与相关部门主管沟通，对各项制度进行更新，提出改进建议，提请和督促业务部门进行跟踪和改善。 5.对基金募集申请材料、市场宣传推介材料、基金代销协议、基金交易单元租用协议等文件等进行严密的事前合法合规审核，以及完成公司其他日常法律事务工作。 6.定期为公司员工举办公司合规制度的培训，并就新颁布法律法规举办专项合规培训，向公司员工宣传合规守法的经营理念，强化公司的合规文化；对投资管理以及销售业务部门员工开展专项培训，以进一步规范和完善基金投资以及销售行为。 7.根据监管部门的要求，定期完成监察稽核报告，报送中国证监会和公司董事会审阅； 本基金管理人将继续致力于建立一个高效的内部控制体系，一贯本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金份额持有人谋求最大利益，切实保证基金安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。 根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》： 1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中： 一、基金运营部 1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。 2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。 3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。 二、基金投资部 基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。 三、产品开发部 产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。 四、风险控制部 根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。 五、督察长 监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。 1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。 2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的证券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
6.2 审计报告的基本内容
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§7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 报告截止日：2022年12月31日 单位：人民币元
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2、本财务报表的实际编制期间为2022年1月21日（基金合同生效日）至2022年12月31日止期间。 7.2 利润表 会计主体：汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 本报告期：2022年01月21日（基金合同生效日）至2022年12月31日 单位：人民币元
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汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 李选进 赵琳 杨洋 ————————— ————————— ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 (以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2021]第3624号《关于准予汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金注册的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币5,332,964,487.75元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0033号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金基金合同》于2022年1月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为5,334,243,240.22份基金份额，其中认购资金利息折合1,278,752.47份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、主板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金 2022年年度报告 持机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、次级债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金的投资组合比例为：股票投资的比例范围为基金资产的50%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）。其中现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或到期日在1年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率*75% +中证港股通综合指数收益率*5%+同业存款利率*20%。（未完）  |