常青科技(603125):常青科技首次公开发行股票并在主板上市招股说明书
原标题:常青科技:常青科技首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况
目录 声明 ............................................................................................................................... 1 本次发行概况 ............................................................................................................... 2 目录 ............................................................................................................................... 3 第一节 释义 ............................................................................................................... 7 一、一般术语......................................................................................................... 7 二、专业术语......................................................................................................... 8 第二节 概览 ............................................................................................................. 11 一、重大事项提示............................................................................................... 11 二、发行人及中介机构情况............................................................................... 13 三、本次发行的基本情况................................................................................... 14 四、主营业务经营情况....................................................................................... 15 五、板块定位情况............................................................................................... 17 六、报告期主要财务数据和财务指标............................................................... 17 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况............................... 18 八、公司选择的具体上市标准........................................................................... 18 九、公司治理特殊安排等重要事项................................................................... 19 十、募集资金运用与未来发展规划................................................................... 19 十一、其他对公司有重大影响的事项............................................................... 19 第三节 风险因素 ..................................................................................................... 20 一、与发行人相关的风险................................................................................... 20 二、与行业相关的风险....................................................................................... 21 三、其他风险....................................................................................................... 23 第四节 发行人基本情况 ......................................................................................... 24 一、基本情况....................................................................................................... 24 二、公司设立和报告期内股本、股东变化情况............................................... 24 三、报告期内重大资产重组情况....................................................................... 31 四、其他证券市场的上市/挂牌情况 ................................................................. 31 五、公司组织结构............................................................................................... 31 六、主要股东及实际控制人基本情况............................................................... 31 七、特别表决权股份或类似安排的基本情况................................................... 32 八、协议控制架构的具体安排........................................................................... 33 九、控股股东、实际控制人重大违法情况....................................................... 33 十、股本情况....................................................................................................... 33 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介............................... 38 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的重大协议情况... 45 十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况................................................................................................................... 45 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内变动情况... 46 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况....................... 46 十六、员工激励相关安排................................................................................... 48 十七、员工情况................................................................................................... 49 第五节 业务与技术 ................................................................................................. 52 一、公司主营业务、主要产品及演变情况....................................................... 52 二、公司所处行业基本情况及竞争状况........................................................... 58 三、销售情况和主要客户................................................................................... 89 四、采购情况和主要供应商............................................................................... 93 五、主要资产和资质情况................................................................................. 100 六、核心技术及研发情况................................................................................. 110 七、环境保护和安全生产................................................................................. 115 八、境外经营情况............................................................................................. 120 九、引用第三方数据的资料来源..................................................................... 120 第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................... 121 一、经审计的财务报表..................................................................................... 121 二、重要会计政策及会计估计......................................................................... 127 三、非经常性损益明细表................................................................................. 138 四、主要税种、税率及税收优惠..................................................................... 138 五、主要财务指标............................................................................................. 140 六、经营成果分析............................................................................................. 141 七、资产质量分析............................................................................................. 165 八、偿债能力、流动性与持续经营能力分析................................................. 189 十、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项................................. 205 十一、盈利预测情况......................................................................................... 205 十二、审计截止日后至本招股说明书签署日的主要财务信息及经营情况. 205 第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 209 一、募集资金运用............................................................................................. 209 二、募集资金投资项目的确定依据................................................................. 210 三、募集资金投资项目实施的可行性............................................................. 214 四、募集资金投资项目实施后对公司经营发展的影响................................. 215 五、未来发展规划............................................................................................. 217 第八节 公司治理与独立性 ................................................................................... 222 一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况............................................. 222 二、内部控制情况............................................................................................. 222 三、报告期内的违法违规情况......................................................................... 225 四、报告期内的关联方资金占用和为关联方提供担保情况......................... 225 五、独立经营情况............................................................................................. 226 六、同业竞争..................................................................................................... 227 七、关联方、关联关系和关联交易................................................................. 228 八、报告期内关联交易履行的审议程序及独立董事意见............................. 241 九、报告期内关联方变化情况......................................................................... 241 第九节 投资者保护 ............................................................................................... 246 一、本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序......................... 246 二、本次发行前后股利分配政策..................................................................... 246 三、特别表决权股份、协议控制架构等特殊安排的投资者保护措施......... 250 四、本次发行摊薄即期回报的情况................................................................. 250 第十节 其他重要事项 ........................................................................................... 252 一、重要合同..................................................................................................... 252 二、对外担保情况............................................................................................. 254 三、重大诉讼及仲裁......................................................................................... 254 第十一节 声明 ....................................................................................................... 255 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..................................... 255 二、发行人控股股东、实际控制人声明......................................................... 256 三、保荐人（主承销商）声明......................................................................... 257 四、保荐人（主承销商）董事长声明............................................................. 258 五、保荐人（主承销商）总裁声明................................................................. 259 六、发行人律师声明......................................................................................... 260 七、审计机构声明............................................................................................. 261 八、资产评估机构声明..................................................................................... 262 九、验资机构声明............................................................................................. 264 第十二节 附件 ....................................................................................................... 265 一、备查文件..................................................................................................... 265 二、文件查阅时间和地点................................................................................. 265 第一节 释义 在本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 一、一般术语
第二节 概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。 一、重大事项提示 （一）提醒投资者关注的风险因素 公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读招股说明书“第三节 风险因素”中的全部内容。 1、原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料包括纯苯、乙烯、苯酚、三氯化磷等基础化工产品，采购价格随市场行情波动。报告期内，公司原材料成本占主营业务成本的比重较大，虽然公司产品对下游客户存在一定的成本转嫁能力，但若上游原材料价格受原油和煤炭价格波动、市场供需关系变化、安全环保监管政策趋严等因素影响持续出现大幅波动，将可能对公司的经营业绩产生不利影响。 2、安全生产风险 公司纯苯、乙烯等部分原材料及部分产品属于危险化学品。危险化学品的运输、储存、使用、生产过程中可能因操作不当造成人员伤亡、财产损失等安全生产事故。为避免安全生产事故的发生，公司采取了多项措施，包括制定并严格执行安全生产管理制度及标准化操作规程，配备完备的安全生产设施，设立安全环保部等常设机构专职从事安全生产监督管理工作，定期进行安全生产教育培训，定期对车间、仓库、设备进行安全检查等。 虽然公司整个生产过程处于受控状态，发生重大安全事故的可能性很小，但仍不能排除因设备操作不当或自然灾害等原因而造成意外安全事故，从而影响正常生产经营的可能。若发生安全生产的事故，将对公司的正常生产经营活动和社会形象造成不利影响。 3、环境保护风险 公司所属行业为化学原料和化学制品制造业，生产过程中会产生废气、废水、固体废弃物等污染物。公司日常经营需遵守《环境保护法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》等法律法规的规定对污染物进行防治处理。报告期内，公司持续投入资金和技术力量用于环保设施和技术工艺改进，遵照有关环保法规进行环境治理。 如果国家未来进一步制定、实施更为严格的环境保护法律法规，一方面，公司需要增加购置环保设备、加大环保技术工艺投入或采取其他环保措施，以满足监管部门对环保的要求，可能导致公司经营成本增加；另一方面，如公司的环保治理、“三废”排放不能满足届时的监管要求，可能面临行政处罚、停产整改等监管措施，将对公司生产经营和业绩造成不利影响。 4、应收账款无法收回的风险 报告期各期末，公司应收账款余额较大，2019年末、2020年末、2021年末和 2022年 6月末，公司应收账款账面余额分别为 14,751.13万元、14,936.69万元、13,217.74万元和 17,607.29万元，账龄主要在一年以内。报告期各期末公司对应收账款均合理计提了坏账准备，若未来主要客户的经营状况发生重大不利变化，可能会导致公司应收账款无法收回的风险。 5、募集资金投资项目新增折旧影响经营业绩的风险 本次募集资金投资项目建成后，房屋、机器设备等固定资产增加幅度较大。 如果公司未来经营业绩受到宏观经济环境、产业政策调整、市场竞争加剧、原材料价格波动、市场需求波动等不利变化的影响，募集资金投资项目将有可能无法达到预期收益，新增固定资产折旧将对公司盈利水平带来不利影响。 （二）本次发行摊薄即期回报的情况 由于募集资金投资项目一定的建设周期和达产期，在此期间股东回报仍将通过公司现有业务产生的收入和利润实现。本次发行完成后，公司股本和净资产规模将大幅增加，因此预计募集资金到位当年，受股本摊薄影响，公司每股收益（扣除非经常性损益后的每股收益、稀释后每股收益）将较上年度下降。具体内容详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“四、本次发行摊薄即期回报的情况”。 （三）本次发行上市后的股利分配政策及分红回报规划 为强化公司回报股东的意识，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，保持利润分配政策的连续性和稳定性，保护公司投资者的合法权益，增加股利分配决策透明度和可操作性，完善和健全公司分红决策和监督机制，公司制定了首次公开发行股票并上市后实施的《江苏常青树新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年股东分红回报规划》，在满足相关分红条件的前提下，公司每年以现金方式累计分配的利润应不少于当年实现的可供分配利润的 10%。 公司发行上市后股利分配政策和分红回报规划的具体内容详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、本次发行前后股利分配政策”之“（二）本次发行上市后的股利分配政策及分红回报规划”。 二、发行人及中介机构情况
（一）主要业务情况 公司主要从事高分子新材料特种单体及专用助剂的研发、生产和销售业务，致力于为下游高分子新材料的产品制造、性能改善、功能增强提供支撑，主要产品在下游高分子新材料体系中有用量小、作用大、附加值高的特点。报告期各期，公司主营业务收入占营业收入的比例在 99%以上。 公司高分子新材料特种单体包括二乙烯苯、α-甲基苯乙烯和甲基苯乙烯等，主要用于离子交换树脂、改性丙烯酸树脂涂料、高温改性 ABS树脂、高品质合成香精、改性绝缘浸渍漆、环保涂料及特种橡胶等领域；高分子新材料专用助剂包括亚磷酸三苯酯系列、亚磷酸三苯酯衍生物系列、无酚亚磷酸酯系列，主要用于聚氯乙烯（PVC）塑料改性、聚氨酯热塑性弹性体（TPU）、SBS热塑性弹性体等领域。公司产品的终端应用领域涉及水处理、车船、家居、日化、风电、电子、建筑建材、医用耗材等广阔领域。 （二）主要原材料及重要供应商情况 公司产品使用的主要原材料为纯苯、乙烯、苯酚、三氯化磷等基础化工产品，其中，特种单体主要原材料为纯苯、乙烯、异丙苯等；专用助剂主要原材料为苯酚、辛醇、三氯化磷等，重要供应商包括上海同多化工有限公司、南京扬池工业气体有限公司、长春化工（江苏）有限公司、南通江山农药化工股份有限公司等。 （三）主要生产模式 公司实行“以销定产”的生产模式。生产部门依据销售计划和产品库存水平计划并组织生产。高分子新材料特种单体采用连续式生产方式，生产效率及自动化水平高、成本控制能力强；高分子新材料专用助剂、催干剂、炼油助剂均采用批次生产方式，生产的灵活性较高。 （四）销售方式和渠道及重要客户 公司主要通过现有客户业务拓展、行业展会、网站平台信息发布、参加大型企业招标等方式进行业务开拓。产品销售主要采用直销方式，少量产品采用贸易方式。重要客户包括中国石油天然气集团、瀛洋（中国）香精香料集团、恒河材料科技股份有限公司、江苏联盟化学有限公司、山东德川化工科技有限责任公司、广州百沙塑胶新材料有限公司、ICC工业集团、恒逸石化、荣盛石化、漂莱特集团、韩国 KD、恒力石化、美国杜邦公司、德国熊牌等。 （五）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 公司生产的高分子新材料特种单体及专用助剂产品属于精细化学品，单个产品生产企业数量较少，市场集中度较高，市场竞争压力较小，利润水平较为稳定。 公司在特种单体及专用助剂产品领域已取得“一种乙烯与苯一步法合成二乙苯的方法”、“一种应用于二乙苯脱氢制取二乙烯基苯反应装置的油水分离的方法”、“一种亚磷酸一苯二异辛酯生产装置上苯酚与异辛醇混合物的分离回收工艺”等多项重要发明专利和数十项实用新型专利，形成了多项关键核心技术和工艺，行业技术优势地位突出。基于核心技术和工艺，公司多项产品在品类丰富度、产品质量、创新性等方面均达到国际先进水平，是细分行业领域的重要生产厂家。 五、板块定位情况 自 2010年设立以来，公司主营业务、主要产品、主要经营模式未发生重大变化，经营模式与行业经营模式不存在重大差异；在现有业务模式下，公司报告期内收入和利润规模持续增长，主营业务收入占营业收入的比例在 99%以上，最近三年及一期实现主营业务收入累计 23.07亿元，实现净利润累计 4.40亿元，业务模式成熟、经营业绩和主要产品收入构成稳定、规模较大。 同时，公司是细分产品市场的主要生产企业，主要产品和生产技术在行业中处于领先地位，是细分行业内具有代表性的优质企业。 综上，公司符合主板“大盘蓝筹”的特色和业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的板块定位要求。 六、报告期主要财务数据和财务指标 单位：万元
财务报告审计截止日至本招股说明书签署日期间，公司经营状况稳定，主要经营模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格，主要客户及供应商的构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项，均未发生重大不利变化。 （一）2022年公司经营业绩情况 公司 2022年第三季度和第四季度经营业绩良好。2022年，公司实现营业收入 96,361.01万元、净利润 19,065.27万元、扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润 19,006.49万元，同比分别增长 27.07%、32.73%和 31.33%。 公司已披露财务报告审计截止日后经会计师事务所审阅的主要财务信息及经营状况，具体内容详见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、审计截止日后至本招股说明书签署日的主要财务信息及经营情况”。 （二）2023年第一季度业绩预计 经公司初步测算，2023年第一季度公司主要经营业绩预计情况如下： 单位：万元
由于 2023年第一季度下游企业假期停工时间较往年有所增加，公司预计2023年 1-3月营业收入、净利润和扣除非经常性损益后净利润较去年基本持平。 八、公司选择的具体上市标准 公司选择并符合《上市规则》第 3.1.2条第（一）项上市标准中的“最近 3年净利润均为正，且最近 3年净利润累计不低于 1.5亿元，最近一年净利润不低于 6000万元，最近 3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1亿元或营业收入累计不低于 10亿元”。 九、公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。 十、募集资金运用与未来发展规划 （一）募集资金运用 本次发行募集资金总额扣除发行费用后，实际募集资金净额将按轻重缓急顺序投资于以下与主营业务相关的投资项目： 单位：万元
（二）未来发展规划 公司将充分发挥在技术研发、产品创新、产业链融合、客户资源与品牌等方面所形成的竞争优势，不断进行产品、技术、工艺升级、增强产品差异化优势、提升产品附加值，持续保持行业领先优势；以市场需求为导向，开拓特种单体及专用助剂在高分子新材料产业的新应用；进一步扩大生产规模，持续提升市场份额。 十一、其他对公司有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在重大诉讼等其他有重大影响的事项。 第三节 风险因素 一、与发行人相关的风险 （一）应收账款无法收回的风险 报告期各期末，公司应收账款余额较大，2019年末、2020年末、2021年末和 2022年 6月末，公司应收账款账面余额分别为 14,751.13万元、14,936.69万元、13,217.74万元和 17,607.29万元，账龄主要在一年以内。报告期各期末公司对应收账款均合理计提了坏账准备，若未来主要客户的经营状况发生重大不利变化，可能会导致公司应收账款无法收回的风险。 （二）应收票据无法收回的风险 报告期各期末，公司应收票据余额较大，2019年末、2020年末、2021年末和 2022年 6月末，应收票据余额分别为 10,599.55万元、11,708.12万元、14,272.80万元和 10,954.37万元。公司的应收票据主要为信用等级一般的银行承兑汇票及少量的商业承兑汇票，如果市场信用状况发生不利变化，公司可能面临应收票据到期无法收回的风险。 （三）技术人员流失风险 公司所处的行业具有技术密集型特征，技术研发及储备、生产工艺及参数、生产装置的设计与运行等关乎着公司可持续发展、盈利能力的提升和核心竞争力的巩固，其中技术人员起到关键作用。随着行业和企业间技术人才竞争的日趋激烈，如果公司技术人员大量流失，将对公司的经营和创新能力产生不利影响。 （四）税收优惠政策风险 公司于 2019年 11月 22日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为 GR201932002154号的《高新技术企业证书》，有效期为三年（2019年 11月 22日-2022年 11月 22日）。报告期内，公司享受高新技术企业税收优惠税率政策，减按 15%的企业所得税率计缴。 报告期内，公司研发费用率分别为 3.32%、2.06%、1.29%和 3.09%，其中 2020年和 2021年较低，主要系公司将研发试制形成可销售的或进一步使用的产品、材料纳入存货核算所致。虽然将上述试制的研发支出计入研发投入后，公司符合高新技术企业税收优惠的相关规定，但若国家相关税收征管政策发生变化，或者公司在持续经营过程中，未能达到相关优惠条件，公司存在税收补缴和高新技术企业资质到期后无法续期的风险。 （五）募集资金投资项目实施风险 本次募集资金投资项目立足于行业发展趋势及公司发展战略，在决策过程中经过了详细谨慎的可行性分析，但若建设期间下游行业发生重大不利变化，公司将可能面临调整项目产品定位的风险；同时，本次募集资金投资项目实施过程中涉及厂房建设、设备购置及安装、生产装置调试等，建设周期较长，组织工作量较大，存在一定的实施风险，可能会影响募集资金投资项目的投产时间。 （六）募集资金投资项目新增折旧影响经营业绩的风险 本次募集资金投资项目建成后，房屋、机器设备等固定资产增加幅度较大。 如果公司未来经营业绩受到宏观经济环境、产业政策调整、市场竞争加剧、原材料价格波动、市场需求波动等不利变化的影响，募集资金投资项目将有可能无法达到预期收益，新增固定资产折旧将对公司盈利水平带来不利影响。 二、与行业相关的风险 （一）行业监管及国家产业政策调整风险 公司所处的化学原料和化学制品制造业由国家发展和改革委员会、工业和信息化部、应急管理部、生态环境部等政府部门的监督管理以及中国石油和化学工业联合会的规范引导。公司现阶段各项业务符合行业监管及国家相关产业政策的要求，但随着国家践行“碳达峰、碳中和”承诺和化工产业结构优化调整的不断推进，如相关主管部门修订相关法律法规和产业政策，可能对公司经营发展造成不利影响。 （二）市场竞争加剧风险 随着精细化工行业下游市场需求的扩大及产业政策的支持，可能导致现有市场参与者扩大产能及新投资者的进入，公司所处行业存在市场竞争加剧的风险。 如果公司不能准确把握行业发展规律，在产品研发、技术创新、工艺水平、生产管控等方面进一步巩固并增强自身优势，将面临市场份额或毛利率下降的风险，从而对公司的盈利能力产生不利影响。 （三）原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料包括纯苯、乙烯、苯酚、三氯化磷等基础化工产品，采购价格随市场行情波动。报告期内，公司原材料成本占主营业务成本的比重较大，虽然公司产品对下游客户存在一定的成本转嫁能力，但若上游原材料价格受原油和煤炭价格波动、市场供需关系变化、安全环保监管政策趋严等因素影响持续出现大幅波动，将可能对公司的经营业绩产生不利影响。 （四）安全生产风险 公司纯苯、乙烯等部分原材料及部分产品属于危险化学品。危险化学品的运输、储存、使用、生产过程中可能因操作不当造成人员伤亡、财产损失等安全生产事故。为避免安全生产事故的发生，公司采取了多项措施，包括制定并严格执行安全生产管理制度及标准化操作规程，配备完备的安全生产设施，设立安全环保部等常设机构专职从事安全生产监督管理工作，定期进行安全生产教育培训，定期对车间、仓库、设备进行安全检查等。 虽然公司整个生产过程处于受控状态，发生重大安全事故的可能性很小，但仍不能排除因设备操作不当或自然灾害等原因而造成意外安全事故，从而影响正常生产经营的可能。若发生安全生产的事故，将对公司的正常生产经营活动和社会形象造成不利影响。 （五）环境保护风险 公司所属行业为化学原料和化学制品制造业，生产过程中会产生废气、废水、固体废弃物等污染物。公司日常经营需遵守《环境保护法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》等法律法规的规定对污染物进行防治处理。报告期内，公司持续投入资金和技术力量用于环保设施和技术工艺改进，遵照有关环保法规进行环境治理。 如果国家未来进一步制定、实施更为严格的环境保护法律法规，一方面，公司需要增加购置环保设备、加大环保技术工艺投入或采取其他环保措施，以满足监管部门对环保的要求，可能导致公司经营成本增加；另一方面，如公司的环保治理、“三废”排放不能满足届时的监管要求，可能面临行政处罚、停产整改等监管措施，将对公司生产经营和业绩造成不利影响。 三、其他风险 （一）汇率风险 公司 2019年、2020年、2021年和 2022年 1-6月外销收入分别为 6,853.81万元、7,264.60万元、14,249.95万元和 9,612.68万元，占同期主营业务收入的比例分别为 12.67%、12.93%、18.82%和 21.75%。公司出口销售主要以美元进行结算。报告期内，人民币对美元汇率存在一定波动，公司产生的汇兑损益分别为-27.57万元、377.22万元、273.15万元和-635.56万元。若未来人民币对美元汇率在短期内发生较大波动，将对公司的汇兑损益及经营业绩产生一定的影响。 第四节 发行人基本情况 一、基本情况
（一）有限公司设立情况 常青树有限系孙秋新委托外籍自然人 Alan David Pow设立的外商独资企业。 2010年 6月，Alan David Pow签署《公司章程》，设立常青树有限，注册资本 3,580.00万美元，以美元现汇出资，自营业执照签发之日起三个月内缴付出资额的 15%，其余部分在两年内缴齐。 2010年 6月 27日，常青树有限取得了《外商投资企业批准证书》（商外资苏府资字[2010]87249号）。 2010年 6月 30日，常青树有限取得了江苏省镇江工商行政管理局核发的《营业执照》（注册号 321100400016563），法定代表人为孙秋新。 常青树有限设立时的股权结构如下： 单位：万美元
公司系常青树有限以 2020年 7月 31日为基准日的账面净资产折股整体变更设立。 2020年 9月 30日，常青树有限召开股东会，全体股东一致同意审议通过了上会会计师事务所（特殊普通合伙）以 2020年 7月 31日为基准日出具的《审计报告》（上会师报字（2020）第 8234号）和上海众华资产评估有限公司以 2020年 7月 31日为基准日出具的《评估报告》（沪众评报字（2020）第 0550号），审议通过了《发起人协议》，同意常青树有限全体 5名股东作为发起人，按照常青树有限 2020年 7月 31日为基准日审计后的账面净资产折合 14,236.00万股股份，每股面值 1元，将常青树有限整体变更设立为股份公司，各发起人以截至 2020年 7月 31日的持股比例为准，界定其净资产份额，并以上述同一比例折合其认购股份数。 2020年 10月 19日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于江苏常青树新材料科技股份有限公司筹备情况报告的议案》、《关于通过<江苏常青树新材料科技股份有限公司章程>的议案》、《关于选举江苏常青树新材料科技股份有限公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举江苏常青树新材料科技股份有限公司第一届监事会监事的议案》等议案。 2020年 11月 3日，公司取得了镇江市行政审批局核发股份公司《营业执照》（统一社会信用代码 91321191558014807P）。 股份公司设立时股权结构如下： 单位：万股
报告期初，常青树有限的股权结构如下： 单位：万元
2020年 6月 18日，常青树有限召开股东会，全体股东一致同意将常青树有限注册资本从 12,300.00万元增至 14,236.00万元，新增注册资本由雷树敏以货币增资 1,708.00万元，由严大景以货币增资 228.00万元。同日，常青树有限与雷树敏、严大景签署了《增资协议》及《补充协议》，约定雷树敏向常青树有限出资 2,015.44万元，其中 1,708.00万元计入常青树有限注册资本；严大景向常青树有限出资 718.20万元，其中 228.00万元计入常青树有限注册资本。 2020年 7月 27日，常青树有限取得了镇江新区行政审批局换发的《营业执照》。 本次增资完成后，常青树有限的股权结构如下： 单位：万元
常青树有限整体变更为股份公司的情况详见本节“二、公司设立和报告期内股本、股东变化情况”之“（二）股份公司设立情况”。 4、2020年 12月，第二次增资 2020年 11月 24日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司实施员工持股计划的议案》、《关于公司增资扩股的议案》等议案。 2020年 12月 10日，公司召开 2020年第一次临时股东大会，同意孙白新等80名员工参与公司员工持股计划，通过河边草投资和谨阳投资两个持股平台参与认缴公司本次新增注册资本，其中河边草投资以现金方式出资 433.20万元认购公司 114.00万股股份，谨阳投资以现金方式出资 345.80万元认购公司 91.00万股股份，公司注册资本由 14,236.00万元增至 14,441.00万元。 2020年 12月 15日，公司取得了镇江市行政审批局换发的《营业执照》。 本次增资完成后，公司的股权结构如下： 单位：万股
常青树有限设立时获得了江苏省商务厅出具的《关于同意设立外资企业江苏常青树新材料科技有限公司的批复》，取得了《中华人民共和国外商投资企业证书》，并于 2010年 6月 30日取得了江苏省镇江工商行政管理局核发的《营业执照》，认缴注册资本为 3,580.00万美元。2010年 7月至 8月期间，Alan David Pow委托境外法人机构 Keen Luck International Industrial Limited和境外自然人 CHEN Xiangru、CHENG Siu Warm累计向常青树有限出资 1,012.07万美元。（未完）  |