江盐集团(601065):江盐集团首次公开发行股票主板上市公告书

时间：2023年04月06日 19:43:17 中财网

原标题:江盐集团:江盐集团首次公开发行股票主板上市公告书

江西省盐业集团股份有限公司 JiangxiSaltIndustryGroupCo.,Ltd （江西省南昌市红谷滩区庐山南大道369号） 首次公开发行股票主板上市公告书 保荐人（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大
厦16/22/23楼
2023年4月7日
特别提示
江西省盐业集团股份有限公司（以下简称“江盐集团”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于2023年4月10日在上海证券交易所主板上市。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

第一节重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

如无特殊说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书释义相同。本上市公告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

二、新股上市初期投资风险特别提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订），主板股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为10%。首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。主板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。

（二）流通股数量较少
本次公开发行股票16,000万股，上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，网下限售股锁定期为6个月，本公司发行后总股本为64,277.6079万股，公司本次上市的无限售流通股为15,519.6855万股，占发行后总股本的比例约为24.14%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（三）市盈率高于同行业平均水平
根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“化学原料和化学制品制造业（C26）”，截至2023年3月24日（T-3日），中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为18.09倍。公司本次发行价格为10.36元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）28.36倍（每股收益按照2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）27.49倍（每股收益按照2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
3 37.76 2021
（） 倍（每股收益按照 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（4）36.60倍（每股收益按照2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
5 11.87 2022
（） 倍（每股收益按照 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审阅的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（6）11.75倍（每股收益按照2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审阅的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
7 15.81 2022
（） 倍（每股收益按照 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审阅的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（8）15.65倍（每股收益按照2022年度经会计师事务所依据中国会计准则审阅的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

主营业务及经营模式与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体如下：

证券 代码	证券 简称	2021年扣 非前EPS （元/股）	2021年扣 非后EPS （元/股）	T-3日股票 收盘价 （元/股）	对应的静 态市盈率 （扣非前） （倍）	对应的静 态市盈率 （扣非后） （倍）
600929.SH	雪天盐业	0.2724	0.1045	8.12	29.80	77.68
002053.SZ	云南能投	0.2734	0.2324	10.88	39.79	46.81
603299.SH	苏盐井神	0.4274	0.3932	10.37	24.26	26.37
600328.SH	中盐化工	1.3038	1.2883	15.01	11.51	11.65
算术平均值	-	-	-	26.34	40.63

数据来源：Wind资讯，数据截至2023年3月24日（T-3日）。

注1：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。

注2：2021年扣非前/后EPS=2021年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日(2023年3月24日）总股本。

本次发行价格10.36元/股对应的发行人2021年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为37.76倍，低于同行业可比公司2021年扣非后静态市盈率平均水平，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
主板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

三、特别风险提示
以下所述“报告期”，指2019年、2020年、2021年及2022年1-6月。

投资者应充分了解主板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读本公司的招股说明书“第三节风险因素”章节的全部内容，本公司特别提醒投资者关注以下风险因素：
（一）产品价格波动的风险
报告期内，发行人主要产品食盐、工业盐以及纯碱等价格出现不同幅度的波动，总体波动较为明显，对产销量、盈利水平影响较大。其中，食盐价格波动主要受2017年至今盐业体制改革放开区域经营限制、市场竞争压力加剧的影响所致。自2017年盐业体制改革以来，食盐价格由政府定价转由生产经营企业根据生产经营成本、食盐品质、市场供求状况等因素自主定价。随着食盐体制改革的不断深化，原有经营区域限制逐步打破，定点生产企业、流通批发企业参与市场的自由度加大，生产企业跨区域销售、批发企业跨区域经营迅速推动需求，具有相对刚性的食盐市场竞争压力明显上升，食盐出厂价、批发价出现较大的波动。

报告期内，发行人食盐平均销售价格分别为1,047.30元/吨、883.44元/吨、788.49元/吨及943.65元/吨，较上期变动率分别为6.06%、-15.65%、-10.75%及19.68%。

除食盐外，公司主要产品工业盐和纯碱属于基础化工原料，对市场供需状况较为敏感，产品价格跟随市场波动较为明显。报告期内，公司工业盐产品平均销260.57 / 229.39 / 302.48 / 429.85 /
售价格分别为 元吨、 元吨、 元吨及 元吨，较上期
变动率分别为-4.41%、-11.97%、31.86%及42.11%。2019年-2020年，主要受宏观经济增速放缓、行业不景气及产能过剩等因素影响，工业盐产品价格呈下降趋势。2021年上半年，下游两碱行业开工率的提升以及行业集中度有所提高带动了工业盐产品市场的快速回暖，价格有所回升，下半年则出现快速上扬态势。

公司纯碱项目一期、二期分别于2018年12月、2021年8月全面建成投产，产能逐步释放，对收入、利润的贡献逐步加大，已成为收入、利润的主要来源之一。报告期内，公司纯碱平均销售价格分别为1,456.64元/吨、1,216.42元/吨、1,939.07元/吨及2,352.82元/吨，较上期变动率分别为-12.77%、-16.49%、59.41%及21.34%。2018-2020年，纯碱价格因受产能相对饱和、下游需求增长乏力等因素影响，产品价格持续走低，在2020年经历了剧烈波动，一度达到历史低点。

2021年，随着下游需求好转、新能源和光伏等新兴市场需求快速增加以及能耗双控、限电等多重因素影响，带动纯碱价格上行。

综上，食盐、工业盐等盐产品以及纯碱等盐化工产品市场总容量大，影响价格走势因素较为复杂，发行人各类产品价格随行就市，价格波动对产销规模以及盈利能力影响明显，未来存在因产品价格波动导致经营业绩变动的风险。

（二）原材料及能源价格波动的风险
发行人主要产品为盐产品、纯碱等，所需的主要原材料为石灰石，能源主要为煤炭、焦炭。报告期内，上述主要原材料及能源不含税采购金额合计分别为37,812.10万元、40,672.82万元、84,328.28万元及57,173.29万元，占各期生产采购总额的比重分别为55.17%、62.60%、78.79%及81.48%，故原材料及能源采购价格波动对公司主要产品生产成本具有直接、重要影响。

上述原材料及能源价格受宏观经济变动、产业政策调整及市场供求影响较大，其变动存在一定的不可预见性，若未来石灰石、煤炭、焦炭等采购价格上涨而产品售价未能同步调整并消除成本上涨，则存在盈利能力下降的风险。

（三）宏观经济周期风险
2021年，公司工业盐和纯碱等产品的销售收入合计占主营业务收入的比例超过70%。工业盐产品系下游两碱化工、轻工、纺织等行业的基础原料，纯碱下游则主要为平板玻璃、日用玻璃、光伏玻璃、锂电池和氧化铝等行业。公司产品市场需求主要受以上行业发展情况的影响，与宏观经济联系密切，具有较为明显的周期性特征，从而未来难以完全避免宏观经济周期波动所致的不利影响。

（四）环境保护风险
公司主要从事盐及盐化工产品的研发、生产和销售，生产过程中产生的废水、废气、废渣等可能对环境造成一定的污染。公司已建立一整套环境保护相关制度并得到有效执行，引进了一系列先进的环保设备，经技术处理后的“三废”排放符合国家和地方环境排放标准。公司现有生产装置及募集资金投资项目符合国家产业政策对产业布局、装置规模与工艺、能源消耗、环境保护等方面要求，但随着我国政府环境保护力度的不断加强，未来可能进一步提高环保标准，提出更高的环保要求，公司相应存在进一步加大环境保护方面的投入、增加成本的风险。

（五）安全生产风险
公司系盐化工生产企业，部分生产工序为高温、高压环境，易引发安全事故。

公司配备了完备的安全生产设施，建立了严格的安全生产标准及管理制度并得到有效执行，但尚无法排除因员工生产操作不当或设备故障造成安全事故等可能，进而面临因安全生产问题遭受监管部门处罚或赔偿其他方损失，或被要求停产整改或关闭部分生产设施的风险。

（六）盐业体制改革加剧市场竞争的风险
2016年4月22日，国务院发布了《盐业体制改革方案》（国发[2016]25号），在坚持食盐专营制度基础上推进供给侧结构性改革。以现有食盐定点生产企业和食盐批发企业为基数，不再核准新增企业，鼓励食盐生产与批发企业产销一体。

从2017年1月1日开始，放开所有盐产品价格，取消食盐准运证，允许现有食盐定点生产企业进入流通销售领域，食盐批发企业可开展跨区域经营，放开食盐出厂、批发和零售价格，由企业根据生产经营成本、食盐品质、市场供求状况等因素自主确定，同时改革方案要求各级盐业主管机构加快制定食盐定点生产企业和批发企业新的准入条件，通过提高准入标准，淘汰落后产能，逐步提高产业集中度。盐改方案旨在释放市场活力、优化市场环境，鼓励食盐生产、批发企业兼并重组，支持企业通过资本市场或公开上市等方式融资，形成一批具有核心竞争力的大型盐业集团，引领行业发展。

随着产销区域限制和价格限制全面放开，跨区经营的省外食盐品牌已开始进入省内市场，迅速导致食盐市场竞争加剧，短期内对发行人在江西省内食盐市场业务产生一定的冲击，出现价量双降的局面，市占率由95%以上下降至70%左右。长期来看，随着盐业体制改革的不断深化，公司作为国内位居前列的大型产销一体化盐业企业，拥有较为明显的资源优势、渠道优势、区位优势、品牌优势，既具备继续巩固传统市场优势地位的能力，亦具备积极走出去、跨区域抢占市场的实力，综合竞争优势势必逐步体现，但尚不排除未来短期内食盐市场竞争激烈程度持续加大，食盐出厂价、批发价继续下行，业务量有所缩减，导致食盐业务出现一定波动的风险。

（七）现有纯碱产能生产工艺来自苏盐井神及未来纯碱产能扩充不能取得授权的风险
目前公司生产纯碱过程中涉及的“利用井矿盐的盐、碱和钙联合循环生产工艺”专利及其关联专利系经苏盐井神有偿授权使用，授权期限为专利有效期内，根据授权协议，未经授权方允许，公司扩大生产规模，超过纯碱60万吨/年的授权许可范围的，将构成违约。目前公司没有进一步扩充纯碱产能的计划，但假设公司未来根据市场需求变化适时以新建方式扩充纯碱产能，则可能面临在相关专利有效期内无法取得相关专利使用授权的可能，若公司自主研发的“井上井下循环盐钙联产制碱工艺”产业化应用不及预期或未能及时开发、应用其他替代技术工艺，则可能对纯碱项目进一步扩产和收入增长产生不利影响。

第二节股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。

（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在主板上市的注册申请于2023年3月16日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江西省盐业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕581号）同意注册。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”

（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]72号）批准。

本公司发行的A股股票在上海证券交易所主板上市，证券简称“江盐集团”，证券代码“601065”。本次发行后公司总股本为64,277.6079万股（每股面值1.00元），其中15,519.6855万股股票将于2023年4月10日起上市交易。

二、股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所主板
（二）上市时间：2023年4月10日
（三）股票简称：江盐集团；扩位简称：江西省盐业集团
（四）股票代码：601065
（五）本次公开发行后的总股本：64,277.6079万股
（六）本次公开发行的股票数量：16,000万股，全部为公开发行新股（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：15,519.6855万股（八）本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量：48,757.9224万股（九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：0万股
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”

（十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：参见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”

（十二）本次上市股份的其他限售安排：网下发行部分，采用比例限售方式，10%
网下投资者获配股票数量的 （向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。根据配售结果，网下无锁定期部分最终发行数量为43,196,855股，网下有锁定期部分最终发行数量为4,803,145股
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（十四）上市保荐人：申港证券股份有限公司
三、上市标准
公司结合自身状况，选择适用《上海证券交易股票发行上市规则》第3.1.2条规定的上市标准中的“（一）最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6,000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元”。

本次发行价格为10.36元/股，本公司发行后总市值为66.59亿元。根据大信出具的“大信审字【2022】第6-00095号”审计报告，发行人2019年度、2020年度、2021年度归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为2,452.61万元、3,895.53万元及17,634.62万元，满足最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6,000万元的要求。同时，发行人2019年度、2020年度、2021年度经营活动产生的现金流量净额分别为9,014.74万元、6,945.62万元及37,549.66万元，满足最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元的要求。

综上，发行人满足其所选择的上市标准。

第三节公司及实际控制人、股东情况
一、发行人基本信息

中文名称	江西省盐业集团股份有限公司
英文名称	JiangxiSaltIndustryGroupCo.,Ltd
本次发行前注册资本	48,277.6079万元
法定代表人	胡世平
有限责任公司成立日期	2015年12月15日
整体变更为股份公司日期	2016年12月27日
住所	江西省南昌市红谷滩区庐山南大道369号
经营范围	食盐、工业盐、盐化工产品、塑料制品、包装物料的生 产及销售;煤炭批发、零售;预包装食品、散装食品、建 筑材料、装璜材料、日用百货、家用电器、化肥、农资 （不含种子和农药）的销售。科技及信息咨询服务;国 内贸易;轻工机械制造、销售。（依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务	公司系江西省内最大的盐资源综合开发利用企业。自成 立以来，公司始终专注于盐及盐化工产品研发、生产和 销售，主要产品包括食盐、工业盐、元明粉等盐产品以 及纯碱、小苏打等盐化工产品，拥有“井冈”、“百仙”、 “清江古海”等食盐市场知名品牌以及“瑞江”、“晶 昊”等工业盐、小苏打、纯碱产品品牌，其中清江古海 系列盐产品、井冈牌精制盐（食用盐）和瑞江牌工业纯 碱被认定为“江西名牌产品”，“井冈”商标被认定为 “江西老字号”。
所属行业	食盐行业属于“食品制造业”中的“盐加工（C1494）” 工业盐属于“化学原料和化学制品制造业”中的“其他 基础化学原料制造（C2619）”；纯碱属于“化学原料 和化学制品制造业”中的“无机碱制造（C2612）”
邮政编码	330038
电话	（0791）86370379
传真号码	（0791）86379366
互联网网址	http://www.jxsalt.com/
电子信箱	[email protected]
负责信息披露和投资者关系的部 门	董事会办公室
董事会秘书及联系方式	黄雪、（0791）86370379

二、发行人控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东
公司控股股东为江西国控，本次发行前，直接持有公司46.92%股权，江西国控是经江西省人民政府批准设立、省国资委履行出资人职责并授权经营的国有资本投资运营平台，其基本情况如下：

公司名称	江西省国有资本运营控股集团有限公司
法定代表人	江尚文
成立时间	2004-05-08
注册资本	600,000万元
实收资本	600,000万元
营业期限	2004-05-08至长期
注册地址	江西省南昌市青云谱区洪城路8号
主要生产经营地址	南昌市红谷滩新区凤凰中大道929号吉成大厦
主营业务与发行人主 营业务的关系	江西国控系江西省省属国企资本投资运营平台，与发行人主营业务 无直接关系。
股东构成	股东名称	持股比例
	江西省国有资产监督管理委员会	90.00%
	江西省行政事业资产集团有限公司	10.00%

江西国控最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元

日期	总资产	净资产	营业收入	净利润
2021.12.31/2021年度	20,648,642.21	5,071,199.65	17,836,582.16	578,740.47
2022.06.30/2022年1-6月	29,889,875.47	8,302,729.41	8,533,477.85	265,507.29

注：上述2021年财务数据已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年1-6月财务数据未经审计。

（二）实际控制人
公司实际控制人为江西省国资委，本次发行前，直接持有公司控股股东江西国控90.00%股权，通过江西国控间接控制公司46.92%股权；直接持有公司股东江西大成90.00%股权，通过江西大成间接控制公司3.11%股权，综上，本次发行前，合计控制公司50.03%股权。

本次上市前，公司实际控制人对公司的控制关系如下：
自有限公司设立以来，公司实际控制人未发生变更。

三、董事、监事、高级管理人员及持有发行人股票、债券情况
截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员在发行前直接及间接持有公司股份的情况如下：

序号	姓名	职务	任职起止日期	直接持股数量 （万股）	间接持股数量 （万股）	合计持股数 量（万股）	占发行前总 股本比例 （%）	持有债 券情况	限售期限
1	胡世平	董事长	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	通过晶联投资 持股48.28万股	48.28	0.10	-	自上市之日起 锁定12个月
2	张波	副董事长	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
3	吴军	董事	2020年8月6日至 2023 8 6 年 月 日	-	-	-	-	-	-
4	姚又文	董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
5	胡德蔼	董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
6	曹贵平	独立董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
7	廖义刚	独立董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
8	罗小平	独立董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
9	谢海东	独立董事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
10	夏文平	监事会主席	2021年8月20日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
11	马晓芳	监事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
12	焉汉卿	监事	2020年8月6日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
13	罗鹏	职工监事	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	通过晶联投资 持股19.31万股	19.31	0.04	-	自上市之日起 锁定12个月
14	于颖	职工监事	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	通过晶联投资 持股19.31万股	19.31	0.04	-	自上市之日起 锁定12个月
15	杨小军	总经理	2020年8月6日至2023	-	-	-	-	-	-
			年8月6日
16	龚凡英	财务总监	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	-	-	-	-	-
17	喻君龙	副总经理	2022年9月29日至 2023 8 6 年月日	-	-	-	-	-	-
18	任雁飞	副总经理	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	-	-	-	-	-
19	吴波	副总经理	2020年11月23日至 2023年8月6日	-	-	-	-	-	-
20	黄雪	董事会秘书	2020年8月6日至2023 年8月6日	-	通过晶联投资 持28.97万股	28.97	0.06	-	自上市之日起 锁定12个月

四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划及员工持股计
划
南昌晶联投资有限公司、南昌晶实投资有限公司、南昌晶通投资有限公司为发行人员工持股平台，持股员工合计149人，合计持股比例占发行前公司总股本的5.24%。

（一）基本情况
1、晶联投资
晶联投资持有公司1,087.1961万股股份，占发行前公司总股本的2.25%，具体情况如下：

企业名称	南昌晶联投资有限公司
统一社会信用代码	91360102MA35FHR74M
法定代表人	殷斐
成立时间	2015-09-06
注册资本	3,452.9万元
实收资本	3,452.9万元
营业期限	2015-09-06至2025-09-05
注册地址和主要生产经 营地	南昌市东湖区福州路197号第8层810房
经营范围	实业投资（金融、保险、证券、期货除外）。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***
主营业务及其与发行人 主营业务的关系	系员工持股平台，与公司主营业务无关。

晶联投资最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元

日期	总资产	净资产	净利润
2021.12.31/2021年度	3,506.02	3,505.90	4.03
2022.06.30/2022年1-6月	3,506.66	3,506.65	0.74

注：上述2021年财务数据已经江西永健联合会计师事务所（普通合伙）审计，2022年1-6月财务数据未经审计。

2、晶实投资
晶实投资持有公司917.1054万股股份，占发行前公司总股本的1.9%，其具体情况如下：

企业名称	南昌晶实投资有限公司
统一社会信用代码	91360102MA35FHHB39
法定代表人	陈荣海
成立时间	2015-09-06
注册资本	2,912.7万元
实缴资本	2,912.7万元
营业期限	2015-09-06至2025-09-05
注册地址和主要生产经 营地	南昌市东湖区福州路197号8层806房
经营范围	实业投资（金融、保险、证券、期货除外）。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***
主营业务及其与发行人 主营业务的关系	系员工持股平台，与公司主营业务无关。

晶实投资最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元

日期	总资产	净资产	净利润
2021.12.31/2021年度	2,961.46	2,961.35	4.07
2022.06.30/2022年1-6月	2,961.46	2,961.35	0.00

注：上述2021年财务数据已经江西永健联合会计师事务所（普通合伙）审计，2022年1-6月财务数据未经审计。

3、晶通投资
晶通投资持有公司524.0616万股股份，占发行前公司总股本的1.09%。具体情况如下：

企业名称	南昌晶通投资有限公司
统一社会信用代码	91360102MA35FHQ274
法定代表人	李亮
设立时间	2015-09-06
注册资本	1,664.4万元
实缴资本	1,664.4万元
营业期限	2015-09-06至2025-09-05
注册地址和主要生产经 营地	南昌市东湖区福州路197号8层808房
经营范围	实业投资（金融、保险、证券、期货除外）。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***
主营业务及其与发行人 主营业务的关系	系员工持股平台，与公司主营业务无关。

晶通投资最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元

日期	总资产	净资产	净利润
2021.12.31/2021年度	1,686.80	1,686.70	0.88
2022.06.30/2022年1-6月	1,687.14	1,687.06	0.34

注：上述2021年财务数据已经江西永健联合会计师事务所（普通合伙）审计，2022年1-6月财务数据未经审计。

（二）出资结构
发行人员工持股平台所有股东已实缴出资，出资结构如下：
单位：万元

序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
晶联投资
1	胡世平	江盐集团党委书记、董事长	146.00	4.23%	2015年11月
2	张雅庭	退休	146.00	4.23%	2015年11月
3	张东海	退休	102.20	2.96%	2015年11月
4	陈秉南	退休	102.20	2.96%	2015年11月
5	吴美娟	调离	102.20	2.96%	2015年11月
6	罗希斌	退休	102.20	2.96%	2015年11月
7	孙振荣	退休	87.60	2.54%	2015年11月
8	张学群	离职	65.70	1.90%	2015年11月
9	宋梅芽	江盐集团总经理助理	58.40	1.69%	2015年11月
10	高春红	退休	73.00	2.11%	2015年11月
11	万伟琼	退休	73.00	2.11%	2015年11月
12	于颖	江盐集团办公室副主任	65.70	1.90%	2015年11月
13	龙亚平	退休	65.70	1.90%	2015年11月
序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
14	付雪飞	江盐集团办公室主管	51.10	1.48%	2015年11月
15	方强	江盐集团创新中心主管	51.10	1.48%	2015年11月
16	刘青	退休	73.00	2.11%	2015年11月
17	张海玉	离岗退养	65.70	1.90%	2015年11月
18	黄雪	江盐集团董事会秘书、董办主任	87.60	2.54%	2015年11月
19	胡新科	江盐集团党委办公室主任、组织宣传 部部长、群团工作部部长、机关党委 书记、江盐集团工会副主席、机关工 会主席	73.00	2.11%	2015年11月
20	万李	调离	73.00	2.11%	2015年11月
21	龚超	江盐集团市场部部长	58.40	1.69%	2015年11月
22	吴立群	江盐集团创新中心主管	65.70	1.90%	2015年11月
23	涂文华	江盐集团企业管理部主管	65.70	1.90%	2015年11月
24	李风翔	江盐集团企业管理部主管	65.70	1.90%	2015年11月
25	殷斐	江盐华康党委书记、执行董事	73.00	2.11%	2015年11月
26	徐静君	江盐集团法务部主管	65.70	1.90%	2015年11月
27	彭军	三年领办创业	73.00	2.11%	2015年11月
28	曾建兰	退休	65.70	1.90%	2015年11月
29	邹晓斌	江盐集团监督检查室主任	65.70	1.90%	2015年11月
30	刘受强	江盐集团企业管理部部长	73.00	2.11%	2015年11月
31	魏小毛	退休	73.00	2.11%	2015年11月
32	黄兰生	江盐集团企业管理部经理	51.10	1.48%	2015年11月
33	朱伟清	江盐集团市场部主管	65.70	1.90%	2015年11月
34	童群	江盐包装监事	51.10	1.48%	2015年11月
35	罗鹏	江盐集团审计部副部长、职工监事	65.70	1.90%	2015年11月
36	余晓南	晶昊盐化党委委员、副总经理、富达 盐化副总经理	73.00	2.11%	2015年11月
37	李学成	离岗退养	65.70	1.90%	2015年11月
38	谢小荣	南昌华康党支委员、常务副总经理	58.40	1.69%	2015年11月
39	张晓冬	江盐集团市场部副部长	58.40	1.69%	2015年11月
40	丁雄	退休	58.40	1.69%	2015年11月
41	万亚浔	江盐华康督导员	58.40	1.69%	2015年11月
42	杨平心	江盐华康督导员	58.40	1.69%	2015年11月
43	饶国兴	退休	51.10	1.48%	2015年11月
序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
44	黎哲佳	离职	43.80	1.27%	2015年11月
45	黄湘辉	离岗退养	73.00	2.11%	2015年11月
46	何莺	富达盐化综合部干事	43.80	1.27%	2017年11月
47	贺圣高	江盐集团办公室副主任	58.40	1.69%	2018年8月
48	胡加慧	江盐集团团委副书记、晶昊盐化党委 委员、工会主席（兼富达盐化工会主 席）、职工董事	51.10	1.48%	2018年8月
49	沈庆春	晶昊盐化团群工作部副部长的、史志 办副主任	43.80	1.27%	2018年8月
50	余胜	晶昊盐化党委办公室主任、组织宣传 部长、群团工作部长、机关工会主席、 机关二支部书记、史志办主任	14.60	0.42%	2018年8月
合计	3,452.90	100.00%
晶实投资
51	雷和波	江盐集团总经理助理；晶昊盐化党委 书记、董事长、项目建设指挥部总指 挥、江西省盐资源工程技术研究中心 主任（兼）	65.70	2.26%	2015年11月
52	鄢霞	调离	65.70	2.26%	2015年11月
53	陈荣海	离职	58.40	2.01%	2015年11月
54	谢鹰	上饶华康支部委员、副总经理	58.40	2.01%	2018年8月
55	杨卫平	退休	73.00	2.51%	2015年11月
56	周勇忠	去世	73.00	2.51%	2015年11月
57	杨俊	退休	80.30	2.76%	2015年11月
58	李福江	退休	73.00	2.51%	2015年11月
59	张一雷	江盐华康首席信息官	65.70	2.26%	2018年8月
60	苏莉	江盐集团纪委综合室主任	65.70	2.26%	2015年11月
61	谢斌	调离	51.10	1.75%	2015年11月
62	龚朝阳	江盐包装党支部书记、执行董事	65.70	2.26%	2015年11月
63	应虎	江盐集团创新中心主任；晶昊盐化党 委委员、副总经理、盐资源研究院院 长（兼）	51.10	1.75%	2017年12月
64	王一群	退休	65.70	2.26%	2015年11月
65	侯国宾	赣州华康常务副总经理	58.40	2.01%	2015年11月
66	刘小鈫	江盐集团人力资源部副部长	51.10	1.75%	2017年12月
67	吴江生	离岗退养	65.70	2.26%	2015年11月
68	彭兵	盐政分流安置	58.40	2.01%	2015年11月
序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
69	傅志坚	晶昊盐化党委委员、纪委书记	65.70	2.26%	2015年11月
70	黄腾文	退休	58.40	2.01%	2015年11月
71	彭敏峰	盐政分流安置	51.10	1.75%	2015年11月
72	梁晓林	退休	58.40	2.01%	2015年11月
73	朱华伟	景德镇华康党支部书记、执行董事、 总经理；兼九江华康党支部书记、执 行董事、总经理	58.40	2.01%	2015年11月
74	吴鲁江	离职	58.40	2.01%	2015年11月
75	李弘	离岗退养	65.70	2.26%	2015年11月
76	李骁玻	退休	58.40	2.01%	2015年11月
77	姚晓卫	江盐华康总经理、党委副书记	58.40	2.01%	2015年11月
78	汤成荣	退休	65.70	2.26%	2015年11月
79	苏樱	退休	65.70	2.26%	2015年11月
80	廖庆寿	盐政分流安置	58.40	2.01%	2015年11月
81	虞烈钢	去世	65.70	2.26%	2015年11月
82	邹飞	赣州华康党总支书记、执行董事、总 经理；兼任吉安华康党总支书记、执 行董事、总经理	58.40	2.01%	2015年11月
83	葛庆江	离岗退养	65.70	2.26%	2015年11月
84	张远德	退休	43.80	1.50%	2015年11月
85	金学军	盐政分流安置	58.40	2.01%	2015年11月
86	李峰	离岗退养	58.40	2.01%	2015年11月
87	吴炤青	退休	58.40	2.01%	2015年11月
88	张溪清	离岗退养	65.70	2.26%	2015年11月
89	陈耀强	退休	65.70	2.26%	2015年11月
90	李端平	去世	58.40	2.01%	2015年11月
91	袁平平	退休	58.40	2.01%	2015年11月
92	袁晓珍	退休	65.70	2.26%	2015年11月
93	王宏伟	江盐华康督导员	43.80	1.50%	2015年11月
94	张勇	晶昊盐化机关五支部书记、纪检监察 室主任	14.60	0.50%	2017年12月
95	许俊	江盐集团党委办公室主管	51.10	1.75%	2018年8月
96	杨珲	盐政分流安置	58.40	2.01%	2017年12月
97	汤义辉	退休	58.40	2.01%	2015年11月
98	田军	退休	65.70	2.26%	2015年11月
序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
99	曾海江	离职	14.60	0.50%	2017年12月
100	黄振峰	晶昊盐化包装车间主任	14.60	0.50%	2017年12月
合计	2,912.70	100.00%
晶通投资
101	李亮	江盐集团法务部部长	58.40	3.51%	2015年11月
102	单社莲	退休	58.40	3.51%	2015年11月
103	杨腊生	退休	73.00	4.39%	2015年11月
104	朱小玮	离岗退养	58.40	3.51%	2015年11月
105	肖华	晶昊盐化总工程师	58.40	3.51%	2015年11月
106	林应南	离岗退养	73.00	4.39%	2015年11月
107	敖践根	离岗退养	73.00	4.39%	2015年11月
108	余茂良	退休	73.00	4.39%	2015年11月
109	李节	晶昊盐化销售总公司副总经理	73.00	4.39%	2015年11月
110	邱常义	晶昊公司盐资源研究院院长	73.00	4.39%	2015年11月
111	黄彤华	离职	43.80	2.63%	2015年11月
112	张晓黎	退休	43.80	2.63%	2015年11月
113	王亚平	退休	43.80	2.63%	2015年11月
114	周锦德	晶昊盐化动力车间主任工程师	43.80	2.63%	2015年11月
115	陶宏亮	富达盐化主任工程师、电仪检修车间 主任、项目部部长	43.80	2.63%	2015年11月
116	周瑜	富达盐化盐硝车间副主任	43.80	2.63%	2015年11月
117	马正生	离岗退养	43.80	2.63%	2015年11月
118	陈兰英	晶昊盐化财务部副部长、富达盐化财 务部副部长	43.80	2.63%	2015年11月
119	陈杨	富达盐化综合部部长、富达公司工会 副主席	43.80	2.63%	2015年11月
120	聂辉联	离岗退养	14.60	0.88%	2015年11月
121	熊武	江盐华康党委委员、财务总监	14.60	0.88%	2015年11月
122	刘规禄	晶昊盐化生产保障第五支部书记、热 电部副部长兼工会副主席	14.60	0.88%	2015年11月
123	陈国华	内部退养	14.60	0.88%	2015年11月
124	方远西	晶昊盐化副总经理、项目建设指挥部 副总指挥、江西省盐资源工程技术研 究中心副主任（兼）	43.80	2.63%	2015年11月
125	孙七林	晶昊盐化副总工程师、园区建设指挥 部工程技术部副部长	14.60	0.88%	2015年11月
序号	股东 姓名	现任职务/人员去向	出资额	出资比例	出资时间
126	姜任平	退休	14.60	0.88%	2015年11月
127	刘敏	晶昊盐化机关三支部书记、质量管理 部部长兼富达公司质量管理部部长	14.60	0.88%	2015年11月
128	徐晓峰	晶昊盐化党委副书记、常务副总经 理、富达盐化总经理、项目建设指挥 部副总指挥、董事会秘书	14.60	0.88%	2015年11月
129	熊跃华	晶昊盐化机修车间主任、生产保障第 四支部书记	14.60	0.88%	2015年11月
130	熊勇军	离职	43.80	2.63%	2015年11月
131	蔡皓鸿	富达盐化项目部技术员	14.60	0.88%	2015年11月
132	罗勇	晶昊盐化机关党总支部副书记、园区 建设综合部部长兼董事会办公室、总 经理办公室副主任	14.60	0.88%	2015年11月
133	熊清华	离岗退养	14.60	0.88%	2015年11月
134	皮小伟	晶昊盐化副总经理	58.40	3.51%	2015年11月
135	陈涛	晶昊盐化总经理助理、富达盐化副总 经理	14.60	0.88%	2015年11月
136	李军民	晶昊盐化纯碱分公司党总支书记、经 理	14.60	0.88%	2015年11月
137	刘建志	离岗退养	14.60	0.88%	2015年11月
138	姜先波	离职	14.60	0.88%	2015年11月
139	肖燕军	晶昊盐化生产管理部部长	14.60	0.88%	2015年11月
140	周晖	富达盐化生产技术部部长	14.60	0.88%	2015年11月
141	刘兴国	离职	14.60	0.88%	2015年11月
142	朱文宝	晶昊盐化纯碱分公司副经理、第五党 支部书记，仓储车间主任。	43.80	2.63%	2015年11月
143	魏浩源	晶昊盐化纯碱分公司石灰车间主任、 第二党支部书记	14.60	0.88%	2015年11月
144	辜海根	离岗退养	14.60	0.88%	2015年11月
145	熊国保	离岗退养	14.60	0.88%	2015年11月
146	余洪华	晶昊盐化供销党总支副书记、供销第 二党支部书记（兼）、供应部部长兼 富达盐化供应部部长	43.80	2.63%	2017年11月
147	严清平	晶昊盐化动力车间主任、生产保障党 总支副书记	14.60	0.88%	2017年11月
148	肖慕科	离岗退养	14.60	0.88%	2017年11月
149	傅春燕	晶昊盐化机关一支部书记、董事会办 公室、总经理办公室主任	14.60	0.88%	2018年8月
合计	1,664.40	100.00%

注1：各股东出资时符合员工持股认定标准；（未完）