登康口腔(001328):首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书

时间：2023年04月06日 22:12:17 中财网

原标题:登康口腔:首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书

股票简称：登康口腔 股票代码：001328 重庆登康口腔护理用品股份有限公司 （住所：重庆市江北区海尔路 389号） 首次公开发行股票并在主板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼）
二〇二三年四月
特别提示
重庆登康口腔护理用品股份有限公司（以下简称“登康口腔”“公司”“本公司”或“发行人”）股票将于 2023年 4月 10日在深圳证券交易所上市。

登康口腔按照中国证监会 2023年 2月 17日发布的《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》等注册制配套规则发行定价，上市后适用《深圳证券交易所交易规则（2023年修订）》，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 10%。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与《重庆登康口腔护理用品股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的相同。如本上市公告书中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是四舍五入所致。


第一节 重要声明与提示
一、 重要声明与提示
（一）本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。

（二）深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

（三）本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

（四）本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

二、主板新股上市初期投资风险特别提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在主板上市的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 10%。公司股票上市初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因盲目炒作遭受难以承受的损失。

（二）股票上市首日即可作为融资融券标的
股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

（三）流通股数量较少的风险
本次发行后，公司总股本为 172,173,800股，其中无限售条件流通股票数量为 42,179,447股，占发行后总股本的比例为 24.50%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（四）公司发行市盈率高于同行业平均水平的风险
根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），登康口腔所属行业为“C制造业”，具体属于“C制造业”中的“C26化学原料和化学制品制造业”。中证指数有限公司已经发布的化学原料和化学制品制造业（C26）最近一个月静态平均市盈率为 18.18倍（截至 2023年 3月 22日）。

截至 2023年 3月 22日（T-3日），可比 A股上市公司估值水平如下：

证券代码	证券简称	2021年扣 非前 EPS （元/股）	2021年扣 非后 EPS （元/股）	T-3日股 票收盘价 （元/股）	对应的静态 市盈率 （倍）-扣非 前 （2021年）	对应的静态 市盈率 （倍）-扣 非后 （2021年）
000538.SZ	云南白药	1.5603	1.8580	53.50	34.29	28.79
600249.SH	两面针	0.0157	0.0031	5.36	340.48	1734.28
证券代码	证券简称	2021年扣 非前 EPS （元/股）	2021年扣 非后 EPS （元/股）	T-3日股 票收盘价 （元/股）	对应的静态 市盈率 （倍）-扣非 前 （2021年）	对应的静态 市盈率 （倍）-扣 非后 （2021年）
603059.SH	倍加洁	0.7478	0.3211	23.90	31.96	74.42
603630.SH	拉芳家化	0.3066	0.0152	14.73	48.04	971.39
平均值	38.10	51.61

数据来源：Wind资讯，数据截至 2023年 3月 22日（T-3日）。

注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2021年扣非前/后 EPS=2021年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本； 注 3：计算静态市盈率平均值时，已经剔除大于 100的异常值。

本次发行价格 20.68元/股对应的发行人 2021年扣除非常性损益后归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 36.75倍，低于同行业可比上市公司 2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润的平均静态市盈率 51.61倍，但高于中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率 18.18倍，超出幅度约为 102.15%，仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。

发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。

（五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。

（六）净资产收益率下降的风险
由于募集资金投资项目存在一定的建设期，产生效益需要一定的时间和过程，在上述期间内，股东回报仍主要通过现有业务实现。在公司股本及所有者权益因本次公开发行股票而增加的情况下，公司的每股收益和加权平均净资产收益率等指标可能在短期内出现一定幅度的下降。

三、特别风险提示
本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第三节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （一）市场竞争风险
中国口腔清洁护理用品行业市场环境成熟，可供消费者选择的品牌和品类数量众多，市场化竞争程度较高。近年来，随着国民消费水平和健康生活理念的不断提高，消费需求呈现出多样化、个性化、品质化的趋势，口腔清洁护理用品行业在保持稳步增长的同时，市场竞争已从价格竞争、渠道竞争转向品牌效应、研发技术、产品结构、服务质量、经营管理甚至资本实力等方面的全方位竞争。如果公司在品牌建设、核心技术突破、产品力提升、营销模式创新和客户高水平服务等方面不能持续满足市场需求，可能面临市场份额流失、盈利能力下降等风险。

公司主打品牌“冷酸灵”经过多年的培育与发展，已成长为我国抗敏感牙膏细分领域的领导品牌。根据尼尔森零售研究数据显示，2019年至 2022年 1-6月各期“冷酸灵”品牌在抗敏感牙膏细分领域的线下市场份额占比持续稳定在60%左右。在激烈的市场竞争中，公司需持续强化核心技术、品牌推广与营销模式等系统创新，如果主打品牌“冷酸灵”不能持续巩固自身在品牌力、渠道力及抗牙齿敏感技术等方面构筑起的竞争壁垒，将会导致公司在抗敏感细分领域的份额流失，进而对公司核心竞争力和盈利能力造成不利影响。

（二）品牌形象维护风险
口腔护理用品直接面向消费者，品牌形象是影响消费者购买选择的重要因素。经过三十多年的培育，公司主要品牌“冷酸灵”已具有较高的知名度和美誉度，受到广大消费者的青睐。如果市场上出现不法厂商仿制、仿冒公司品牌进行非法生产销售，或有其他侵犯公司品牌形象的事件发生，公司将存在品牌形象被损害的风险。公司为保护品牌形象而进行的诉讼将产生较高费用，或消费者对公司产品的消费意愿下降，对公司盈利产生不利影响。

同时，为维护品牌形象，公司每年均在品牌建设方面投入较多资源。若公司未来无法保证品牌建设的持续投入，或无法取得预期效果，则将对公司的品牌影响力产生不利影响，从而导致公司业绩下滑。

（三）销售模式不能适应市场变化的风险
2019年至 2022年 1-6月，公司产品销售以经销模式为主。2019年至 2022年 1-6月各期，公司经销模式收入分别为 81,572.38万元、88,245.57万元、93,041.48万元和 47,379.60万元，占当年主营业务收入的比例分别为 86.63%、85.88%、81.61%和 77.70%。经销模式下，公司借助经销商的网点资源，建立了基本覆盖全国范围的销售网络，提高了公司产品市场渗透率。随着公司业务规模和销售区域的不断扩大，若公司对经销商的管理无法与公司的经营发展相匹配，将对公司在相关地区的销售目标达成造成一定影响。

公司直供模式的客户是具有较强议价能力的重点零售客户，部分采用直供模式的零售客户由于受到线上渠道的冲击等因素的影响，可能进行经营策略的调整，甚至撤出部分区域市场，这将会对公司经营业绩产生不利影响。

近年来随着科技的进步与发展，电子商务、智能终端和第三方物流的快速发展，消费者网络购物更加便捷，兴趣电商、社区团购、B2B和 O2O等新业态不断兴起，越来越多的消费者加入到网络购物的行列中。如果未来市场消费习惯和渠道发展出现重大变化，导致销售模式不能较好的满足市场消费需求，将对公司销售业绩的稳定性及持续性造成不利影响。

（四）研发及新产品开发风险
公司在口腔清洁护理用品行业持续深耕，为满足多样化的市场需求、适时引导消费趋势，公司高度重视技术研发工作，不断加大研发投入，持续研发并推出具有核心竞争力的新产品。在新产品研发过程中，尤其是一些涉及创新技术的研究领域，可能出现研发方向与市场需求有差异、研发成果无法实现产业化、甚至研发失败等情况。因此，如果将来公司未能收回新产品的开发、生产及市场培育成本，或因研发周期较长而影响市场拓展先机，可能会对公司的财务状况及整体盈利能力造成不利影响。

（五）人才流失或储备不足的风险
公司聚焦口腔清洁护理用品行业发展，经过持续的内部培养与外部引进，现已汇聚了一大批涵盖消费者洞察与分析、数字化整合营销、品牌策划、产品运营、渠道销售、技术及产品研发、智能制造等领域的专业技术和复合型管理人才。随着行业的快速发展，核心技术和管理人才将成为稀缺资源，在充分竞争的市场环境下，同行业企业正在采取更为主动的人才竞争策略进行人才的争夺，公司部分专业技术和管理人才存在流失的风险。如果公司核心技术和管理人才流动过大，或培养储备的人才不能满足公司业务发展的需要，可能会对公司生产经营造成不利影响。

（六）产品质量风险
公司产品主要为口腔护理用品，是消费者日常生活用品，具有较高的使用频率。产品的质量不仅关系消费者的使用体验，如果存在缺陷，也可能会影响消费者的身体健康。随着消费者以及监管机构对产品质量关注度和重视度提高，一旦产品出现质量安全问题，将对公司形象和未来发展带来负面影响。同时，公司主要产品受到化妆品、医疗器械等相关法律法规的约束，不仅要求产品质量合格，也要求产品质量实现过程实时合规。如未能及时发现原材料及产品生产过程中存在的质量问题，导致不合格产品面市甚至发生产品质量安全事故，将对公司品牌形象以及生产经营造成负面影响。


第二节 发行人股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则（2023年 2月修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所发行与承销业务指引第 1号——股票上市公告书内容与格式》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。

（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司于 2023年 3月 16日获得中国证券监督管理委员会发布《关于同意重庆登康口腔护理用品股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕585号），同意登康口腔首次公开发行股票并在主板上市（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
根据深圳证券交易所《关于重庆登康口腔护理用品股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2023〕278号），同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称为“登康口腔”，证券代码为“001328”。

本公司首次公开发行股票中的 42,179,447股人民币普通股股票自 2023年 4月 10日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。

二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所主板
（二）上市时间：2023年 4月 10日
（三）股票简称：登康口腔
（四）股票代码：001328
（五）本次公开发行后的总股本：172,173,800股
（六）本次公开发行的股票数量：43,043,500股，全部为公开发行的新股 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：42,179,447股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：129,994,353股 （九）本次公开发行中不存在战略配售情况
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、股东关于股份锁定及限售的承诺”。

（十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、股东关于股份锁定及限售的承诺”。

（十二）本次上市股份的其他限售安排
本次发行的网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

本次发行中网下配售比例限售 6个月的股份数量为 864,053股，约占网下发行总量的 10.04%，约占本次发行总数量的 2.01%。

（十三）公司股份可上市交易日期

项目	股东名称/姓名	持股数量 （股）	持股比 例	可上市交易日期（非 交易日顺延）
首次公开 发行前已 发行股份	重庆轻纺控股（集团）公 司	103,012,300	59.83%	2026年4月10日
	广东温氏投资有限公司	10,456,900	6.07%	2028年1月19日
	重庆本康贰号企业管理合 伙企业（有限合伙）	6,360,200	3.69%	2026年4月10日
	重庆本康壹号企业管理合 伙企业（有限合伙）	6,313,200	3.67%	2026年4月10日
	重庆百货大楼股份有限公 司	2,987,700	1.74%	2024年4月10日
	小计	129,130,300	75.00%	-
首次公开 发行网上 网下发行 股份	网下发行无限售股份	7,744,947	4.50%	2023年4月10日
	网下发行限售股份	864,053	0.50%	2023年10月10日
	网上发行股份	34,434,500	20.00%	2023年4月10日
	小计	43,043,500	25.00%	-
合计	172,173,800	100.00%	-

（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐人：中信建投证券股份有限公司
三、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
公司 2019年至 2021年经审计的归属于母公司所有者的净利润（扣非后孰低原则）分别为 3,851.39万元、7,370.95万元和 9,689.34万元，累计为20,911.68万元。公司 2019年至 2021年经审计的经营活动产生的现金流量净额分别为 5,662.06万元、13,467.17万元和 7,288.00万元，累计为 26,417.23万元。

公司 2019年至 2021年经审计的营业收入分别为 94,391.29万元、102,959.48万元和 114,252.48万元，累计为 311,603.25万元。

综上，公司本次发行选择的上市标准为：最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 1.5亿元，最近一年净利润不低于 6,000万元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1亿元或者营业收入累计不低于 10亿元。


第三节 发行人及其股东和实际控制人情况
一、 发行人基本情况

中文名称	重庆登康口腔护理用品股份有限公司
英文名称	Dencare (Chongqing) Oral Care Co., Ltd.
本次发行前注册资本	12,913.03万元
法定代表人	邓嵘
成立日期	2001年 12月 14日
公司住所	重庆市江北区海尔路 389号
经营范围	许可项目：化妆品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一 般项目：制造、销售牙膏、牙膏软管、牙刷、其它口腔护理用品（不含 药品）；销售化工产品（不含危险化学品）、塑料用品、日用化学品；二 （Ⅱ）类医疗器械销售；一（Ⅰ）类、三（Ⅲ）类医疗器械研发、生产及 销售；二（Ⅱ）类医疗器械研发及生产；普通货运，货物进出口；商务 信息咨询；企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；房屋租赁； 卫生用品、消毒产品研发、生产及销售，化妆品批发，化妆品零售，家 用电器研发，家用电器制造，家用电器销售，食品销售（仅销售预包装 食品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）
主营业务	公司主要从事口腔护理用品的研发、生产与销售，是中国具有影响力的 专业口腔护理企业
所属行业	公司的牙膏系列产品，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）， 所属行业为“C制造业”，所属子行业为“26化学原料和化学制品制造 业”之“268日用化学产品制造”之“2683口腔清洁用品制造” 公司的牙刷系列产品，根据《国家国民经济行业分类》（GB/T4754- 2017），所属行业为“C 制造业”，所属子行业为“41 其他制造业”之 “411 日用杂品制造”之“4111 鬃毛加工、制刷及清扫工具制造”。
邮政编码	400025
联系电话	023-67015789
传真号码	023-67012679-2686
互联网网址	http://www.dencare.com.cn/
电子信箱	[email protected]
信息披露和投资者关 系管理部门	董事会办公室/证券部
董事会秘书	杨祥思
信息披露和投资者关 系管理部门联系电话	023-67015789

二、公司董事、监事、高级管理人员情况及持有公司股票、债
券的情况

序号	姓名	职务	任职起止日期	直接持股 数量（万 股）	间接持股数 量（万股）	合计持股 数量 （万 股）	占发行前 总股本持 股比例	持有债 券情况
1	邓嵘	董事长	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	通过本康壹 号持有117.54 万股	117.54	0.91%	无
2	赵丰 硕	董事、总 经理	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	通过本康贰 号持有111.01 万股	111.01	0.86%	无
3	王青 杰	董事、财 务总监	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	通过本康贰 号持有 78.37 万股	78.37	0.61%	无
4	许杰	董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
5	李林	董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
6	孙德 寿	董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
7	廖成 林	独立董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
8	靳景 玉	独立董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
9	王海 兵	独立董事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
10	毛靖	监事会主 席	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
11	李迪	监事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
12	赵耀	监事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
13	龙唯	职工代表 监事	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	-	-	-	无
14	邵懿	职工代表	2022年3月16日	-	-	-	-	无
序号	姓名	职务	任职起止日期	直接持股 数量（万 股）	间接持股数 量（万股）	合计持股 数量 （万 股）	占发行前 总股本持 股比例	持有债 券情况
		监事	至2025年3月15 日
15	邓全 富	副总经理	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	通过本康壹 号持有 78.37 万股	78.37	0.61%	无
16	杨祥 思	董事会秘 书	2022年3月16日 至2025年3月15 日	-	通过本康壹 号持有 58.78 万股	58.78	0.46%	无

注：间接持股比例是根据各自然人持有公司股东的出资比例与公司股东持有本公司股权的比例相乘得出，间接持股数是根据间接持股比例与公司发行前总股本相乘得出。

三、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人基本情况
1、控股股东的基本情况
本次发行前，轻纺集团直接持有公司 10,301.23万股股份，占公司本次发行前总股本的 79.77%，为公司的控股股东。

一、基本信息
公司名称	重庆轻纺控股（集团）公司
成立时间	2000年8月25日
法定代表人	谢英明
公司类型	有限责任公司（国有独资）
注册资本	180,000.00万元
实收资本	180,000.00万元
注册地和主要生产 经营地	重庆市
股东构成	注 重庆市国资委持股比例100%
主营业务	轻工业、汽车零部件、现代服务等业务
与发行人主营业务 的关系	除持有的发行人股权外，不存在其他主营业务与发行人相同或类似的 情况
二、主要财务数据（万元）
项目	总资产	净资产	营业收入	净利润
2021年12月31日 /2021年度	1,452,749.69	520,270.68	983,857.16	7,889.16
2022年6月30日 /2022年1-6月	1,548,697.33	522,271.84	457,547.43	4,042.40
数据审计情况	2021年数据经天健会计师事务所审计，2022年1-6月数据未经审计

注：根据《重庆市人民政府关于印发重庆市划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》（渝府发〔2020〕23号），重庆市财政局、重庆市国有资产监督管理委员会、重庆市人力资源和社会保障局于 2020年 11月 25日出具《关于庆铃汽车（集团）有限公司等 8户企业划转部分国有资本事项的通知》，公司实际控制人重庆市国资委将其持有的公司控股股东轻纺集团 10%的国有股权划转至重庆市财政局用于充实社保基金。重庆市财政局享有所划入轻纺集团股权的收益权、处置权和知情权，但不干预企业日常生产经营管理，不向轻纺集团派出董事，该次划转不改变轻纺集团原有国有资产管理体制。截至 2022年 12月 31日，上述划转事项尚未办理工商变更登记。

2、实际控制人的基本情况
本次发行前，重庆市国资委通过控制轻纺集团间接控制公司 79.77%的股份，为公司的实际控制人。

（二）上市前与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图

重庆市国资委

重庆轻纺控股（集团）公司

重庆登康口腔护理用品股份有限公司四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股
权激励计划及相关安排
截至本上市公告书刊登日，公司不存在已经制定且尚未实施的股权激励计划，也不存在已经制定且尚在实施的股权激励计划，但存在部分员工通过员工持股平台持股的情况。截至本上市公告书刊登日，本康壹号和本康贰号分别持有公司 3.67%和 3.69%的股权，本康壹号和本康贰号的执行事务合伙人均为本康管理，本康管理通过本康壹号和本康贰号合计间接控制公司 7.36%的股权，具体情况如下：
（一）员工持股平台基本情况
1、本康壹号
本康壹号为登康口腔员工持股平台，由本康管理和 36名公司员工出资设立，具体情况如下：

公司名称	重庆本康壹号企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间	2020年 5月 14日
执行事务合伙人	重庆本康企业管理有限责任公司
公司类型	有限合伙企业
出资额	3,320.5437万元
注册地和主要生产 经营地	重庆市
主营业务	投资管理

截至本上市公告书刊登日，本康壹号的合伙人构成情况如下：

序号	姓名	合伙人类型	出资金额 （万元）	出资比例	注 职务
1	本康管理	普通合伙人	0.1052	0.003%	/
2	邓嵘	有限合伙人	618.1708	18.62%	董事长
3	邓全富	有限合伙人	412.2015	12.41%	副总经理
4	杨祥思	有限合伙人	309.1643	9.31%	董事会秘书、部长
5	苏海波	有限合伙人	171.7287	5.17%	营销运营部部长
6	莫一平	有限合伙人	100.0392	3.01%	销售部副部长
7	熊文琳	有限合伙人	82.0511	2.47%	销售部副部长
8	戴雨婷	有限合伙人	40.0262	1.21%	市场部副部长
9	张微	有限合伙人	41.2359	1.24%	市场部主管
10	王霞	有限合伙人	40.0262	1.21%	市场部主管
11	陈祥涛	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部省级经理
12	雷晓霞	有限合伙人	30.0328	0.90%	销售部省级经理
序号	姓名	合伙人类型	出资金额 （万元）	出资比例	注 职务
13	邓松	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部大区经理
14	况峰	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部大区经理
15	韩和平	有限合伙人	171.7287	5.17%	质量管理部部长
16	胡少平	有限合伙人	120.1312	3.62%	技术部部长
17	张环	有限合伙人	159.9996	4.82%	研发部部长
18	张旻	有限合伙人	120.0260	3.62%	创新研究部部长
19	董海德	有限合伙人	41.2359	1.24%	研发部主管
20	刘莉	有限合伙人	41.2359	1.24%	研发部主管
21	宫敬禹	有限合伙人	41.2359	1.24%	创新研究部主管
22	柴露琦	有限合伙人	41.2359	1.24%	质量管理部主管
23	李利伟	有限合伙人	41.2359	1.24%	质量管理部主管
24	田政	有限合伙人	30.9269	0.93%	研发工程师及研发中级人员
25	邱琳	有限合伙人	30.9269	0.93%	研发工程师及研发中级人员
26	陈欣	有限合伙人	30.9269	0.93%	研发工程师及研发中级人员
27	何家俊	有限合伙人	30.9269	0.93%	研发工程师及研发中级人员
28	杜英	有限合伙人	130.0194	3.92%	党群文化部、审计部部长
29	韩霞	有限合伙人	171.7287	5.17%	人力资源部部长
30	张静	有限合伙人	41.2359	1.24%	经营管理部助理部长
31	王远思	有限合伙人	41.2359	1.24%	人力资源部副部长
32	张航	有限合伙人	20.0394	0.60%	人力资源部主管
33	谭海潮	有限合伙人	13.3070	0.40%	财务部副部长
34	张文彬	有限合伙人	13.3596	0.40%	电商事业部副部长
35	罗金飞	有限合伙人	13.3596	0.40%	设备动力部副部长
36	仇波	有限合伙人	13.3596	0.40%	通路行销部副部长
37	吴欣然	有限合伙人	13.3070	0.40%	总经理办公室、法务合规部 副部长
合计	3,320.5437	100.00%	-

注：上述职务为截至 2023年 1月末的任职情况。

2、本康贰号
本康贰号为登康口腔员工持股平台，由本康管理和 31名公司员工出资设立，具体情况如下：

公司名称	重庆本康贰号企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间	2020年 5月 14日
执行事务合伙人	重庆本康企业管理有限责任公司
公司类型	有限合伙企业
出资额	3,345.2644万元
注册地和主要生产 经营地	重庆市
主营业务	投资管理

截至本上市公告书刊登日，本康贰号的合伙人构成情况如下：

序号	姓名	合伙人类型	出资金额 （万元）	出资比例	注 职务
1	本康管理	普通合伙人	0.1052	0.003%	/
2	赵丰硕	有限合伙人	583.8250	17.45%	董事、总经理
3	王青杰	有限合伙人	412.1489	12.32%	董事、财务总监
4	吴申捷	有限合伙人	130.0194	3.89%	销售部部长
5	冯亮	有限合伙人	171.7287	5.13%	新业务事业部部长
6	仇波	有限合伙人	68.6915	2.05%	通路行销部副部长
7	张文彬	有限合伙人	34.3457	1.03%	电商事业部副部长
8	陈杰	有限合伙人	48.0735	1.44%	销售部大区经理
9	胡元华	有限合伙人	48.0735	1.44%	销售部大区经理
10	潘伟伟	有限合伙人	48.0735	1.44%	销售部大区经理
11	王海波	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部省级经理
12	朱尔华	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部省级经理
13	李斌	有限合伙人	20.6180	0.62%	营销运营部中级专员
14	陈健	有限合伙人	20.0394	0.60%	销售部省级经理
15	陈志强	有限合伙人	34.3457	1.03%	销售部省级经理
16	雷国锋	有限合伙人	100.0392	2.99%	生产制造部部长
17	王利勇	有限合伙人	130.0194	3.89%	设备动力部部长
18	罗学慧	有限合伙人	157.7906	4.72%	生产制造部副部长
19	曹涌	有限合伙人	171.7287	5.13%	供应链运营部部长
20	高爱民	有限合伙人	103.0372	3.08%	供应链运营部副部长
21	罗登伟	有限合伙人	70.0064	2.09%	安全环保部副部长
22	梁红艳	有限合伙人	103.0372	3.08%	生产制造部副部长
序号	姓名	合伙人类型	出资金额 （万元）	出资比例	注 职务
23	罗金飞	有限合伙人	45.0229	1.35%	设备动力部副部长
24	潘镫	有限合伙人	171.7287	5.13%	采购部部长
25	周阳	有限合伙人	171.7287	5.13%	数智发展部部长
26	徐牛	有限合伙人	130.0194	3.89%	行政后勤部部长
27	吴欣然	有限合伙人	68.6915	2.05%	总经理办公室、法务合规部 副部长
28	谭海潮	有限合伙人	68.6915	2.05%	财务部副部长
29	黎亮	有限合伙人	41.2359	1.23%	数智发展部主管
30	崔灿	有限合伙人	41.2359	1.23%	法务合规部主管
31	李理	有限合伙人	41.2359	1.23%	财务部主管
32	罗晓琴	有限合伙人	41.2359	1.23%	财务部主管
合计	3,345.2644	100.00%	-

注：上述职务为截至 2023年 1月末的任职情况。

3、本康管理
本康管理为公司员工持股平台的执行事务合伙人，由 3名公司员工出资设立，具体情况如下：

公司名称	重庆本康企业管理有限责任公司
成立时间	2019年 11月 27日
法定代表人	邓嵘
公司类型	有限责任公司
注册资本	0.30万元
实收资本	0.30万元
注册地和主要生产地	重庆市
主营业务	投资管理

本康管理的股东构成情况如下：

序号	股东名称	出资额（元）	持股比例
1	邓嵘	1,200.00	40.00%
2	赵丰硕	1,050.00	35.00%
3	王青杰	750.00	25.00%
序号	股东名称	出资额（元）	持股比例
合计	3,000.00	100.00%

（二）员工持股平台的限售安排
公司员工持股平台本康壹号和本康贰号作出如下承诺：
“1、自发行人股票上市之日起 36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前本企业直接或间接（如有）持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本企业将依法承担相应责任。” 五、本次发行前后的股本结构变动情况

股东名称/姓名	本次发行前		本次发行后		限售期限
	持股数量 （股）	持股比例	持股数量 （股）	持股比例
一、限售流通股
轻纺集团	103,012,300	79.77%	103,012,300	59.83%	自上市之日起 36个月
温氏投资	10,456,900	8.10%	10,456,900	6.07%	自上市之日起 58个月
本康贰号	6,360,200	4.93%	6,360,200	3.69%	自上市之日起 36个月
本康壹号	6,313,200	4.89%	6,313,200	3.67%	自上市之日起 36个月
重庆百货	2,987,700	2.31%	2,987,700	1.74%	自上市之日起 12个月
网下发行限售股份	-	-	864,053	0.50%	自上市之日起 6个月
小计	129,130,300	100.00%	129,994,353	75.50%	-
二、无限售流通股
网上发行股份	-	-	34,434,500	20.00%	无限售期
网下发行无限售股份	-	-	7,744,947	4.50%	无限售期
小计	-	-	42,179,447	24.50%	-
合计	129,130,300	100.00%	172,173,800	100.00%	-

注：根据温氏投资出具的承诺：“自发行人股票在主板上市之日起 12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前本公司直接或间接（如有）持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。另根据 2019年 12月 18日签署的《增资协议》，本公司承诺自 2020年 1月19日起 96个月内，不向其他投资者或任何第三方处置或变相处置本公司所持有的发行人股份，不委托他人行使或管理本公司所持有的发行人股份……上述不得减持或转让股份的时间遵从孰长原则执行……”，因此温氏投资限售期限遵从孰长原则执行为“自上市之日起58个月”，下同。

六、本次发行后公司前十名股东持股情况
本次发行后上市前，公司股东户数为 75,255户，公司前十名股东及持股情况如下：

序号	股东名称	持股数量 （股）	持股 比例	限售期限
1	轻纺集团	103,012,300	59.83%	自上市之日起 36个月
2	温氏投资	10,456,900	6.07%	自上市之日起 58个月
3	本康贰号	6,360,200	3.69%	自上市之日起 36个月
4	本康壹号	6,313,200	3.67%	自上市之日起 36个月
5	重庆百货	2,987,700	1.74%	自上市之日起 12个月
6	中信建投证券股份有限公司	281,668	0.16%	无限售期
7	中国建设银行股份有限公司 企业年金计划－中国工商银 行股份有限公司	18,785	0.01%	网下投资者获配数量的 10%（向上取整计算）自 上市之日起锁定 6 个月
8	广东省壹号职业年金计划－ 工商银行	17,340	0.01%	网下投资者获配数量的 10%（向上取整计算）自 上市之日起锁定 6 个月
9	中国工商银行股份有限公司 企业年金计划－中国建设银 行股份有限公司	15,895	0.01%	网下投资者获配数量的 10%（向上取整计算）自 上市之日起锁定 6 个月
10	广东省贰号职业年金计划－ 工商银行	15,895	0.01%	网下投资者获配数量的 10%（向上取整计算）自 上市之日起锁定 6 个月

七、本次战略配售情况 （未完）