西部利得港股通新机遇混合A (008861): 西部利得港股通新机遇灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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时间：2023年04月11日 10:39:50 中财网 |
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原标题:西部利得港股通新机遇混合A : 西部利得港股通新机遇灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
西部利得港股通新机遇灵活配置混合型证券投资基金（A类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年4月6日
送出日期：2023年4月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 西部利得港股通新机遇混
合 | 基金代码 | 008861 |
| 下属基金简称 | 西部利得港股通新机遇混
合A | 下属基金交易代码 | 008861 |
| 基金管理人 | 西部利得基金管理有限公
司 | 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2020年7月16日 | 上市交易所及上市日
期 | - |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 陶星言 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2020年7月16日 |
| | | 证券从业日期 | 2011年03月07日 |
| 基金经理 | 胡超 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2023年4月6日 |
| | | 证券从业日期 | 2005年4月1日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 把握A股与港股市场互联互通的投资机会，以行业投资价值评估为导向，充分利用行
业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，
并精选优势行业内的优质个股进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、国债、
地方政府债、中央银行票据、金融债、公开发行的次级债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券（含可分离交易可转换债券的纯债部
分）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、
协议存款、通知存款）、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中，投资于港股通 |
| | 标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，同业存单占基金资产的比例不超过
20%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金及应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 |
| 主要投资策略 | 本基金所指的“新机遇”，是指根据产业转型趋势、科技发展方向、经济结构转型变化
趋势等，动态分析行业发展所处阶段，筛选宏观经济环境中技术发展过程中未来有望
受益程度较高或持续提升的行业。另一方面，根据经济周期、上下游行业联动关系等，
选择行业景气有望反转、或其在产业链中地位由弱转强或优势扩大的行业，抓住科技
迭代和赋能实体经济转型带来的成长性机会。
本基金采取“GARP”策略筛选处在行业景气度高并且具有成长空间的标的；在严格控
制风险收益的框架下以合理的估值买入龙头公司。基于上下游产业链、行业横行对比、
严格分析行业、个股的趋势变化，对标的和行业配置进行动态调整。
本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根据指数估值水平（恒
生综合指数的市盈率 PE）决定股票资产的投资比例。
本基金的投资策略包括：大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期
货投资策略、资产支持证券投资策略、同业存单投资策略。
（详见《基金合同》） |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×10%+恒生综合指数收益率×60%+中债综合全价（总值）指数收
益率×30% |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股
票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
注:①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
②根据 2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进
行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提
供的评级结果。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 认购费 | M<1,000,000 | 1.20% |
| | 1,000,000≤M＜2,000,000 | 0.80% |
| | 2,000,000≤M＜5,000,000 | 0.60% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.50% |
| | 1,000,000≤M＜2,000,000 | 1.00% |
| | 2,000,000≤M＜5,000,000 | 0.80% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.50% |
| | 7天≤N＜30天 | 0.75% |
| | 30天≤N＜180天 | 0.50% |
| | 180天≤N＜1年 | 0.20% |
| | N≥1年 | 0.00% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 1.5% |
| 托管费 | 0.2% |
| 其他费用 | 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）信用风险；（5）购买力风险。2、管理风险。3、流动性风险。4、技术风险。5、本基金特有风险：（1）港股通股票投资风险 ；（2）投资股指期货的风险；（3）投资资产支持证券的风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.westleadfund.com][客服电话：400-700-7818] 1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
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