[一季报]海新能科(300072):2023年一季度报告

时间：2023年04月14日 17:13:27 中财网

原标题:海新能科:2023年一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。

3.第一季度报告是否经过审计
□是 ?否

	本报告期	上年同期		本报告期比上年同期 增减（%）
		调整前	调整后	调整后
营业收入（元）	1,968,257,058.42	1,975,535,505.72	1,975,535,505.72	-0.37%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	-139,184,521.22	-176,353,637.73	-176,063,447.10	20.95%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	-147,264,162.60	-193,307,227.36	-193,017,036.73	23.70%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	5,627,534.58	-109,513,635.69	-109,513,635.69	105.14%
基本每股收益（元/ 股）	-0.0592	-0.0751	-0.0749	20.96%
稀释每股收益（元/ 股）	-0.0592	-0.0751	-0.0749	20.96%
加权平均净资产收益 率（%）	-2.00%	-2.19%	-2.19%	0.19%
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度 末增减（%）
		调整前	调整后	调整后
总资产（元）	15,104,189,572.20	15,275,685,275.22	15,276,345,072.25	-1.13%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	6,863,284,222.99	7,027,242,981.16	7,027,066,727.66	-2.33%

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司执行《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号）对2022年年度财务报告相关数据进行调
整并同步调整对应主要会计数据和财务指标。


（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	本报告期金额	说明
计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）	2,082,836.58	主要为本期收到的直接计入当期损益 的政府补助款以及通过递延收益结转 计入当期损益的政府补助款。
计入当期损益的对非金融企业收取的 资金占用费	3,686,556.61	主要为收取的非金融企业的利息收 入。
债务重组损益	3,172,650.00	主要为债务豁免收益。
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	-568,369.04	主要为公司营业外收支净额。
减：所得税影响额	94,947.50
少数股东权益影响额（税后）	199,085.27
合计	8,079,641.38

项目	报告期末	上年度期末	增减变动	重大变动说明
在建工程	104,619,454.99	72,934,469.99	43.44%	主要原因为：报告期，公司控股子公 司山东三聚生物能源有限公司、公司 全资子公司内蒙古三聚家景新能源有 限公司在建工程投入增加所致。
应付票据	63,136,088.31	42,227,683.41	49.51%	主要原因为：报告期，公司全资子公 司沈阳三聚凯特催化剂有限公司承兑 汇票增加所致。
长期借款	682,213,382.22	462,846,350.34	47.40%	主要原因为：报告期，公司及全资子 公司沈阳三聚凯特催化剂有限公司金 融机构借款增加所致。
其他综合收益	-516,987.59	24,892,772.81	-102.08%	主要原因为：报告期，公司全资子公 司三聚环保（香港）有限公司汇率变 动所致。
专项储备	3,246,031.78	2,434,254.83	33.35%	主要原因为：报告期，公司控股子公 司大庆三聚能源净化有限公司、内蒙 古美方煤焦化有限公司计提的专项储 备增加所致。

二、利润表项目重大变动情况
单位：元

项目	年初至报告期末	上年同期	增减变动	重大变动说明
销售费用	25,024,999.33	17,820,192.83	40.43%	主要原因为：报告期，公司全资子公 司三聚环保（香港）有限公司运输费 增加所致。
财务费用	93,702,667.25	64,118,389.00	46.14%	主要原因为：报告期，（1）北京市 海淀区国有资产投资集团有限公司财 务资助款利息费用增加所致；（2） 公司控股子公司山东三聚生物能源有 限公司金融机构利息费用增加所致； （3）公司全资子公司三聚环保（香 港）有限公司汇兑损失增加所致。
投资收益	-7,257,497.96	-26,207,438.48	72.31%	主要原因为：报告期，公司联营企业 投资收益变动所致。
信用减值损失	24,076,855.70	89,473.00	26,809.63%	主要原因为：报告期，公司及全资子 公司三聚环保（香港）有限公司应收 账款回款增加所致。
资产减值损失		-2,405,837.76	100.00%	主要原因为：上年同期，公司控股子 公司内蒙古美方煤焦化有限公司计提 存货跌价损失，本报告期无此事项所 致。

资产处置收益		12,788,703.61	-100.00%	主要原因为：上年同期，公司以专利 技术作价出资福大紫金氢能科技股份 有限公司确认收益，本报告期无此事 项所致。
营业外支出	729,868.75	1,720,522.35	-57.58%	主要原因为：公司及公司控股子公司 大庆三聚能源净化有限公司违约罚款 支出减少所致。
所得税费用	-130,497.34	909,232.92	-114.35%	主要原因为：报告期，公司全资子公 司内蒙古三聚家景新能源有限公司所 得税费用减少所致。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	45,272	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例 （%）	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
北京海新致低 碳科技发展有 限公司	国有法人	29.48%	692,632,562. 00	0.00	质押	290,960,000. 00
北京市海淀区 国有资产投资 经营有限公司	国有法人	5.74%	134,908,721. 00	0.00		0.00
北京中恒天达 科技发展有限 公司	境内非国有法 人	4.53%	106,485,951. 00	0.00	质押	34,098,458.0 0
张雪凌	境内自然人	1.50%	35,339,874.0 0	0.00	质押	32,456,990.0 0
香港中央结算 有限公司	境外法人	1.22%	28,568,803.0 0	0.00		0.00
刘雷	境内自然人	1.04%	24,325,991.0 0	18,244,493.0 0	质押	24,325,991.0 0
上海银叶投资 有限公司－银 叶弘玉3号私 募证券投资基 金	其他	0.95%	22,396,056.0 0	0.00		0.00
林科	境内自然人	0.68%	15,870,902.0 0	0.00	质押	15,870,902.0 0
刘晓	境内自然人	0.64%	14,936,186.0 0	0.00		0.00
北京人人众科 科贸有限公司	境内非国有法 人	0.57%	13,334,527.0 0	0.00		0.00
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
北京海新致低碳科技发展有限公 司	692,632,562.00	人民币普通股	692,632,562. 00
北京市海淀区国有资产投资经营 有限公司	134,908,721.00	人民币普通股	134,908,721. 00
北京中恒天达科技发展有限公司	106,485,951.00	人民币普通股	106,485,951. 00

张雪凌	35,339,874.00	人民币普通股	35,339,874.0 0
香港中央结算有限公司	28,568,803.00	人民币普通股	28,568,803.0 0
上海银叶投资有限公司－银叶弘 玉3号私募证券投资基金	22,396,056.00	人民币普通股	22,396,056.0 0
林科	15,870,902.00	人民币普通股	15,870,902.0 0
刘晓	14,936,186.00	人民币普通股	14,936,186.0 0
北京人人众科科贸有限公司	13,334,527.00	人民币普通股	13,334,527.0 0
湖南邕兴私募基金管理有限公司 - 邕兴文远价值成长私募证券投 资基金	12,556,500.00	人民币普通股	12,556,500.0 0
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、北京海新致低碳科技发展有限公司与北京市海淀区国有资产投 资经营有限公司是一致行动人；2、林科与张雪凌是配偶关系；3、 其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	1、公司股东北京中恒天达科技发展有限公司除通过普通证券账户 持有34,098,458股外，还通过证券公司客户信用交易担保证券账 户持有72,387,493股，实际合计持有106,485,951股；2、公司股 东上海银叶投资有限公司－银叶弘玉3号私募证券投资基金除通过 普通证券账户持有股份37,210股外，还通过证券公司客户信用交 易担保证券账户持有股份22,358,846股，实际合计持有 22,396,056股；3、公司股东刘晓除通过普通证券账户持有股份 175,200股外，还通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有股 份14,760,986股，实际合计持有14,936,186股；4、公司股东湖 南邕兴私募基金管理有限公司-兴文远价值成长私募证券投资基金 通过普通证券账户持有股份0股，通过证券公司客户信用交易担保 证券账户持有股份12,556,500 股，实际合计持有12,556,500股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
刘雷	18,244,493.0 0	0.00	0.00	18,244,493.0 0	高管锁定股	任职期内执行 董监高限售规 定
孙艳红	631,353.00	0.00	0.00	631,353.00	高管锁定股	任职期内执行 董监高限售规 定
吴永涛	0.00	0.00	104,508.00	104,508.00	高管锁定股	任职期内执行 董监高限售规 定
孔德良	0.00	0.00	3,000.00	3,000.00	高管锁定股	任职期内执行 董监高限售规 定
曹华锋	948,025.00	0.00	316,008.00	1,264,033.00	高管锁定股	离任后，执行

						董监高限售规 定
卞江荣	525.00	0.00	1,275.00	1,800.00	高管锁定股	离任后，执行 董监高限售规 定
合计	19,824,396.0 0	0.00	424,791.00	20,249,187.0 0

三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、2023年一季度，公司实现营业收入1,968,257,058.42元，较上年同期减少0.37%；实现归属于上市公司股东的净利润-
139,184,521.22元，较上年同期改善20.95%。报告期内，子公司山东三聚生物能源有限公司根据年度计划于2月下旬停车
检修，3月28日恢复正常生产；原料预处理项目按期调试投用。煤化工板块市场延续低迷，行业亏损局面仍未改变，子公
司内蒙古美方煤焦化有限公司完成生产计划，但经营业绩依然亏损；内蒙古美方煤焦化有限公司已于 3月下旬换发安全生
产许可证，仍在与属地政府沟通是否适用焦化产能退出政策。能源净化业务市场需求逐步改善，子公司沈阳三聚凯特催化
剂有限公司继续围绕外部技术引进和生产成本优化，持续推动降本增效和节能减排，同时推动烷烃脱氢、贵金属催化剂等
工业化生产及前期市场开拓，加大气体净化服务推广力度；海外脱硫服务业务进一步拓展。

2、报告期内，公司已经收到北京三聚绿能科技有限公司全部股权转让款80,661.67万元及北京产权交易所出具的关于转让
北京三聚绿能科技有限公司 100%股权的《企业国有资产交易凭证》，由于未完成资产交割及工商变更手续，一季度未确认
股权转让收益；公司在北京产权交易所公开挂牌转让北京三聚绿源有限公司、黑龙江三聚北大荒生物质新材料有限公司、
南京三聚生物质新材料科技有限公司三家子公司股权，目前已与意向受让方签订股权转让协议，正在推进后续工作；公司
所持北京三聚裕进科技发展有限公司 20%股权资产评估后再次在北京产权交易所挂牌转让；公司资产结构优化工作按既定
计划推进中。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京海新能源科技股份有限公司
2023年03月31日
单位：元

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	506,977,251.56	485,402,466.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	150,962,935.14	142,128,765.92
应收账款	1,216,256,380.28	1,434,317,831.52
应收款项融资
预付款项	1,250,260,095.45	1,299,314,398.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金

其他应收款	491,270,747.41	471,532,262.45
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,742,293,589.34	2,580,103,484.45
合同资产	254,271,281.01	254,271,281.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	9,500,000.00	9,500,000.00
其他流动资产	52,162,189.62	49,658,406.93
流动资产合计	6,673,954,469.81	6,726,228,896.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	53,931,891.46	48,029,040.75
长期股权投资	1,037,967,334.70	1,060,808,249.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	2,580,071,235.11	2,581,963,967.81
投资性房地产
固定资产	3,334,999,308.42	3,440,929,326.79
在建工程	104,619,454.99	72,934,469.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	77,042,527.51	81,045,857.77
无形资产	582,717,090.73	597,801,835.54
开发支出	188,899,519.38	182,696,116.99
商誉	64,656,693.34	64,656,693.34
长期待摊费用	20,436,364.65	22,508,601.43
递延所得税资产	296,002,858.36	297,223,350.28
其他非流动资产	88,890,823.74	99,518,665.89
非流动资产合计	8,430,235,102.39	8,550,116,175.61
资产总计	15,104,189,572.20	15,276,345,072.25
流动负债：
短期借款	521,078,580.56	681,614,108.69
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	63,136,088.31	42,227,683.41
应付账款	1,574,211,231.75	1,684,701,200.21
预收款项
合同负债	560,182,904.04	603,694,611.84
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	8,869,681.77	10,498,669.58
应交税费	11,009,160.39	11,014,978.56
其他应付款	2,317,850,035.44	2,202,275,827.45
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,271,492,117.04	1,208,716,345.45
其他流动负债	286,665,675.98	340,501,704.72

流动负债合计	6,614,495,475.28	6,785,245,129.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	682,213,382.22	462,846,350.34
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	36,549,125.47	41,049,131.57
长期应付款	315,982,997.62	325,401,142.38
长期应付职工薪酬
预计负债	9,111,483.81	8,394,612.80
递延收益	64,775,141.28	65,085,972.18
递延所得税负债	33,157,015.96	34,245,158.44
其他非流动负债
非流动负债合计	1,141,789,146.36	937,022,367.71
负债合计	7,756,284,621.64	7,722,267,497.62
所有者权益：
股本	2,349,720,302.00	2,349,720,302.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,034,669,202.83	1,034,669,202.83
减：库存股
其他综合收益	-516,987.59	24,892,772.81
专项储备	3,246,031.78	2,434,254.83
盈余公积	477,568,783.10	477,568,783.10
一般风险准备
未分配利润	2,998,596,890.87	3,137,781,412.09
归属于母公司所有者权益合计	6,863,284,222.99	7,027,066,727.66
少数股东权益	484,620,727.57	527,010,846.97
所有者权益合计	7,347,904,950.56	7,554,077,574.63
负债和所有者权益总计	15,104,189,572.20	15,276,345,072.25

法定代表人：张鹏程 主管会计工作负责人：孙艳红 会计机构负责人：李杰 2、合并利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,968,257,058.42	1,975,535,505.72
其中：营业收入	1,968,257,058.42	1,975,535,505.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,168,512,644.92	2,184,946,451.59
其中：营业成本	1,897,138,687.91	1,923,489,534.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	3,572,726.06	4,953,269.49
销售费用	25,024,999.33	17,820,192.83
管理费用	82,879,349.53	110,726,900.94
研发费用	66,194,214.84	63,838,165.05
财务费用	93,702,667.25	64,118,389.00
其中：利息费用	92,826,108.92	68,507,806.44
利息收入	5,253,529.88	4,839,476.86
加：其他收益	2,082,836.58	2,265,538.57
投资收益（损失以“－”号填 列）	-7,257,497.96	-26,207,438.48
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-10,430,147.96	-26,207,438.48
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	24,076,855.70	89,473.00
资产减值损失（损失以“-”号 填列）		-2,405,837.76
资产处置收益（损失以“-”号 填列）		12,788,703.61
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	-181,353,392.18	-222,880,506.93
加：营业外收入	161,499.71	159,160.52
减：营业外支出	729,868.75	1,720,522.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	-181,921,761.22	-224,441,868.76
减：所得税费用	-130,497.34	909,232.92
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	-181,791,263.88	-225,351,101.68
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-181,791,263.88	-225,351,101.68
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-139,184,521.22	-176,063,447.10
2.少数股东损益	-42,606,742.66	-49,287,654.58
六、其他综合收益的税后净额	-25,409,760.40	-11,505,744.24
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	-25,409,760.40	-11,505,744.24
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益

3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	-25,409,760.40	-11,505,744.24
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-25,409,760.40	-11,505,744.24
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	-207,201,024.28	-236,856,845.92
归属于母公司所有者的综合收益总 额	-164,594,281.62	-187,569,191.34
归属于少数股东的综合收益总额	-42,606,742.66	-49,287,654.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0592	-0.0749
（二）稀释每股收益	-0.0592	-0.0749

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：张鹏程 主管会计工作负责人：孙艳红 会计机构负责人：李杰 3、合并现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,799,887,649.47	1,500,633,790.39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	45,124,859.43	76,168,486.59
经营活动现金流入小计	1,845,012,508.90	1,576,802,276.98
购买商品、接受劳务支付的现金	1,564,307,666.43	1,480,334,995.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金

拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	129,624,822.22	117,833,755.61
支付的各项税费	32,002,612.85	43,572,538.69
支付其他与经营活动有关的现金	113,449,872.82	44,574,623.30
经营活动现金流出小计	1,839,384,974.32	1,686,315,912.67
经营活动产生的现金流量净额	5,627,534.58	-109,513,635.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,892,732.70	5,991,084.52
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	6,870.00	110,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	805,616,700.00
投资活动现金流入小计	807,516,302.70	6,101,084.52
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	22,546,360.02	78,200,074.82
投资支付的现金		10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	22,546,360.02	88,200,074.82
投资活动产生的现金流量净额	784,969,942.68	-82,098,990.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	149,000,000.00	159,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	1,140,770,000.00	987,833,978.00
筹资活动现金流入小计	1,289,770,000.00	1,146,833,978.00
偿还债务支付的现金	176,904,563.44	203,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	99,970,998.01	64,815,611.60
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,819,338,673.86	480,103,918.28
筹资活动现金流出小计	2,096,214,235.31	748,719,529.88
筹资活动产生的现金流量净额	-806,444,235.31	398,114,448.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	-3,796,933.73	-1,943,573.75
五、现金及现金等价物净增加额	-19,643,691.78	204,558,248.38
加：期初现金及现金等价物余额	443,990,646.43	346,680,504.74
六、期末现金及现金等价物余额	424,346,954.65	551,238,753.12

（二） 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第一季度报告未经审计。

北京海新能源科技股份有限公司董事会