[一季报]中泰证券(600918):中泰证券股份有限公司2023年第一季度报告

时间：2023年04月14日 21:42:36 中财网

原标题:中泰证券:中泰证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600918 证券简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入	3,570,214,868.97	92.77
归属于上市公司股东的净利润	1,152,635,743.10	424.00
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	471,251,202.37	152.67
经营活动产生的现金流量净额	306,163,534.20	-94.47
基本每股收益（元/股）	0.16	433.33
稀释每股收益（元/股）	0.16	433.33
加权平均净资产收益率（%）	3.15	增加 2.53个百分点

	本报告期末	上年度末	本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产	201,796,965,631.24	198,893,934,656.96	1.46
归属于上市公司股东 的所有者权益	39,486,207,182.66	38,193,661,638.77	3.38

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	441,724.67
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外	10,657,819.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,685,115.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目	682,792,690.20	主要为合并万家基金产生 的股权重估收益
减：所得税影响额	8,409,998.26
少数股东权益影响额（税后）	1,412,580.21
合计	681,384,540.73

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的投资收益，界定为经常性损益项目。

分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资本公积转入投资收益657,567,126.17元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	92.77	公司投资业务业绩回升及合并万 家基金产生的股权重估收益增加
归属于上市公司股东的净利润	424.00
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	152.67	公司投资业务业绩回升
经营活动产生的现金流量净额	-94.47	为交易目的而持有的金融资产规 模增加、融出资金规模增加及回 购业务规模下降
基本每股收益（元/股）	433.33	公司投资业务业绩回升及合并万 家基金产生的股权重估收益增加
稀释每股收益（元/股）	433.33
加权平均净资产收益率（%）	增加 2.53个百分点

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股 东总数	126,853	报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）	不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售条 件股份数量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
枣庄矿业（集团） 有限责任公司	国有法人	2,273,346,197	32.62	2,273,346,197	无
莱芜钢铁集团有限 公司	国有法人	1,045,293,863	15.00	1,045,293,863	无
山东高速投资控股 有限公司	国有法人	370,740,740	5.32	370,740,740	无
山东省鲁信投资控 股集团有限公司	国有法人	277,566,330	3.98	277,566,330	无
新汶矿业集团有限 责任公司	国有法人	241,737,300	3.47	241,737,300	无
济南西城投资发展 有限公司	国有法人	186,223,542	2.67	0	无
德州禹佐投资中心 （有限合伙）	其他	177,921,000	2.55	0	质押	93,800,000
山东省国有资产投 资控股有限公司	国有法人	120,871,800	1.73	120,871,800	无
山东永通实业有限 公司	境内非国 有法人	93,950,800	1.35	0	无
泰安点石资产管理 有限公司	国有法人	79,581,600	1.14	0	质押	79,581,600
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量

济南西城投资发展 有限公司	186,223,542	人民币普通股	186,223,542
德州禹佐投资中心 （有限合伙）	177,921,000	人民币普通股	177,921,000
山东永通实业有限 公司	93,950,800	人民币普通股	93,950,800
泰安点石资产管理 有限公司	79,581,600	人民币普通股	79,581,600
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	59,819,503	人民币普通股	59,819,503
香港中央结算有限 公司	57,720,571	人民币普通股	57,720,571
山东省宏恩投资有 限公司	51,727,700	人民币普通股	51,727,700
中国建设银行股份 有限公司－华宝中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	45,146,686	人民币普通股	45,146,686
烟台蓝天投资控股 有限公司	43,460,000	人民币普通股	43,460,000
苏州金安九鼎创业 投资中心（有限合 伙）	41,094,900	人民币普通股	41,094,900
上述股东关联关系 或一致行动的说明	截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司 32.62%的股 份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司 3.47%的股份，枣庄矿业（集 团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公 司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司 3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有 限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公 司董事。山东永通实业有限公司持有本公司 1.35%的股份，本公司董事刘 锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投 资中心（有限合伙）持有本公司 2.55%的股份，本公司董事刘锋为其有限 合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业 发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限 合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在 包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致 行动人情形。

前10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融 通业务情况说明 （如有）

无

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）董事会、监事会换届事项
公司第二届董事会、监事会任期于 2021年 11月 18日届满。鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。具体内容详见公司 2021年 11月 17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。

（二）重大收购
2022年 7月 12日，公司第二届董事会第五十八次会议审议通过了《关于受让万家基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟受让齐河众鑫投资有限公司持有的万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）11%股权，交易定价为人民币 28,960万元。2023年 1月 31日，中国证监会出具《关于核准万家基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2023〕215号），核准山东能源集团有限公司成为万家基金实际控制人；对中泰证券股份有限公司依法受让万家基金 3,300万元出资（占注册资本比例 11%）无异议。截至 2023年 2月 24日，万家基金已完成工商变更登记等必要手续，公司持有万家基金股权的比例变更为 60%，万家基金成为公司的控股子公司。

（三）分支机构变更
2023年 1-3月，公司完成了 11家分支机构的迁址，撤销 2家证券营业部。

1.迁址分支机构

序号	迁址前分支机构名 称	迁址后分支机构名 称	迁址后地址
1	滨州黄河十一路证券 营业部	滨州渤海七路证券 营业部	山东省滨州市滨城区渤海七路 781号胜滨西院 二号门北沿街房 A座北侧
2	成都二环路东四段证 券营业部	成都一环路东五段 证券营业部	8 1 22 四川省成都市锦江区一环路东五段 号 栋 层 4号
3	枣庄府前西路证券营 业部	枣庄武夷山路证券 营业部	山东省枣庄高新区武夷山路锦绣园小区沿街营 12-15 业楼 号一楼
4	舟山环城西路证券营 业部	舟山港航路证券营 业部	中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区千 岛街道港航路 58号新城商会大厦 A幢 2202室
5	济南经七路证券营业 部	济南纬二路证券营 业部	69 山东省济南市市中区纬二路 号宝丰商城东 侧一楼、二楼及三楼部分
6	福建分公司	福建分公司	厦门市思明区民族路 50号 10楼 04-06单元
7	鄂州葛洪大道证券营 业部	鄂州高新大道证券 营业部	湖北省鄂州市葛店开发区发展大道以东双创之 星产业园项目 04地块一组团 K6栋第 3层
8	北京苏州桥证券营业 部	北京中关村大街证 券营业部	北京市海淀区西直门外大街 168号腾达大厦 11 层 10/11号房间
9	新疆分公司	新疆分公司	新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888号绿城 广场 01栋 1#商业综合楼（A、B座）A单元 1003 商务办公 室
10	上海赤峰路证券营业 部	上海同心路证券营 业部	上海市虹口区同心路 533号 116、117、118、 120、121、201室
11	淄博重庆路证券营业 部	淄博华光路证券营 业部	173 山东省淄博市张店区华光路 号新都会小区 1号楼一层 102室及五层 513-526室

2.撤销分支机构

序号	分支机构名称	注册地址
1	昆明人民东路证券营业部	云南省昆明市盘龙区人民东路香博商厦商业广场 1栋 1-2 层
2	北京光华路证券营业部	北京市朝阳区建国门外大街 1号院 1号楼 53层 13单 元

2023年 1-3月，公司控股子公司中泰期货股份有限公司完成了 1家分支机构的迁址。

序号	迁址前分支机构 名称	迁址后分支机构名 称	迁址后地址
1	北京朝阳分公司	北京朝阳分公司	118 16 1609 北京市朝阳区建国路乙 号 层 室

（四）公司高级管理人员变更
孙培国先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。详见公司 2023年 3月 24日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理辞职的公告》。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:中泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年 3月 31日	2022年 12月 31日
资产：
货币资金	57,413,490,307.35	56,930,477,953.18
其中：客户资金存款	46,558,198,170.84	47,402,933,814.08
结算备付金	8,961,766,526.37	8,808,412,146.22
其中：客户备付金	6,626,504,056.84	6,335,459,247.18
贵金属
拆出资金
融出资金	31,561,954,099.02	30,962,886,066.44
衍生金融资产	175,258,836.60	354,913,355.24
存出保证金	13,258,083,022.87	11,622,383,291.47
应收款项	1,353,595,984.39	1,216,326,378.47
应收款项融资
合同资产	26,394,536.79	26,394,536.79
买入返售金融资产	10,606,666,227.98	12,245,121,624.83
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	38,683,137,930.20	36,625,648,073.99
债权投资	1,823,447,000.91	1,862,150,664.65
其他债权投资	25,734,873,564.36	26,167,885,168.48
其他权益工具投资	2,670,917,953.08	2,832,789,109.34
长期股权投资	325,795,085.23	1,111,862,450.85
投资性房地产	1,150,296,517.96	1,118,221,297.47
固定资产	1,025,927,500.58	1,078,101,284.39
在建工程	1,750,558,112.86	1,734,449,071.37
使用权资产	649,420,047.56	681,095,617.50
无形资产	251,963,047.31	206,420,725.94
商誉	790,781,289.50
递延所得税资产	1,411,979,828.02	1,188,479,797.65
其他资产	2,170,658,212.30	2,119,916,042.69
资产总计	201,796,965,631.24	198,893,934,656.96
负债：
短期借款	2,891,447,536.33	3,168,374,247.29
应付短期融资款	10,690,230,647.78	11,237,254,174.63
拆入资金	3,517,154,239.37	3,524,249,727.62
交易性金融负债
衍生金融负债	344,730,694.19	512,284,111.71
卖出回购金融资产款	23,817,658,275.88	25,271,503,835.66
代理买卖证券款	62,729,938,119.95	62,430,012,552.42
代理承销证券款	24,865,007.82	16,999,346.49
应付职工薪酬	2,601,805,695.77	1,804,185,113.53
应交税费	708,316,288.74	444,093,908.03
应付款项	3,038,331,550.35	2,978,865,616.70
合同负债	82,631,965.26	62,445,451.10
持有待售负债
预计负债	693,345.41	693,414.46
长期借款	1,357,312,090.31	1,399,875,680.42
应付债券	45,186,337,500.66	43,793,069,413.76
其中：优先股
永续债
租赁负债	651,456,461.15	685,980,503.23
递延收益	2,396,028.00	2,396,028.00
递延所得税负债	616,977,373.07	560,142,310.23
其他负债	1,768,185,024.77	1,331,873,382.09
负债合计	160,030,467,844.81	159,224,298,817.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,968,625,756.00	6,968,625,756.00
其他权益工具	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
其中：优先股
永续债	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
资本公积	13,082,105,517.81	13,092,606,761.03
减：库存股
其他综合收益	-917,713,265.78	-1,059,476,385.82
盈余公积	2,463,024,613.38	2,463,024,613.38
一般风险准备	7,042,293,674.35	6,195,232,629.33
未分配利润	7,847,870,886.90	7,533,648,264.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计	39,486,207,182.66	38,193,661,638.77
少数股东权益	2,280,290,603.77	1,475,974,200.82
所有者权益（或股东权益）合计	41,766,497,786.43	39,669,635,839.59
负债和所有者权益（或股东权益）总计	201,796,965,631.24	198,893,934,656.96

公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年第一季度	2022年第一季度
一、营业总收入	3,570,214,868.97	1,852,027,368.58
利息净收入	364,794,612.52	684,778,114.84
其中：利息收入	1,185,888,858.52	1,536,944,761.08
利息支出	821,094,246.00	852,166,646.24
手续费及佣金净收入	1,504,858,641.39	1,306,348,191.53
其中：经纪业务手续费净收入	745,651,457.09	976,742,936.18
投资银行业务手续费净收入	423,669,947.28	157,927,266.45
资产管理业务手续费净收入	306,795,105.01	144,084,395.01
投资收益（损失以“-”号填列）	878,833,624.18	810,773,238.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	30,418,609.71	37,960,227.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）		1,221,238.01
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	35,883,383.50	61,951,855.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	536,728,307.97	-1,464,359,718.38
汇兑收益（损失以“-”号填列）	8,067,912.37	5,490,380.31
其他业务收入	240,244,465.48	446,025,144.76
资产处置收益（损失以“－”号填列）	803,921.56	1,020,161.44
二、营业总支出	2,140,732,254.29	1,562,971,602.79
税金及附加	18,708,492.90	19,231,513.88
业务及管理费	1,920,668,930.87	1,103,723,974.17
信用减值损失	-22,069,453.64	-1,289,398.60
其他资产减值损失
其他业务成本	223,424,284.16	441,305,513.34
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	1,429,482,614.68	289,055,765.79
加：营业外收入	352,970.07	1,015,572.69
减：营业外支出	3,400,282.10	3,629,306.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	1,426,435,302.65	286,442,032.18
减：所得税费用	231,626,317.68	27,515,720.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,194,808,984.97	258,926,311.38
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	1,194,808,984.97	258,926,311.38
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	1,152,635,743.10	219,966,654.31
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）	42,173,241.87	38,959,657.07
六、其他综合收益的税后净额	175,441,660.67	-377,679,634.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额	175,783,646.75	-377,474,387.78
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	117,807,057.01	-295,184,527.24
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	117,807,057.01	-295,184,527.24
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	57,976,589.74	-82,289,860.54
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动	67,875,682.82	-74,670,021.66
3.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
4.其他债权投资信用损失准备	21,060.28	1,051,549.57
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-9,920,153.36	-8,671,388.45
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额	-341,986.08	-205,246.61
七、综合收益总额	1,370,250,645.64	-118,753,323.01
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,328,419,389.85	-157,507,733.47
归属于少数股东的综合收益总额	41,831,255.79	38,754,410.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.16	0.03
（二）稀释每股收益(元/股)	0.16	0.03

公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年第一季度	2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产的净减少额	763,076,433.93	3,067,622,996.58
向其他金融机构拆入资金净增加额		722,278,243.00
收取利息、手续费及佣金的现金	3,058,745,304.57	3,014,395,065.64
返售业务资金净减少额	1,899,978,075.13	2,249,423,836.75
回购业务资金净增加额		1,176,604,734.86
融出资金净减少额		1,825,863,436.23
代理买卖证券收到的现金净额	291,624,282.42
代理承销证券收到的现金净额	7,865,661.33	709,518.76
收到其他与经营活动有关的现金	926,222,883.06	1,041,018,512.67
经营活动现金流入小计	6,947,512,640.44	13,097,916,344.49
返售业务资金净增加额
回购业务资金净减少额	1,336,257,447.63
融出资金净增加额	775,140,126.03
代理买卖证券支付的现金净额		549,472,837.83
支付利息、手续费及佣金的现金	613,138,583.89	699,389,031.54
支付给职工及为职工支付的现金	1,317,814,064.41	1,053,721,606.80
支付的各项税费	159,820,325.80	394,857,456.05
支付其他与经营活动有关的现金	2,439,178,558.48	4,868,088,718.08
经营活动现金流出小计	6,641,349,106.24	7,565,529,650.30
经营活动产生的现金流量净额	306,163,534.20	5,532,386,694.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	765,733,382.77
取得投资收益收到的现金	317,738,440.77	118,070,315.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	261,881.74	516,609.38
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额
收到其他与投资活动有关的现金	34,595,431.53
投资活动现金流入小计	1,118,329,136.81	118,586,925.02
投资支付的现金	327,830,000.00	6,748,363,824.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	72,038,932.76	772,648,195.18
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	399,868,932.76	7,521,012,019.37
投资活动产生的现金流量净额	718,460,204.05	-7,402,425,094.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金
取得借款收到的现金	9,255,432.03
发行债券收到的现金	5,002,869,949.79	11,878,781,426.66
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	5,012,125,381.82	11,878,781,426.66
偿还债务支付的现金	4,975,623,926.20	10,626,819,699.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	653,591,539.17	556,446,051.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润
支付其他与筹资活动有关的现金	93,023,138.85	55,178,219.10
筹资活动现金流出小计	5,722,238,604.22	11,238,443,969.80
筹资活动产生的现金流量净额	-710,113,222.40	640,337,456.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	11,995,405.53	-60,514,211.63
五、现金及现金等价物净增加额	326,505,921.38	-1,290,215,154.93
加：期初现金及现金等价物余额	64,490,558,297.67	55,635,668,935.62
六、期末现金及现金等价物余额	64,817,064,219.05	54,345,453,780.69

公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会
2023年 4月 14日