[年报]东北证券(000686):2022年年度报告摘要
东北证券股份有限公司 2022年年度报告摘要 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 （一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 （二）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 （三）本报告经公司第十届董事会第九次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：
（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司截至2022年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利234,045,291.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2022年度股东大会审议。 （六）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 不适用。 二、公司基本情况 （一）公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董 曼 刘 洋 办公地址 吉林省长春市生态大街6666号1112室 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 [email protected] [email protected] （二）报告期公司主要业务简介 2022年，公司聚焦“十四五”战略规划和年度经营目标，坚持稳健经营的工作主基调，持续加大战略性长期投入，全面推进财富管理转型和数字化转型；同时，公司多措并举提效保收，积极稳妥应对市场波动等带来的风险挑战，保持各项业务平稳发展，流动性合理充裕，各项监管指标持续健康运行，存量风险得到实质性化解，公司高质量发展基础进一步夯实。 报告期内，公司实现营业收入50.77亿元，同比减少32.10%；实现归属于上市公司股东的净利润2.31亿元，同比减少85.78%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为788.99亿元，同比减少1.54%，归属于上市公司股东的所有者权益为180.44亿元，与上年度末基本持平。 1.财富管理业务 报告期内，受市场波动和投资者信心不足等方面影响，公司基础经纪业务开展难度较大，AB股基金成交量和佣金率同比下降。面对挑战，公司持续加大财富管理转型推进力度，着力提升客户综合服务能力，有效拓展机构客户规模，加强私募客户服务体系建设；以优质券结产品打造行业特色竞争优势，非货币公募基金保有规模行业排名持续提升，公司金融产品客户资产逆势增长；信用交易业务结构持续优化，股票质押业务规模稳步下降，两融业务在市场缩量情况下保持市场地位，对公司财富管理转型起到稳定作用；期货机构客户引进成效显著，客户权益同比明显提升。 2.投资银行业务 报告期内，公司投资银行业务立足“中小创新企业”的客户定位，积极落实北交所业务发展战略，创新中小企业服务模式，建立企业价值成长服务体系，在新三板和北交所业务领域保持先发优势，行业排名位居上游，巩固了行业竞争力和品牌影响力。 3.投资与销售交易业务 报告期内，公司权益自营业务审慎研判市场，提升非方向性业务占比，投资收益率超越市场主要指数；固定收益自营业务动态配置持仓结构，投资收益保持稳定，分销业务中标量位居行业前列；量化交易业务平稳运行，量化科技初见成效，投资策略不断升级，投资收益率超越市场同等规模基金平均收益；股转做市业务做市股票家数位于行业首位，新三板做市商评价结果持续保持行业前五；另类投资业务积极拓展项目渠道，重点领域实现较好布局，部分投资项目已进入发行上市阶段；研究咨询业务加强内部协作和外部大型机构投研服务覆盖，非公募客户开发数量实现增长，研究成果量质双升。 4.资产管理业务 报告期内，公司资产管理业务整体营收水平同比实现大幅增长，行业竞争力显著提升，主动管理规模创历史新高，产品线布局更加完善；公募基金业务顺应市场波动平稳运行，基金管理总规模实现增长；私募股权基金业务坚持伴随客户成长业务模式，布局精品投资项目，新设基金实缴规模及投资规模实现增长，存量项目资金稳步回流。 （三）主要财务数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 1.近三年主要会计数据和财务指标（合并报表） 本年末比上年末 2022年末 2021年末 2020年末 增减 总资产（万元） 7,889,897.49 8,013,186.83 -1.54% 6,868,583.54 归属于上市公司股东的净资产（万元） 1,804,370.54 1,804,519.80 -0.01% 1,666,936.47 2022年 2021年 本年比上年增减 2020年 营业总收入（万元） 507,743.99 747,780.19 -32.10% 660,961.33 归属于上市公司股东的净利润（万元） 23,094.31 162,399.43 -85.78% 133,332.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性 23,215.03 158,788.34 -85.38% 131,956.42 损益的净利润（万元） 其他综合收益的税后净额（万元） 162.48 -1,410.23 111.52% -1,250.41 经营活动产生的现金流量净额（万元） 271,408.29 430,958.04 -37.02% 231,836.84 基本每股收益（元/股） 0.10 0.69 -85.51% 0.57 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.69 -85.51% 0.57 加权平均净资产收益率 1.28% 9.37% -8.09% 8.28% 2.近三年主要会计数据和财务指标（母公司） 本年末比上年末 2022年末 2021年末 2020年末 增减 资产总额（万元） 7,066,454.66 7,483,118.90 -5.57% 6,449,055.51 所有者权益总额（万元） 1,666,429.03 1,665,245.19 0.07% 1,571,023.76 2022年 2021年 本年比上年增减 2020年 营业总收入（万元） 215,482.66 375,734.02 -42.65% 369,939.61 净利润（万元） 24,461.30 117,615.66 -79.20% 132,584.36 扣除非经常性损益的净利润（万元） 25,894.40 115,733.69 -77.63% 132,432.99 其他综合收益的税后净额（万元） 127.07 10.30 1134.12% -18.65 经营活动产生的现金流量净额（万元） 22,148.04 307,860.42 -92.81% 264,757.14 基本每股收益（元/股） 0.10 0.50 -80.00% 0.57 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.50 -80.00% 0.57 加权平均净资产收益率 1.47% 7.28% -5.81% 8.75% 3.分季度主要会计数据（合并报表） 单位：（人民币）万元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 79,907.13 160,348.74 156,473.07 111,015.05 归属于上市公司股东的净利润 -25,909.42 46,575.45 6,863.78 -4,435.50 归属于上市公司股东的扣除非经 -26,109.89 45,351.46 6,246.13 -2,272.67 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 83,004.35 72,716.17 378,394.69 -262,706.93 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差异。 4.分季度主要会计数据（母公司） 单位：（人民币）万元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 17,243.47 96,820.46 53,572.80 47,845.93 净利润 -14,115.21 40,090.97 5,890.57 -7,405.03 扣除非经常性损益的净利润 -14,181.73 39,962.05 5,326.36 -5,212.28 经营活动产生的现金流量净额 39,498.83 116,838.47 -1,388.80 -132,800.47 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差异。 5.母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 本年末比 项目名称 2022年末 2021年末 上年末增减 核心净资本 10,159,493,648.54 10,620,712,498.88 -4.34% 附属净资本 2,485,000,000.00 2,500,000,000.00 -0.60% 净资本 12,644,493,648.54 13,120,712,498.88 -3.63% 净资产 16,664,290,267.53 16,652,451,857.97 0.07% 各项风险资本准备之和 6,762,583,991.73 6,383,201,912.60 5.94% 表内外资产总额 56,913,040,386.62 58,974,593,197.81 -3.50% 风险覆盖率 186.98% 205.55% -18.57% 资本杠杆率 18.38% 18.52% -0.14% 流动性覆盖率 258.45% 272.75% -14.30% 净稳定资金率 146.05% 155.08% -9.03% 净资本/净资产 75.88% 78.79% -2.91% 净资本/负债 33.08% 32.30% 0.78% 净资产/负债 43.60% 40.99% 2.61% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 30.48% 27.58% 2.90% 自营固定收益类证券/净资本 191.83% 181.86% 9.97% （四）公司股本及股东情况 1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日前上一 报告期末普通 92,053 前上一月末普通 90,534 恢复的优先股股 0 月末表决权恢复的优先 0 股股东总数 股股东总数 东总数（如有） 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售 质押、标记或冻结情况 持股比例 股东名称 股东性质 持股数量 条件的普通 （%） 股数量 股份状态 数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 境内一般法人 30.81 721,168,744 0 质押 355,190,000 吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582 0 冻结 110,000,000 中信证券股份有限公司 国有法人 2.74 64,151,399 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.71 40,103,260 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.59 37,158,964 0 中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放基金、理财产品等 1.29 30,146,541 0 式指数证券投资基金 潘锦云 境内自然人 1.07 25,118,441 0 中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放基金、理财产品等 0.91 21,392,779 0 式指数证券投资基金 广州一本投资管理有限公司－一 基金、理财产品等 0.73 17,047,600 0 本平顺1号私募证券投资基金 吉林省投资集团有限公司 国有法人 0.67 15,600,000 0 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办 上述股东关联关系或一致行动的说明 法》规定的一致行动人的情形。 截至2022年末，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信用证券账 户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺 1号私募证券投资 参与融资融券业务股东情况说明 基金通过普通证券账户持股 6,529,400股，通过信用证券账户持股 10,518,200股，实际合计持有17,047,600股。 2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况 不适用。公司无优先股股东。 3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 不适用。公司无控股股东，无实际控制人。 （五）在年度报告批准报出日存续的债券情况 1.债券基本信息 债券余额 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 （万元） 东北证券股份有限公司2021年 面向专业投资者公开发行公司 21东北01 149445 2021-4-7 2024-4-9 366,000 4.38% 债券（第一期）（品种一） 东北证券股份有限公司2021年 面向专业投资者公开发行公司 21东北03 149608 2021-8-18 2024-8-20 250,000 3.50% 债券（第二期） 东北证券股份有限公司2022年 面向专业投资者公开发行短期 22东北D1 149778 2022-1-13 2023-1-13 90,000 2.75% 公司债券(第一期) 东北证券股份有限公司2022年 面向专业投资者公开发行公司 22东北01 149857 2022-3-23 2025-3-25 184,000 3.48% 债券（第一期） 东北证券股份有限公司2022年 面向专业投资者公开发行次级 22东北C1 149959 2022-6-22 2025-6-24 155,000 3.88% 债券（第一期） 东北证券股份有限公司2022年 面向专业投资者公开发行次级 22东北C2 148094 2022-10-19 2025-10-21 200,000 3.65% 债券（第二期） 东北证券股份有限公司2020年 20东北C1 115113 2020-4-29 2023-5-7 300,000 3.93% 证券公司次级债券（第一期） 东北证券股份有限公司2020年 20东北C2 115121 2020-11-25 2023-11-27 200,000 5.50% 证券公司次级债券（第二期） 公司已根据债券募集说明书和债券偿债计划要求，按 报告期内公司债券的付息兑付情况 时完成上述披露债券的2022年度付息工作。 2.公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 公司聘请联合资信评估股份有限公司对“21东北01”、“21东北03”、“22东北D1”、“22东北01”、“22东北C1”、“22东北C2”存续期内的资信情况进行评级。公司发行的“20东北C1”、“20东北C2”不进行债券评级和债券跟踪评级。 2022年6月10日，联合资信评估股份有限公司对“21东北01”、“21东北03”、“22东北01”出具了《东北证券股份有限公司2022年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级为AAA，债券信用等级为AAA。上述信用等级表明公司偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。 2022年7月4日，联合资信评估股份有限公司对“22东北D1”出具了《东北证券股份有限公司公开发行短期公司债券2022年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级为AAA，债券信用等级为A-1。上述信用等级表明债券还本付息能力最强，安全性最高，违约概率很低。 3.截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标 本报告期末 项目 本报告期末 上年末 比上年末增减 资产负债率 68.20% 68.94% -0.74% 扣除非经常性损益后净利润（万元） 27,302.15 166,936.64 -83.65% EBITDA全部债务比 4.50% 9.66% -5.16% 利息保障倍数 1.17 2.52 -53.57% 三、重要事项 公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项，其他重要事项详见公司2022年年度报告全文。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二三年四月十五日 中财网
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