[一季报]金山股份(600396):金山股份2023年一季度报告

 时间：2023年04月21日 07:29:02 中财网

原标题:金山股份:金山股份2023年一季度报告

证券代码：600396 证券简称：金山股份
沈阳金山能源股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入2,026,773,048.34-7.21
归属于上市公司股东的净利润-253,342,397.7546.98
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润-259,820,950.1746.46
经营活动产生的现金流量净额-693,694,936.83-1,325.79
基本每股收益（元/股）-0.172046.99

稀释每股收益（元/股）-0.172046.99　
加权平均净资产收益率（%）不适用不适用　
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产18,396,158,139.2818,871,367,234.43-2.52
归属于上市公司股东 的所有者权益-2,039,700,025.31-1,797,469,118.05-13.48

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益7,188,503.72　
越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外1,985,493.96　
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备　　
债务重组损益　　
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益　　
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益　　
单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回　　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出988,182.46　
其他符合非经常性损益定义的损 益项目　　
减：所得税影响额1,132,741.86　
少数股东权益影响额（税 后）2,550,885.86　
合计6,478,552.42　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
预付账款-41.43报告期内公司采购燃煤陆续到货冲减预付煤款。
应付票据37.68报告期内公司开具银行承兑汇票用于支付煤款。
应付账款-48.97报告期内铁岭公司支付以前年度欠付煤款。
合同负债-93.34报告期内确认供暖收入，结转预收热费。
其他流动负债-63.94报告期末，结转预收销售款待转销项税。
专项储备220.22报告期内公司计提安全生产费。
项目名称变动比例（%）主要原因
投资收益-45.90本报告期，联营公司内蒙古白音华海州露天煤矿有限 公司盈利较上年同期减少。
其他收益-49.52上年同期子公司丹东热电公司收到供热补贴。
营业利润45.57本报告期，煤价较同期下降，发电及供热效益较同期 增加。
营业外收入1,207.94本报告期取得保险理赔较上年同期增加。
营业外支出-41.71本报告期支付的罚款较上年同期减少。
所得税费用127.61一是本报告期内蒙古金源、阜新双山子和娘及营子项 目为企业所得税“三免三减半”的减半期，开始确认 所得税费用；二是上年同期丹东热电公司确认递延所 得税费用，本报告期由于持续亏损，考虑谨慎性，暂 未确认递延所得税费用。
净利润43.71原因同“营业利润”。
归属于母公司净利润46.98原因同“营业利润”。
收到的税费返还253.59本报告期收到的增值税即征即退款较上年同期增加。
收到其他与经营活动 有关的现金44.05本报告期，铁岭公司收到政府供热贴息款。
支付的各项税费-51.97上年同期公司支付疫情期间办理的缓缴增值税等税 款。
支付其他与经营活动 有关的现金36.68本报告期支付的履约保证金等往来款项较上年同期增 加。
经营活动产生的现金 流量净额-1,325.79一是本报告期铁岭公司支付以前年度欠付煤款；二是 报告期内发电量同比下降取得的结算电费较上年同期 减少。
处置固定资产、无形 资产和其他长期资产 收回的现金净额1,321.98本报告期，白音华公司收到二期2×66万千瓦项目前 期工作成果转让款。
购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 支付的现金-33.11本报告期支付技改项目投资款较上年同期减少。
投资活动产生的现金 流量净额46.95一是报告期内处置资产收到的现金较上年同期增加； 二是报告期内支付的技改项目投资款较上年同期减 少。
取得借款收到的现金46.65本报告期公司取得纾困资金及为保证能源保供取得借 款同比增加。
偿还债务支付的现金44.38本报告期公司为有效压降财务费用，通过提前还款方 式置换高利率贷款，影响偿还借款金额同比增加。
支付其他与筹资活动 有关的现金-99.86本报告期，支付的借款手续费较同期减少。
筹资活动产生的现金 流量净额97.28本报告期，取得的借款较同期增加。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数80,389报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）无　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
中国华电集团有限公司国家308,061,64920.920无0
辽宁能源投资（集团）有 限责任公司国家259,162,88217.600无0
华电金山能源有限公司国家258,856,04817.580无0
深圳市联信投资有限公司境内非国有 法人59,634,1384.050无0
徐莉蓉境内自然人10,552,1000.720无0
李伟境内自然人4,557,8000.310无0
张伟伟境内自然人3,050,0000.210无0
赵振凯境内自然人2,000,0000.140无0
杨铁境内自然人1,895,6000.130无0
聂霞境内自然人1,780,0000.120无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份 种类数量　　　
中国华电集团有限公司308,061,649人民币普通股308,061,649　　　
辽宁能源投资（集团）有 限责任公司259,162,882人民币普通股259,162,882　　　
华电金山能源有限公司258,856,048人民币普通股258,856,048　　　
深圳市联信投资有限公司59,634,138人民币普通股59,634,138　　　
徐莉蓉10,552,100人民币普通股10,552,100　　　
李伟4,557,800人民币普通股4,557,800　　　
张伟伟3,050,000人民币普通股3,050,000　　　
赵振凯2,000,000人民币普通股2,000,000　　　
杨铁1,895,600人民币普通股1,895,600　　　
聂霞1,780,000人民币普通股1,780,000　　　

上述股东关联关系或一致 行动的说明中国华电集团有限公司为华电金山能源有限公司的实际控制人。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）1.深圳市联信投资有限公司通过普通账户持有公司股票29,634,138 股，通过信用账户持有公司股票30,000,000股，合计持有公司股票 59,634,138股； 2. 赵振凯通过普通账户持有公司股票0股，通过信用账户持有公司 股票 2,000,000股，合计持有公司股票2,000,000股； 3. 聂霞通过普通账户持有公司股票0股，通过信用账户持有公司股 票 1,780,000股，合计持有公司股票1,780,000股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用


(二)财务报表

合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金544,073,473.39746,286,901.73
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款1,312,229,599.441,215,040,866.50
应收款项融资136,000,000.00116,000,000.00
预付款项127,023,131.25216,885,528.53
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款11,543,994.3510,361,446.80
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货297,179,070.13373,143,892.71
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产146,605,549.73120,893,741.26
流动资产合计2,574,654,818.292,798,612,377.53
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资512,104,395.64506,429,683.21
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产8,601,157.908,789,173.05
固定资产14,608,004,242.0914,873,136,465.48
在建工程114,982,708.0097,943,574.73
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产29,597,966.0628,329,066.52
无形资产241,445,293.38244,969,468.22
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用5,618,043.995,672,142.85
递延所得税资产145,611,403.78139,936,645.81
其他非流动资产155,538,110.15167,548,637.03
非流动资产合计15,821,503,320.9916,072,754,856.90
资产总计18,396,158,139.2818,871,367,234.43
流动负债：　　
短期借款8,841,189,965.438,773,165,880.18
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据403,756,315.35293,256,834.69
应付账款717,329,434.911,405,820,392.91
预收款项　　
合同负债26,274,265.58394,314,241.43
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬30,427,553.0227,885,587.23
应交税费35,516,500.5338,893,984.13
其他应付款240,263,197.51250,809,288.35
其中：应付利息　　
应付股利357,330.02357,330.02
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,930,649,409.832,434,041,427.55
其他流动负债1,101,603.403,054,792.54
流动负债合计12,226,508,245.5613,621,242,429.01
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款6,091,976,699.035,023,256,597.02
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债11,415,253.83　
长期应付款2,175,966,700.512,073,556,240.08
长期应付职工薪酬71,907,587.4772,701,925.06
预计负债23,637,890.4122,996,005.67
递延收益62,172,240.6863,918,977.64
递延所得税负债31,233,841.7531,264,723.09
其他非流动负债93,788,825.1576,703,715.25
非流动负债合计8,562,099,038.837,364,398,183.81
负债合计20,788,607,284.3920,985,640,612.82
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,472,706,817.001,472,706,817.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,369,860,499.191,369,860,499.19
减：库存股　　
其他综合收益-6,952,990.00-6,952,990.00
专项储备16,157,033.835,045,543.34
盈余公积136,729,413.89136,729,413.89
一般风险准备　　
未分配利润-5,028,200,799.22-4,774,858,401.47
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计-2,039,700,025.31-1,797,469,118.05
少数股东权益-352,749,119.80-316,804,260.34
所有者权益（或股东权益） 合计-2,392,449,145.11-2,114,273,378.39
负债和所有者权益（或股 东权益）总计18,396,158,139.2818,871,367,234.43

公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入2,026,773,048.342,184,316,175.52
其中：营业收入2,026,773,048.342,184,316,175.52
二、营业总成本2,318,140,010.562,716,702,702.42
其中：营业成本2,069,193,322.632,456,468,694.85
税金及附加18,863,171.5020,901,004.65
销售费用　　
管理费用43,139,767.4244,394,127.09
研发费用　　
财务费用186,943,749.01194,938,875.83
其中：利息费用180,444,299.60191,909,193.68
利息收入666,102.212,076,664.40
加：其他收益4,613,707.599,139,364.85
投资收益（损失以“－”号填 列）5,674,712.4310,489,719.46
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益5,674,712.4310,489,719.46
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填 列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）　　
信用减值损失（损失以“-”号填 列）-13,057,961.95-14,405,423.48
资产减值损失（损失以“-”号填 列）　　
资产处置收益（损失以“－”号 填列）7,188,503.72　
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-286,948,000.43-527,162,866.07
加：营业外收入1,212,593.2192,710.35
减：营业外支出224,410.75385,001.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）-285,959,817.97-527,455,157.71
减：所得税费用3,609,532.24-13,075,525.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-289,569,350.21-514,379,631.87
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）-289,569,350.21-514,379,631.87
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）-253,342,397.75-477,830,159.55
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）-36,226,952.46-36,549,472.32
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额　　
1．不能重分类进损益的其他综合收 益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益　　
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额-289,569,350.21-514,379,631.87
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额-253,342,397.75-477,830,159.55
（二）归属于少数股东的综合收益总 额-36,226,952.46-36,549,472.32
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)-0.1720-0.3245
（二）稀释每股收益(元/股)-0.1720-0.3245

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金1,756,376,193.722,058,726,581.72
收到的税费返还622,812.61176,140.71
收到其他与经营活动有关的现金26,293,811.3218,253,094.42
经营活动现金流入小计1,783,292,817.652,077,155,816.85
购买商品、接受劳务支付的现金2,238,052,174.431,740,405,886.90
支付给职工及为职工支付的现金167,365,695.99168,068,434.02
支付的各项税费44,235,137.0192,091,557.72
支付其他与经营活动有关的现金27,334,747.0519,998,380.71
经营活动现金流出小计2,476,987,754.482,020,564,259.35
经营活动产生的现金流量净 额-693,694,936.8356,591,557.50
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金　　
取得投资收益收到的现金　　
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额22,152,200.001,557,842.60
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计22,152,200.001,557,842.60
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金103,104,263.47154,148,614.04
投资支付的现金　　
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　14,000.00
投资活动现金流出小计103,104,263.47154,162,614.04
投资活动产生的现金流量净 额-80,952,063.47-152,604,771.44
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金　　
取得借款收到的现金4,315,837,302.212,942,945,425.03
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计4,315,837,302.212,942,945,425.03
偿还债务支付的现金3,553,338,977.662,461,161,141.24
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金189,680,090.72184,495,179.25
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金10,000.006,931,000.00
筹资活动现金流出小计3,743,029,068.382,652,587,320.49
筹资活动产生的现金流量净 额572,808,233.83290,358,104.54
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响　　
五、现金及现金等价物净增加额-201,838,766.47194,344,890.60
加：期初现金及现金等价物余额745,912,219.621,057,483,079.98
六、期末现金及现金等价物余额544,073,453.151,251,827,970.58

公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟

母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金161,814,500.73232,701,872.38
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款346,316,814.83348,582,822.57
应收款项融资　　
预付款项27,631,753.0621,684,951.43
其他应收款161,854,571.76159,555,921.27
其中：应收利息　　
应收股利138,758,254.74138,758,254.74
存货19,599,067.4132,661,436.98
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产313,000,000.00313,000,000.00
其他流动资产21,419,675.3925,819,143.84
流动资产合计1,051,636,383.181,134,006,148.47
非流动资产：　　
债权投资2,244,000,000.001,424,000,000.00
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资5,238,427,809.994,932,753,097.56
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产1,838,592,571.801,863,110,266.11
在建工程1,721,641.511,721,641.51
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产4,718,696.873,376,370.18
项目2023年3月31日2022年12月31日
无形资产204,697,437.10207,098,580.45
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用1,014,527.49941,702.46
递延所得税资产　　
其他非流动资产　　
非流动资产合计9,533,172,684.768,433,001,658.27
资产总计10,584,809,067.949,567,007,806.74
流动负债：　　
短期借款4,623,369,595.564,295,160,524.14
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据30,000,000.0029,602,447.16
应付账款137,465,868.17147,454,066.81
预收款项　　
合同负债19,437,187.67112,917,279.00
应付职工薪酬5,746,577.775,491,425.26
应交税费6,900,737.067,068,924.49
其他应付款13,165,580.9013,469,281.50
其中：应付利息　　
应付股利357,330.02357,330.02
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债579,844,910.33609,944,833.68
其他流动负债1,101,603.403,036,406.23
流动负债合计5,417,032,060.865,224,145,188.27
非流动负债：　　
长期借款2,768,000,000.001,964,400,000.00
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债4,105,508.92　
长期应付款437,550,345.55408,485,552.44
长期应付职工薪酬　　
预计负债16,001,009.1615,359,124.42
递延收益14,498,935.4014,692,726.94
递延所得税负债　　
其他非流动负债6,456,800.736,922,467.18
非流动负债合计3,246,612,599.762,409,859,870.98
负债合计8,663,644,660.627,634,005,059.25
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,472,706,817.001,472,706,817.00
项目2023年3月31日2022年12月31日
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,515,567,248.041,515,567,248.04
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备2,946,296.33684,776.99
盈余公积135,726,394.03135,726,394.03
未分配利润-1,205,782,348.08-1,191,682,488.57
所有者权益（或股东权益） 合计1,921,164,407.321,933,002,747.49
负债和所有者权益（或股 东权益）总计10,584,809,067.949,567,007,806.74
（未完）
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