[一季报]长城证券(002939):2023年一季度报告

 时间：2023年04月22日 07:25:54 中财网
原标题:长城证券:2023年一季度报告

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-027
长城证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人张巍、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.公司 2023年第一季度报告未经会计师事务所审计。

一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

　本报告期上年同期本报告期末比上年同期增减
营业总收入（元）1,119,714,283.09623,631,469.9079.55%
归属于上市公司股东的净利润（元）450,777,544.23-78,271,539.83不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元）447,339,060.10-81,741,656.61不适用
经营活动产生的现金流量净额（元）158,207,266.69-802,111,348.18不适用
基本每股收益（元/股）0.11-0.03不适用
稀释每股收益（元/股）0.11-0.03不适用
加权平均净资产收益率1.62%-0.40%增加 2.02个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）111,991,832,441.12100,240,824,204.0111.72%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）28,013,706,652.4227,564,192,110.511.63%
（二）非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目本报告期金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）5,450.56　
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）459,200.00　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,020,000.00　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-180,599.82　
其他符合非经常性损益定义的损益项目3,281,829.28　
减：所得税影响额1,144,429.76　
少数股东权益影响额（税后）2,966.13　
合计3,438,484.13--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√ 适用 □ 不适用
公司本期其他符合非经常性损益定义的损益项目主要系代扣代收代征税款手续费返还。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额（元）原因
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益640,320,029.02作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业 务，所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为 非经常性损益披露
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本季度公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润、每股收益及加权平均净资产收益率较上年同期大幅增长，主要系
金融资产收益增加。经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增长，主要系回购业务及代理买卖证券业务资金净流入增
加。

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数84,320报告期末表决权恢复的优先股股东总数0　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状态数量
华能资本服务有限公司国有法人46.38%1,870,991,745431,767,325--
深圳新江南投资有限公司境内非国有法人12.36%498,474,497115,036,674--
深圳能源集团股份有限公司国有法人9.77%393,972,3300--
福建湄洲湾控股有限公司国有法人1.33%53,463,3300质押19,896,152
深圳市龙华产业资本投资有限公司国有法人1.09%44,009,7790--
香港中央结算有限公司境外法人0.66%26,492,9910--
建信理财有限责任公司－建信理财 “诚鑫”多元配置混合类最低持有 2 年开放式产品其他0.59%23,838,6270--
中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他0.57%22,921,4920--
成都市成华发展集团有限责任公司国有法人0.50%20,183,3740--
中国建设银行股份有限公司－华宝 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他0.48%19,279,3960--
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 股份数量股份种类　　　　
　　股份种类数量　　　
华能资本服务有限公司1,439,224,420人民币普通股1,439,224,420　　　
深圳能源集团股份有限公司393,972,330人民币普通股393,972,330　　　
深圳新江南投资有限公司383,437,823人民币普通股383,437,823　　　
福建湄洲湾控股有限公司53,463,330人民币普通股53,463,330　　　
深圳市龙华产业资本投资有限公司44,009,779人民币普通股44,009,779　　　
香港中央结算有限公司26,492,991人民币普通股26,492,991　　　
建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低 2 持有 年开放式产品23,838,627人民币普通股23,838,627　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金22,921,492人民币普通股22,921,492　　　
成都市成华发展集团有限责任公司20,183,374人民币普通股20,183,374　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金19,279,396人民币普通股19,279,396　　　

上述股东关联关系或一致行动的说明华能资本服务有限公司的控股股东为中国华能集团有限公司（简称华能集团） 截至报告期末，公司股东深圳能源集团股份有限公司（简称深圳能源）的第二大 股东是华能国际电力股份有限公司（简称华能国际），持有深圳能源 25.02%股 份，华能集团直接和间接合计持有华能国际 46.22%股份；深圳能源的前十大股 东之一广东电力发展股份有限公司持有深圳能源 0.32%股份，广东电力发展股份 有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团 有限公司 24%股权。 除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明不适用
（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
? 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）公司债务融资相关事项
为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。报告期内，公
司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计 30亿元，发行短期融资券累计 30亿元。截至报告期末，公司债务融资工
具总体待偿余额为 305.47亿元。

（二）分支机构搬迁、更名及撤销情况
1.报告期内，公司分支机构搬迁、更名情况如下：

序 号搬迁前　搬迁后　
　分支机构名称注册地址分支机构名称注册地址
1上海解放中路证券营业部上海市奉贤区解放中路287-289号上海金吉路证券营业部中国（上海）自由贸易试验区金吉路778 号1幢8层808-3室
2三亚迎宾路证券营业部海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎 宾路交叉口保利中环小区4号楼3 层301号、302号、303号、313号三亚迎宾路证券营业部海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路交 叉口保利中环小区4号楼3层301号、302 号、303号
2.报告期内，为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，公司共撤销 3家证券营业部，
具体情况如下：

序号分支机构名称分支机构地址
1重庆金开大道证券营业部重庆市北部新区金开大道 1001号 19-4
2赤峰友谊大街证券营业部内蒙古自治区赤峰市松山区五金机电城二期 1号写字楼 1-102
3贵阳长岭路证券营业部贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区 （14）1单元 16层 6号
上述情况对公司业绩无重大影响。

（三）诉讼、仲裁事项
报告期内，公司未发生以下重大诉讼、仲裁事项：涉案金额超过一千万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值
10%以上的诉讼、仲裁事项；涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；证券纠纷代表人诉讼。

截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的其他未了结诉讼和仲裁程序的案件（含子公司，不含为客户权益案
件及第三方代起诉案件）涉案总金额为 15,298万元。

（四）非公开发行股票部分限售股份上市流通事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准长城证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]686号）核准，
公司于 2022年 8月向 17名投资者非公开发行 A股股票合计 931,021,605股。除华能资本服务有限公司、深圳新江南投资有
限公司外的 15名投资者所认购的 384,217,606股股份已于 2023年 2月 22日解除限售并上市流通。详见公司于 2023年 2月
20日披露的《非公开发行股票部分限售股份上市流通提示性公告》。

（五）董事、监事变动情况
2023年 3月，苏敏女士因到龄退休辞去公司董事职务。2023年 4月，公司收到董事彭磊女士、监事李晓霏先生书面辞
职报告，彭磊女士、李晓霏先生因工作调整拟辞去公司董事、监事职务，将继续履行职责并在股东大会选举产生新任董事、
监事时正式离任；公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，提名王章为先生为公司第二届董事
会董事候选人，提名马伯寅先生为公司第二届监事会监事候选人。详见公司于 2023年 4月 1日、4月 4日、4月 18日披露
的相关公告。

四、季度财务报表
（一）财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：长城证券股份有限公司 单位：元

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金21,335,066,384.6717,853,826,277.66
其中：客户资金存款18,834,896,627.9616,512,435,737.63
结算备付金4,430,564,394.575,048,003,625.08
其中：客户备付金3,465,766,200.563,927,623,383.25
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金22,776,614,272.9921,967,086,855.55
衍生金融资产46,120,333.8897,505,946.57
存出保证金5,669,092,588.984,573,104,918.35
应收款项139,361,697.20311,476,717.64
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产2,456,341,404.893,283,792,595.12
持有待售资产　　
金融投资：51,045,624,416.7843,193,234,473.93
交易性金融资产50,901,052,926.6742,988,408,933.64
债权投资20,312,500.0020,312,500.00
其他债权投资94,482,583.70154,628,448.65
其他权益工具投资29,776,406.4129,884,591.64
长期股权投资2,749,020,888.102,560,453,944.81
投资性房地产　　
固定资产135,898,591.21142,020,433.48
在建工程　　
使用权资产311,992,855.09319,952,182.38
无形资产98,948,153.1390,810,713.38
商誉11,302,586.6211,302,586.62
递延所得税资产327,891,818.46377,039,246.76
其他资产457,992,054.55411,213,686.68
资产总计111,991,832,441.12100,240,824,204.01
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款9,195,243,339.757,161,517,534.90
拆入资金2,259,461,530.572,602,160,710.56
交易性金融负债955,807,930.001,676,119,450.00
衍生金融负债312,282,634.96125,375,201.61
卖出回购金融资产款20,720,872,108.9714,565,481,921.54
代理买卖证券款26,622,547,434.1323,420,415,537.74
代理承销证券款　　
应付职工薪酬985,902,279.01805,199,108.04
应交税费53,195,819.4199,310,194.60
应付款项332,143,161.78596,591,217.43
合同负债　　
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券21,351,259,194.5120,465,800,665.06
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债324,731,334.86341,101,570.62
递延收益　　
递延所得税负债1,761,810.534,201,998.77
其他负债345,248,913.92300,640,617.31
负债合计83,460,457,492.4072,163,915,728.18
所有者权益：　　
股本4,034,426,956.004,034,426,956.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积15,842,259,795.6715,842,259,795.67
减：库存股　　
其他综合收益-32,818,924.17-31,555,921.85
盈余公积942,296,922.84942,296,922.84
一般风险准备2,655,620,376.332,655,620,376.33
未分配利润4,571,921,525.754,121,143,981.52
归属于母公司所有者权益合计28,013,706,652.4227,564,192,110.51
少数股东权益517,668,296.30512,716,365.32
所有者权益合计28,531,374,948.7228,076,908,475.83
负债和所有者权益总计111,991,832,441.12100,240,824,204.01
法定代表人：张巍 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：阮惠仙
2.合并利润表
单位：元

项目2023年 1-3月2022年 1-3月
一、营业总收入1,119,714,283.09623,631,469.90
利息净收入7,032,544.4857,950,558.96
利息收入429,227,119.79459,652,601.59
利息支出422,194,575.31401,702,042.63
手续费及佣金净收入278,758,304.87484,964,261.25
其中：经纪业务手续费净收入194,693,863.05248,453,387.33
投资银行业务手续费净收入56,493,911.18206,069,416.69
资产管理业务手续费净收入19,626,537.7723,080,311.63
投资收益（损失以“－”列示）463,171,777.52140,754,408.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益188,566,943.29200,097,877.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收 益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益4,990,767.505,045,501.01
公允价值变动收益（损失以“－”列示）365,715,194.79-431,609,799.60
汇兑收益（损失以“－”列示）-1,027,528.59-338,996.85
其他业务收入1,073,222.52366,865,536.59
资产处置收益（损失以“-”号填列）　　
二、营业总支出601,574,635.67797,198,448.52
税金及附加5,834,288.535,288,394.02
业务及管理费597,033,125.56434,708,934.40
信用减值损失-1,399,374.913,211,632.82
其他资产减值损失　　
其他业务成本106,596.49353,989,487.28
三、营业利润（亏损以“－”列示）518,139,647.42-173,566,978.62
加：营业外收入143,609.4177,176.30
减：营业外支出318,758.67558,382.31
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）517,964,498.16-174,048,184.63
减：所得税费用62,235,022.95-103,076,461.27
五、净利润（净亏损以“－”列示）455,729,475.21-70,971,723.36
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）455,729,475.21-70,971,723.36
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润450,777,544.23-78,271,539.83
2.少数股东损益4,951,930.987,299,816.47
六、其他综合收益的税后净额-1,263,002.32-13,416,528.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1,263,002.32-13,416,528.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-81,138.92-13,674,615.57
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动-81,138.92-13,674,615.57
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1,181,863.40258,087.54
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动406,667.57468,532.14
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-279,485.01-210,444.60
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-1,309,045.96　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额454,466,472.89-84,388,251.39
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额449,514,541.91-91,688,067.86
归属于少数股东的综合收益总额4,951,930.987,299,816.47
八、每股收益　　
（一）基本每股收益0.11-0.03
（二）稀释每股收益0.11-0.03
3.合并现金流量表
单位：元

项目2023年 1-3月2022年 1-3月
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金819,952,843.451,208,799,778.57
拆入资金净增加额　566,000,000.00
回购业务资金净增加额6,987,669,372.021,597,519,086.66
融出资金净减少额　2,044,184,678.23
代理买卖证券收到的现金净额2,901,132,416.861,383,766,243.10
收到其他与经营活动有关的现金229,681,090.201,714,080,178.51
经营活动现金流入小计10,938,435,722.538,514,349,965.07
为交易目的而持有的金融资产净增加额7,589,220,659.124,427,531,583.27
支付利息、手续费及佣金的现金346,793,176.60298,944,897.74
拆入资金净减少额345,000,000.00　
融出资金净增加额728,218,969.84　
代理承销证券支付的现金净额　708,932,079.64
支付给职工以及为职工支付的现金324,014,509.09363,036,483.41
支付的各项税费68,640,493.05116,777,013.32
支付其他与经营活动有关的现金1,378,340,648.143,401,239,255.87
经营活动现金流出小计10,780,228,455.849,316,461,313.25
经营活动产生的现金流量净额158,207,266.69-802,111,348.18
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金60,469,676.10203,649,887.78
取得投资收益收到的现金1,023,590.538,985,730.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,888.5933,444.34
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计61,500,155.22212,669,062.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金28,042,513.6511,991,801.44
投资支付的现金　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计28,042,513.6511,991,801.44
投资活动产生的现金流量净额33,457,641.57200,677,261.28
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　331,887,500.00
发行债券收到的现金6,250,231,345.134,214,289,967.37
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计6,250,231,345.134,546,177,467.37
偿还债务支付的现金3,275,748,669.625,165,370,754.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金277,337,399.34277,978,756.79
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金38,765,101.3833,690,595.75
筹资活动现金流出小计3,591,851,170.345,477,040,107.27
筹资活动产生的现金流量净额2,658,380,174.79-930,862,639.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,327,654.05-338,996.85
五、现金及现金等价物净增加额2,847,717,429.00-1,532,635,723.65
加：期初现金及现金等价物余额22,898,773,226.8524,904,301,765.86
六、期末现金及现金等价物余额25,746,490,655.8523,371,666,042.21
（二）审计报告
第一季度报告是否经过审计
? 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。



长城证券股份有限公司董事会
2023年 4月 22日

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