[一季报]南华期货(603093):南华期货股份有限公司2023年第一季度报告

 时间：2023年04月24日 16:31:55 中财网

原标题:南华期货:南华期货股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：603093 证券简称：南华期货
南华期货股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)　
营业收入1,383,698,321.71-10.09　
归属于上市公司股东的净利润62,327,523.45121.74　
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润56,765,602.0486.26　
经营活动产生的现金流量净额-1,195,058,262.66-219.53　
基本每股收益（元/股）0.1022121.69　
稀释每股收益（元/股）0.1022121.69　
加权平均净资产收益率（%）1.87增加0.95个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减
　　　变动幅度(%)
总资产35,406,495,253.3134,189,185,331.413.56
归属于上市公司股东的 所有者权益3,366,067,484.983,316,559,326.891.49

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益379.78　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外6,818,776.76　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备　　
债务重组损益　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-479,298.98　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回　　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-724,212.56　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　
减：所得税影响额28,057.47　
少数股东权益影响额（税后）25,666.12　
合计5,561,921.41　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润121.74主要系境外金融服务业务规模同比增长，使 得相应收入增长所致
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润86.26　
基本每股收益（元/股）121.69　
稀释每股收益（元/股）121.69　
经营活动产生的现金流量净额-219.53主要系本期客户权益增速放缓、存入交易所 和上手方的资金量增加所致


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数21,561报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
横店集团控股有限公司境内非国有 法人425,120,90069.680无0
东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙）境内非国有 法人24,480,0004.010无0
浙江横店进出口有限公司境内非国有 法人10,000,0001.640无0
横店集团东磁股份有限公司境内非国有 法人10,000,0001.640无0
中国农业银行股份有限公司 －交银施罗德国企改革灵活 配置混合型证券投资基金未知8,551,9501.400无0
中国建设银行股份有限公司 －交银施罗德主题优选灵活 配置混合型证券投资基金未知5,508,1180.900无0
周赬境内自然人2,097,6000.340无0
深圳市建银南山投资有限公 司境内非国有 法人1,977,8000.320无0
上海景熙资产管理有限公司 －瑞景价值1号景熙私募证 券投资基金未知1,918,0000.310无0
王超境内自然人1,662,9000.270无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
横店集团控股有限公司425,120,900人民币普通 股425,120,900　　　
东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙）24,480,000人民币普通 股24,480,000　　　
浙江横店进出口有限公司10,000,000人民币普通 股10,000,000　　　
横店集团东磁股份有限公司10,000,000人民币普通 股10,000,000　　　
中国农业银行股份有限公司 －交银施罗德国企改革灵活 配置混合型证券投资基金8,551,950人民币普通 股8,551,950　　　
中国建设银行股份有限公司 －交银施罗德主题优选灵活 配置混合型证券投资基金5,508,118人民币普通 股5,508,118　　　
周赬2,097,600人民币普通 股2,097,600　　　
深圳市建银南山投资有限公 司1,977,800人民币普通 股1,977,800　　　
上海景熙资产管理有限公司 －瑞景价值1号景熙私募证 券投资基金1,918,000人民币普通 股1,918,000　　　
王超1,662,900人民币普通 股1,662,900　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台， 横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控 股直接持有横店东磁50.59%股权；横店控股直接间接持有横店进 出口75.00%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否 存在关联关系或属于一致行动人。　　　　　

前 10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）截至2023年3月31日，周赬通过普通证券账户持有0股，通过信 用证券账户持有2,097,600股，合计持有本公司2,097,600股；上 海景熙资产管理有限公司－瑞景价值1号景熙私募证券投资基金 通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有1,918,000股， 合计持有本公司1,918,000股；王超通过普通证券账户持有0股， 通过信用证券账户持有1,662,900股，合计持有本公司1,662,900 股


其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于2023年3月10日召开的第四届董事会第七次会议及2023年3月31日召开的2022年年度股东大会审议通过向不特定对象发行可转换公司债券相关议案，本次发行尚须经上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册。


三、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:南华期货股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金16,094,140,864.8317,614,537,069.17
其中:期货保证金存款14,675,180,465.5615,667,592,013.20
结算备付金435,665,224.7512,283,402.22
应收货币保证金11,705,935,174.939,600,303,490.59
应收质押保证金2,722,855,968.802,797,378,460.00
应收结算担保金35,293,407.6333,590,355.52
应收风险损失款　705,544.66
应收账款24,176,022.061,213,761.55
应收款项融资1,300,000.001,000,000.00
预付款项51,622,898.1024,616,274.12
其他应收款247,622,298.97198,231,442.90
金融投资：　　
交易性金融资产3,304,187,017.293,063,640,901.94
买入返售金融资产18,000.00　
存货189,473,176.31150,463,427.37
长期股权投资2,512,988.812,725,041.89
期货会员资格投资34,429,389.9035,663,543.56
投资性房地产215,388.61234,846.01
固定资产229,508,837.52229,076,772.13
使用权资产32,729,381.6237,269,466.97
无形资产162,795,524.89164,160,705.66
商誉　　
递延所得税资产5,874,108.597,456,227.16
其他资产126,139,579.70214,634,597.99
资产总计35,406,495,253.3134,189,185,331.41
负债：　　
短期借款627,909,872.30926,290,337.26
应付货币保证金25,404,507,463.0124,467,173,817.69
应付质押保证金2,722,855,968.802,797,378,460.00
交易性金融负债167,367,064.5953,801,972.81
期货风险准备金193,269,313.63188,641,859.36
应付票据52,000,000.00　
应付账款39,933,336.12560,836.18
应付期货投资者保障基金167,544.28706,141.27
应付职工薪酬43,989,525.9783,814,270.87
应交税费20,738,748.7319,354,221.73
合同负债83,529,256.91116,059,010.29
应付手续费及佣金719,266.76　
其他应付款1,982,353,439.341,341,148,056.21
代理买卖证券款119,344,556.71241,241,300.98
其他流动负债13,237,559.2861,821,147.90
应付债券516,680,897.23510,290,888.26
租赁负债31,980,671.9023,138,215.35
递延所得税负债11,174,099.2718,974,686.42
其他负债　13,746,907.83
负债合计32,031,758,584.8330,864,142,130.41
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）610,065,893.00610,065,893.00
资本公积1,190,728,158.441,190,728,158.44
其他综合收益13,567,571.8626,386,937.22
盈余公积125,864,280.60125,864,280.60
一般风险准备158,275,012.51157,012,222.82
未分配利润1,267,566,568.571,206,501,834.81
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计3,366,067,484.983,316,559,326.89
少数股东权益8,669,183.508,483,874.11
所有者权益（或股东权益）合计3,374,736,668.483,325,043,201.00
负债和所有者权益（或股东权益） 总计35,406,495,253.3134,189,185,331.41

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入1,383,698,321.711,539,041,197.70
手续费及佣金净收入129,502,817.04140,529,131.54
利息净收入128,401,750.8362,476,448.73
其中：利息收入140,172,116.7068,243,119.79
利息支出11,770,365.875,766,671.06
投资收益（损失以“-”号填列）148,534,216.09-163,065,517.90
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益-212,053.08-47,120.24
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）-16,277,316.97　
其他收益6,819,522.37528,356.12
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）-165,512,268.66141,234,003.08
汇兑收益（损失以“-”号填列）4,599,404.47589,632.85
其他业务收入1,147,630,196.541,356,736,753.90
资产处置收益（损失以“－”号填 列）　12,389.38
二、营业总支出1,311,758,350.681,497,771,238.89
提取期货风险准备金4,627,454.275,489,877.70
税金及附加1,655,465.768,064,344.14
业务及管理费160,678,237.49137,522,048.34
研发支出8,719,345.037,474,230.83
信用减值损失25,281,151.614,461,919.57
资产减值损失-93,750.00-3,783.69
其他业务成本1,110,890,446.521,334,762,602.00
三、营业利润（亏损以“-”号填列）71,939,971.0341,269,958.81
加：营业外收入416,755.04336,627.91
减：营业外支出1,101,379.692,694,881.03
四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列）71,255,346.3838,911,705.69
减：所得税费用8,742,513.5410,093,530.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）62,512,832.8428,818,175.45
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）62,512,832.8428,818,175.45
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）62,327,523.4528,107,975.09
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）185,309.39710,200.36
六、其他综合收益的税后净额-12,783,559.47-2,486,813.19
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额-12,819,365.36-2,505,331.72
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益　　
1.重新计量设定受益计划变动 额　　
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值 变动　　
4.企业自身信用风险公允价值 变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合 收益-12,819,365.36-2,505,331.72
1.权益法下可转损益的其他综 合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动　　
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-12,819,365.36-2,505,331.72
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额35,805.8918,518.53
七、综合收益总额49,729,273.3726,331,362.26
归属于母公司所有者的综合收益 总额49,508,158.0925,602,643.37
归属于少数股东的综合收益总额221,115.28728,718.89
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.10220.0461
（二）稀释每股收益(元/股)0.10220.0461

司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金279,510,330.25292,352,233.11
销售商品、提供劳务收到的现金1,242,663,979.731,482,480,113.62
代理买卖证券收到的现金净额125,331,454.6118,327,224.96
收到的税费返还790.35752.3
收到其他与经营活动有关的现金1,554,274,586.452,392,448,617.28
经营活动现金流入小计3,201,781,141.394,185,608,941.27
购买商品、接受劳务支付的现金1,199,433,077.821,677,772,328.50
支付利息、手续费及佣金的现金6,737,463.676,270,096.37
支付给职工及为职工支付的现金127,536,250.07127,038,076.88
以现金支付的业务及管理费61,090,590.5059,910,874.50
支付的各项税费19,020,213.5269,940,414.07
支付其他与经营活动有关的现金2,983,021,808.471,244,900,139.51
经营活动现金流出小计4,396,839,404.053,185,831,929.83
经营活动产生的现金流量净 额-1,195,058,262.66999,777,011.44
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金394,409,028.84145,225,972.61
取得投资收益收到的现金27,619,346.03422,200.78
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额-386,550.00　
收到其他与投资活动有关的现金2,356,103,844.811,617,954,301.95
投资活动现金流入小计2,777,745,669.681,763,602,475.34
投资支付的现金623,326,109.25619,053,307.43
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金9,088,887.59-8,563,011.81
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额-386,550.00　
支付其他与投资活动有关的现金1,534,348,383.68930,027,000.00
投资活动现金流出小计2,166,376,830.521,540,517,295.62
投资活动产生的现金流量净 额611,368,839.16223,085,179.72
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
取得借款收到的现金130,000,000.00118,056,940.00
收到其他与筹资活动有关的现金32,671,856.0049,215,140.00
筹资活动现金流入小计162,671,856.00167,272,080.00
偿还债务支付的现金63,336,651.8391,741,861.82
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金4,885,654.695,599,456.87
支付其他与筹资活动有关的现金39,800,000.0014,125,844.00
筹资活动现金流出小计108,022,306.52111,467,162.69
筹资活动产生的现金流量净 额54,649,549.4855,804,917.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响-41,818,931.96-13,306,120.81
五、现金及现金等价物净增加额-570,858,805.981,265,360,987.66
加：期初现金及现金等价物余额3,940,859,739.252,955,475,462.67
六、期末现金及现金等价物余额3,370,000,933.274,220,836,450.33

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:南华期货股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金11,178,209,599.6111,375,870,040.11
其中：期货保证金存款10,738,600,342.9910,971,222,226.80
结算备付金12,874,026.6310,396,275.04
应收货币保证金6,330,932,519.345,437,775,376.07
应收质押保证金3,177,784,656.803,219,635,292.00
应收结算担保金35,293,407.6333,590,355.52
应收风险损失款　705,544.66
其他应收款4,289,826.594,601,963.32
金融投资：　　
交易性金融资产1,056,589,814.921,165,457,598.36
买入返售金融资产18,000.00　
长期股权投资1,668,933,542.301,669,147,248.68
期货会员资格投资1,400,000.001,400,000.00
投资性房地产215,388.61234,846.01
固定资产223,149,566.82224,627,799.86
使用权资产20,832,967.6622,873,353.90
无形资产160,701,637.45161,947,631.46
递延所得税资产3,681,210.086,065,924.37
其他资产49,779,350.0047,351,781.01
资产总计23,924,685,514.4423,381,681,030.37
负债：　　
应付货币保证金16,755,701,568.4016,186,079,891.82
应付质押保证金3,177,784,656.803,219,635,292.00
期货风险准备金193,269,313.63188,641,859.36
应付期货投资者保障基金167,544.28706,141.27
应付职工薪酬27,094,286.8852,217,581.16
应交税费13,117,672.6810,140,406.00
合同负债　9,433.96
应付手续费及佣金719,266.76　
其他应付款85,410,546.8183,088,699.84
代理买卖证券款4,747,614.933,030,259.76
应付债券516,680,897.23510,290,888.26
租赁负债19,234,742.5012,500,500.94
其他负债　9,366,389.39
负债合计20,793,928,110.9020,275,707,343.76
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）610,065,893.00610,065,893.00
资本公积1,328,690,695.131,328,690,695.13
盈余公积125,864,280.60125,864,280.60
一般风险准备143,373,064.95143,373,064.95
未分配利润922,763,469.86897,979,752.93
所有者权益（或股东权益）合计3,130,757,403.543,105,973,686.61
负债和所有者权益（或股东权益）总 计23,924,685,514.4423,381,681,030.37

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
母公司利润表
2023年1—3月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入140,893,696.95157,918,134.69
手续费及佣金净收入92,688,488.02111,495,681.33
利息净收入32,986,345.3760,654,917.58
其中：利息收入39,605,734.2260,849,260.91
利息支出6,619,388.85194,343.33
投资收益（损失以“－”号填列）567,218.624,023,933.50
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益-213,706.38-41,856.87
其他收益3,641,750.93211,863.38
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）9,538,857.17-19,103,563.15
其他业务收入1,471,036.84622,912.67
资产处置收益（损失以“－”号填 列）　12,389.38
二、营业总支出107,434,060.8196,372,434.74
提取期货风险准备金4,627,454.275,489,877.70
税金及附加839,271.781,396,790.44
业务及管理费91,393,243.7582,719,345.81
研发支出8,719,345.035,931,002.21
信用减值损失620,848.01139,522.23
资产减值损失-93,750.00　
其他业务成本1,327,647.97695,896.35
三、营业利润（亏损以“－”号填列）33,459,636.1461,545,699.95
加：营业外收入346,557.9264,955.41
减：营业外支出823,862.99276,268.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）32,982,331.0761,334,387.12
减：所得税费用8,198,614.1415,333,596.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列）24,783,716.9346,000,790.20
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）24,783,716.9346,000,790.20
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益　　
1.重新计量设定受益计划变动 额　　
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值 变动　　
4.企业自身信用风险公允价值 变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合 收益　　
1.权益法下可转损益的其他综　　
合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动　　
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
七、综合收益总额24,783,716.9346,000,790.20
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)　　
（二）稀释每股收益(元/股)　　

公司负责人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波
母公司现金流量表
2023年1—3月
编制单位：南华期货股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金145,602,317.11224,181,784.46
代理买卖证券收到的现金净额1,717,355.171,008,369.56
收到其他与经营活动有关的现金573,907,609.68220,078,628.76
经营活动现金流入小计721,227,281.96445,268,782.78
支付利息、手续费及佣金的现金6,099,589.325,876,314.00
支付给职工及为职工支付的现金82,282,857.3485,356,334.71
以现金支付的业务及管理费49,620,606.3939,399,899.82
支付的各项税费5,601,739.5934,801,583.64
支付其他与经营活动有关的现金954,458,565.38699,572,608.58
经营活动现金流出小计1,098,063,358.02865,006,740.75
经营活动产生的现金流量净额-376,836,076.06-419,737,957.97
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金236,353,640.48212,163,748.27
取得投资收益收到的现金153,241.34109,226.04
收到其他与投资活动有关的现金1,720,554,763.381,617,954,301.95
投资活动现金流入小计1,957,061,645.201,830,227,276.26
投资支付的现金317,350,874.32255,753,055.07
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金9,086,353.10-8,671,453.81
支付其他与投资活动有关的现金1,420,018,000.00930,027,000.00
投资活动现金流出小计1,746,455,227.421,177,108,601.26
投资活动产生的现金流量净额210,606,417.78653,118,675.00
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
筹资活动现金流入小计　　
支付其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流出小计　　
筹资活动产生的现金流量净额　　
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响　　
五、现金及现金等价物净增加额-166,229,658.28233,380,717.03
加：期初现金及现金等价物余额1,435,100,786.281,233,275,126.79
六、期末现金及现金等价物余额1,268,871,128.001,466,655,843.82
（未完）
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