嘉实惠泽LOF (160722): 嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年04月25日更新）
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时间：2023年04月25日 15:21:36 中财网 |
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原标题:嘉实惠泽LOF : 嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年04月25日更新）
嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）更新招募说明书
(2023年04月25日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1632号）文注册募集。本基金基金合同于 2016年9月 29日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
根据本基金基金合同约定，嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期自 2016年9月29日至2018年3月29日止。自2018年3月30日起，嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”（以下简称“本基金”）。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因相应的投资风险。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.000元、从而遭受损失的风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023年3月14日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022年12月31日（未经审计），特别事项注明除外。
目录
一、绪言.......................................................................................................................... 4
二、释义.......................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................... 9
四、基金托管人 ............................................................................................................. 18
五、相关服务机构.......................................................................................................... 22
六、基金的募集 ............................................................................................................. 50
七、基金合同的生效 ...................................................................................................... 54
八、基金的上市交易 ...................................................................................................... 55
九、基金份额的申购与赎回............................................................................................ 56
十、基金的投资 ............................................................................................................. 70
十一、基金的业绩.......................................................................................................... 82
十二、基金的财产.......................................................................................................... 84
十三、基金资产的估值................................................................................................... 85
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................... 89
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................... 90
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................... 92
十七、基金的信息披露................................................................................................... 93
十八、风险揭示 ............................................................................................................. 99
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .......................................................... 104
二十、基金合同的内容摘要.......................................................................................... 106
二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................119
二十二、对基金份额持有人服务................................................................................... 135
二十三、其他应披露事项 ............................................................................................. 137
二十四、招募说明书存放及查阅方式............................................................................ 138
二十五、备查文件........................................................................................................ 139
一、绪言
《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，以及颁布机关对其不时做出的修订
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，如该日不存在对应日期的，则延后至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 44、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
45、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
48、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 49、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
50、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 51、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统 52、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
53、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
56、元：指人民币元
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 65、基金产品资料概要：指《嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 |
| 法定代表人 | 经雷 |
| 成立日期 | 1999年 3月 25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 胡勇钦 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司，2000年 10月至 2017年 11月任公司党委书记、董事、总经理，2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。
尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所，曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年 5月起任职于中诚信托有限责任公司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长；2004年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长；2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长，《清华法学》副主编。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。
王瑞华先生，独立董事，博士，注册会计师（非执业）。现任中央财经大学粤港澳大湾区研究院执行院长，会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼 MBA教育中心主任，担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，国务院享受政府特殊津贴专家。现任明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。
经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析师、副总裁；2008年 5月至 2013年 9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投资官（固收/机构），2018年3月至今任公司总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事务主管，2006年2月至 2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管，2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。
杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年 1月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年 5月加入嘉实基金管理有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、首席风险官及投资总监
张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年 3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任GARP策略组投资总监。
洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年 2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上海GARP投资策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
（1）现任基金经理
邓力恒先生，硕士研究生，7年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2015年 11月加入嘉实基金管理有限公司研究部任研究员，现任资产配置投资部策略分析师。
2021年6月29日至今任嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、2021年9月8日至今任嘉实策略机遇混合型发起式证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
柏重波先生，管理时间为2016年9月29日至2018年3月20日；肖觅先生，管理时间为2018年3月9日至2019年12月24日；方晗先生，管理时间为2019年12月24日至2021年6月11日；王汉博先生，管理时间为2020年8月12日至2022年6月23日。
4、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投研首席投资官姚志鹏先生，公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，裕远投资管理中心总经理邵健先生，价值风格投资总监谭丽女士，成长风格投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越先生，大周期研究总监肖觅先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2022年12月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2022年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1337只。
自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的86项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 | | |
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 黄娜 | | |
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
| 办公地址 | 上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦21层 | | |
| 电话 | （021）38789658 | 传真 | （021）68880023 |
| 联系人 | 邵琦 | | |
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
| 办公地址 | 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元 | | |
| 电话 | （028）86202100 | 传真 | （028）86202100 |
| 联系人 | 罗毅 | | |
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
| 办公地址 | 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 | | |
| 电话 | （0755）84362222 | 传真 | （0755）84362284 |
| 联系人 | 陈寒梦 | | |
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
| 办公地址 | 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室 | | |
| 电话 | （0532）66777997 | 传真 | （0532）66777676 |
| 联系人 | 胡洪峰 | | |
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
| 办公地址 | 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B座 2
幢1001A 室 |
| 电话 | （0571）88061392 | 传真 | （0571）88021391 |
| 联系人 | 邵琦 | | |
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
| 办公地址 | 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元 | | |
| 电话 | （0591）88013670 | 传真 | （0591）88013670 |
| 联系人 | 陈寒梦 | | |
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
| 办公地址 | 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区 |
| 电话 | （025）66671118 |
| 联系人 | 潘曙晖 |
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
| 办公地址 | 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单
元 | | |
| 电话 | （020）29141918 | 传真 | （020）29141914 |
| 联系人 | 陈寒梦 | | |
2、销售机构
| 序号 | 销售机构名称 | 销售机构信息 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区复兴门内大
街 55号
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com |
| 2 | 中国银行股份有限公司 | 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
住所：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：梅非奇
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946 |
| | | 客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn |
| 3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区金融大街 25
号
住所：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：黄志凌
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服电话：95533
网址：http://www.ccb.com |
| 4 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市浦东新区银城中路
188号
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com |
| 5 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市东城区朝阳门北大
街 9号
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：朱鹤新
联系人：丰靖
电话：95558
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com |
| 6 | 中国邮政储蓄银行股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区金融大街 3
号
住所：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：李雪萍
电话：95580
客服电话：95580
网址：www.psbc.com |
| 7 | 上海银行股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 168
号
住所：上海市自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：021-68475888
传真：021-68476111 |
| | | 客服电话：95594
网址：http://www.bosc.cn |
| 8 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路
713号
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王凯
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：800-830-8003、400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn |
| 9 | 平安银行股份有限公司 | 办公地址：深圳市深南东路 5047号
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3或 95501
网址：http://www.bank.pingan.com |
| 10 | 上海农村商业银行股份有限公
司 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
住所：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com |
| 11 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭
路 6号 3号楼
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/ |
| 12 | 江苏银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路 26号
住所：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820 |
| | | 客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn |
| 13 | 乌鲁木齐银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新
华北路 8号
住所：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法定代表人：任思宇
联系人：何佳
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn |
| 14 | 东莞农村商业银行股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：广东省东莞市东城区鸿福
东路 2号
住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：(0769)961122
网址：http://www.drcbank.com/ |
| 15 | 河北银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：河北省石家庄市平安北大
街 28号
住所：河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：梅爱斌
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：4006129999
网址：http://www.hebbank.com |
| 16 | 江苏江南农村商业银行股份有
限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省常州市和平中路
413号
住所：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：13951229068
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn |
| 17 | 泉州银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
住所：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871 |
| | | 客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/ |
| 18 | 天相投资顾问有限公司 | 办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B
座 701
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座
701
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
网址：txsec.com |
| 19 | 财咨道信息技术有限公司 | 注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔
二南街 18-2号 B座 601
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B
座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞文静
电话：400-003-5811
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com |
| 20 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724
室
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com |
| 21 | 深圳众禄基金销售股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨
园路物资控股置地大厦 8楼 801
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置
地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn |
| 22 | 上海好买基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 |
| | | 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 41号
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
41号
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/ |
| 23 | 上海长量基金销售投资顾问有
限公司 | 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
住所：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com |
| 24 | 北京展恒基金销售股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号
邮电新闻大厦
住所：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大厦
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com |
| 25 | 上海利得基金销售有限公司 | 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
注册地址：中国上海宝山区蕴川路 5475号 1033
室
住所：中国上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn |
| 26 | 嘉实财富管理有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京
国际俱乐部 C座写字楼 11层(100020)
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7
层 710号
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层
710号 |
| | | 法定代表人：张峰
联系人：闫欢
电话：400-021-8850
传真：--
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn |
| 27 | 北京创金启富基金销售有限公
司 | 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼
215A
住所：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com |
| 28 | 浦领基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10
层 1001号 04室
住所：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层
1001号 04室
法定代表人：张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com |
| 29 | 深圳腾元基金销售有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区华富街道深
南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
住所：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田
面城市大厦 18层 b
法定代表人：赵嘉荣
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com |
| 30 | 北京中植基金销售有限公司 | 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28
层
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号五层 5122室
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号
五层 5122室 |
| | | 法定代表人：武建华
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
传真：010-56642623
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com |
| 31 | 北京汇成基金销售有限公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环
球财讯中心 D座 4层
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108号
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
号
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
电话：010-62680527
传真：010-62680527
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com |
| 32 | 海银基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
402室
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中
路 8号 402室
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8
号 402室
法定代表人：巩巧丽
联系人：秦琼
电话：021-80134149
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：http://www.fundhaiyin.com |
| 33 | 济安财富(北京)基金销售有限
公司 | 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财
富中心 A座 46层
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼
40层 4601室
住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层
4601室
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com |
| 34 | 上海联泰资产管理有限公司 | 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼
3楼 |
| | | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
路 277号 3层 310室
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号 3层 310室
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com |
| 35 | 上海汇付基金销售有限公司 | 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广
场 19楼
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A
区 056单元
住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区
056单元
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：www.hotjijin.com |
| 36 | 泰信财富基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大
厦 1206
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层
1206
住所：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206
法定代表人：彭浩
联系人：孔安琪
电话：010-53579668
客服电话：400-004-8821
网址：http://www.taixincf.com |
| 37 | 上海基煜基金销售有限公司 | 办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号
2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号
楼 6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn |
| 38 | 上海攀赢基金销售有限公司 | 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号 603室 |
| | | 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
住所：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
电话：021-68889082
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
网址：http://www.pytz.cn |
| 39 | 奕丰基金销售有限公司 | 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：https://www.ifastps.com.cn/ |
| 40 | 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环
球财讯中心 A座 5层
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45
室
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com |
| 41 | 大连网金基金销售有限公司 | 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号
2F
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺
德大厦 2层 202室
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大
厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/ |
| 42 | 中民财富基金销售(上海)有限 | 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单 |
| | 公司 | 元
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05
单元
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/ |
| 43 | 万家财富基金销售(天津)有限
公司 | 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号泓晟
国际中心 16层
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：戴晓云
联系人：王茜蕊
电话：021-38909613
传真：010-59013828
客服电话：021-38909613
网址：http://www.wanjiawealth.com |
| 44 | 上海华夏财富投资管理有限公
司 | 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2
楼 268室
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼
268室
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客服电话：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com/ |
| 45 | 中国人寿保险股份有限公司 | 注册地址，办公地址：中国北京市西城区金融大
街 16号
住所：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：赵文栋
电话：010-63632878
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com |
| 46 | 国泰君安证券股份有限公司 | 办公地址：上海市静安区南京西路 768号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 |
| | | 618号
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：贺青
联系人：黄博铭
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：http://www.gtja.com |
| 47 | 中信建投证券股份有限公司 | 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com |
| 48 | 国信证券股份有限公司 | 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
十六层至二十六层
住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六
层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-81682519
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn |
| 49 | 招商证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
号
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
客服电话：4008888111、95565
网址：http://www.cmschina.com |
| 50 | 广发证券股份有限公司 | 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城
腾飞一街 2号 618室 |
| | | 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
联系人：陈姗姗
电话：（020）66338888
传真：（020）87555305
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn |
| 51 | 中信证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
客服电话：95558
网址：http://www.cs.ecitic.com |
| 52 | 中国银河证券股份有限公司 | 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青
海金融大厦
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦
C座 2-6层
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
电话：010-80928123
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：http://www.chinastock.com.cn |
| 53 | 申万宏源证券有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市徐汇区长乐路 989
号 45层
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com |
| 54 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：湖北省武汉市江汉区新华
路特 8号
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：李新华 |
| | | 联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：http://www.95579.com |
| 55 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福
华一路 119号安信金融大厦
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安
信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn |
| 56 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路
228号
住所：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn |
| 57 | 中信证券(山东)有限责任公司 | 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场
东座 5层
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼
2001
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
电话：（0531）89606166
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/ |
| 58 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省苏州工业园区星阳
街 5号
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-52938521
传真：0512-62938527
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn |
| 59 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道金
田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
客服电话：4006666888、(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com |
| 60 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市静安区新闸路 1508
号
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨、李芳芳
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：4008888788、10108998
网址：http://www.ebscn.com |
| 61 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔 19层、20层
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融
中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服电话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn |
| 62 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区益田路 5033
号平安金融中心 61层-64层
住所：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心
61层-64层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511—8
网址：stock.pingan.com |
| 63 | 东莞证券股份有限公司 | 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼
注册地址：广东东莞市莞城区可园南路 1号
住所：广东东莞市莞城区可园南路 1号
法定代表人：张运勇 |
| | | 联系人：李荣
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn |
| 64 | 东海证券股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证
券大厦
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18
层
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：(021)20333333
传真：(021)50498825
客服电话：95531;400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn |
| 65 | 申万宏源西部证券有限公司 | 注册地址，办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区
（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com |
| 66 | 中泰证券股份有限公司 | 办公地址：济南市市中区经七路 86号
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/ |
| 67 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新
街 319号 8幢 10000室
住所：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710 |
| | | 客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com |
| 68 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国门外大
街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦
2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：(010)65051166
传真：(010)85679203
客服电话：400 910 1166
网址：http://www.cicc.com.cn |
| 69 | 中国中金财富证券有限公司 | 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A座 4层、18-21层
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：http://www.china-invs.cn |
| 70 | 东方财富证券股份有限公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富
大厦
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
城 10栋楼
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
法定代表人：戴彦
联系人：陈亚男
电话：021-23586583
传真：021-23586789
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn |
| 71 | 国金证券股份有限公司 | 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏 |
| | | 电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn |
| 72 | 华宝证券有限责任公司 | 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100号 57层
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：夏元
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：4008209898
网址：http://www.cnhbstock.com |
| 73 | 天风证券股份有限公司 | 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东
园路 2号高科大厦四楼
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000
网址：http://www.tfzq.com |
| 74 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市广东路 689号
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电
话
网址：http://www.htsec.com |
| 75 | 渤海证券股份有限公司 | 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写
字楼 101室
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼
101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：(022)28451991 |
| | | 传真：(022)28451892
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com |
| 76 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 1号楼
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com |
| 77 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：河南省郑州市郑东新区商
务外环路 10号
住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、李昐昐
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com |
| 78 | 第一创业证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 9、16-20楼
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 20楼
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn |
| 79 | 金元证券股份有限公司 | 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
电话：(0755)83025022
传真：(0755)83025625
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn |
| 80 | 华龙证券股份有限公司 | 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号
兰州财富中心 21楼 |
| | | 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财
富中心 21楼
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中
心 21楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：（0931）4890628
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com |
| 81 | 五矿证券有限公司 | 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交
汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25层）
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海
大道 3165号五矿金融大厦 2401
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
3165号五矿金融大厦 2401
法定代表人：黄海洲
联系人：赵晓棋
客服电话：40018-40028
网址：http://www.wkzq.com.cn |
| 82 | 国融证券股份有限公司 | 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18路
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞
大道 1号 4楼
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号 4楼
法定代表人：张智河
联系人：董晶姗
电话：(010)83991737
传真：(010)66412537
客服电话：4006609839
网址：http://www.grzq.com |
| 83 | 粤开证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州经济技术开发区科学
大道 60号开发区金控中心 21、22、23层
住所：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区
金控中心 21、22、23层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com |
| 84 | 中信期货有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓
越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 |
| | | 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com |
| 85 | 上海证券有限责任公司 | 办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦
6楼
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
客服电话：(021)962518、4008918918
网址：http://www.shzq.com |
| 86 | 国都证券股份有限公司 | 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华
投资大厦 9层
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华
投资大厦 9层 10层
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资
大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：(010)84183389
传真：(010)84183311
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com |
| 87 | 国新证券股份有限公司 | 办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
住所：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：张海文
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：400-898-4999
网址：http://www.hrsec.com.cn |
| 88 | 宏信证券有限责任公司 | 办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦
10楼
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川
信大厦 10楼 |
| | | 住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大
厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘进海
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：http://www.hx818.com |
| 89 | 和讯信息科技有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：8610-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/ |
| 90 | 腾安基金销售(深圳)有限公司 | 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海
大厦 15楼
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：林海峰
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388-80618
传真：-
客服电话：95017
网址：http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com |
| 91 | 北京百度百盈基金销售有限公
司 | 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区
4号楼
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101
住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
法定代表人：盛超
联系人：林天赐
电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055
网址：http://www.duxiaomanfund.com |
| 92 | 上海天天基金销售有限公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二 |
| | | 层
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：95021
传真：（021）64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn |
| 93 | 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号蚂
蚁元空间
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
路 969 3幢 5层 599室
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969 3幢 5层 599室
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：95188-8
网址：www.antfortune.com |
| 94 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花
顺大厦
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
住所：杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人：吴强
联系人：林海明
电话：0571-88920897
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com |
| 95 | 泛华普益基金销售有限公司 | 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地
中心 1101室
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心
1101室
住所：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
法定代表人：杨远芬
联系人：史若芬
电话：028-86645380
传真：028-82000996-805
客服电话：400-080-3388
网址：https://www.puyifund.com |
| 96 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址，办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5
号
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 |
| | | 法定代表人：钱燕飞
联系人：冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699-887226
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/ |
| 97 | 北京新浪仓石基金销售有限公
司 | 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层
518室
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518
室
法定代表人：李柳娜
联系人：邵文静
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客服电话：010-6267 5369
网址：www.xincai.com |
| 98 | 上海万得基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大
厦 11楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33号 11楼 B座
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号
11楼 B座
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280
传真：021-68882281
客服电话：400-799-1888
网址：https://www.520fund.com.cn/ |
| 99 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088号平安财
富大厦 7楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴
环路 1333号 14楼 09单元
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
法定代表人：陈祎彬
联系人：汤艳丽
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com |
| 100 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号
2719室
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-
3491
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629099
网址：http://www.yingmi.com |
| 101 | 和耕传承基金销售有限公司 | 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东
风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街
北 6号楼 6楼 602、603房间
住所：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6
号楼 6楼 602、603房间
法定代表人：温丽燕
联系人：高培
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：https://www.hgccpb.com/ |
| 102 | 京东肯特瑞基金销售有限公司 | 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号
17号平房 157
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17
号平房 157
法定代表人：邹保威
联系人：李丹
电话：4000988511
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：kenterui.jd.com |
| 103 | 北京雪球基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技
中心 C座 17层
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼
15层 1501室
住所：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层
1501室
法定代表人：李楠
联系人：吴迪
电话：010-57319532 |
| | | 传真：010-61840699
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanfunds.com/ |
| 104 | 深圳市前海排排网基金销售有
限责任公司 | 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同
创汇 3层 D303号
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：杨柳
联系人：周圆圆
电话：400-666-7388
传真：400-666-7388
客服电话：400-666-7388
网址：ppwfund.com |
| 105 | 华瑞保险销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运
通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星
财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：杨新章
联系人：张爽爽
电话：021-68595976
传真：021-68595766
客服电话：952303
网址：http://www.huaruisales.com |
| 106 | 玄元保险代理有限公司 | 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试
验区张杨路 707号 1105室
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707
号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：姜帅伯
电话：021-50701003
传真：021-50701053
客服电话：400 080 8208
网址：www.licaimofang.com |
（二） 登记机构 （未完）
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