[一季报]国盛金控(002670):2023年一季度报告

时间：2023年04月25日 23:33:36 中财网

原标题:国盛金控:2023年一季度报告

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-016

国盛金融控股集团股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

3、第一季度财务会计报告是否经审计
□ 是 √ 否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增 减（%）
营业总收入（元）	409,262,313.99	522,722,861.37	-21.71%
归属于上市公司股东的净利润（元）	45,174,191.25	-38,749,790.70	216.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）	41,109,247.05	-43,157,600.52	195.25%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-28,686,796.94	-2,012,774,963.88	98.57%
基本每股收益（元/股）	0.0233	-0.0200	216.50%
稀释每股收益（元/股）	0.0233	-0.0200	216.50%
加权平均净资产收益率	0.41%	-0.34%	上升了 0.75个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减（%）
总资产（元）	32,068,053,085.23	30,783,063,381.62	4.17%
归属于上市公司股东的所有者权益 （元）	10,998,519,850.18	10,950,217,714.03	0.44%

截止披露前一交易日的公司总股本

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

1,935,084,653

（二） 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	本报告期金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分）	-167,959.19
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外）	716,678.88
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-481,227.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目	5,414,221.18
小计	5,481,713.31
减：所得税影响额	1,415,893.49
少数股东权益影响额（税后）	875.62
合计	4,064,944.20

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的损益合计 24.04万元确认为经常性损益。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	本报告期末	上年度末	变动比例	变动原因
交易性金融资产	6,842,878,707.28	5,142,190,014.07	33.07%	主要系债券投资规模增加所 致。
衍生金融资产	-	903,095.71	-100.00%	主要系收益互换业务到期所 致。
应收账款	361,386,014.85	1,072,345,244.71	-66.30%	主要系证券业务期末应收清算 款减少所致。
其他应收款	132,114,120.46	68,183,484.73	93.76%	主要系应收往来款增加所致。
交易性金融负债	-	20,560,180.00	-100.00%	主要系债券借贷业务到期所 致。
应付账款	452,717,293.59	117,500,911.60	285.29%	主要系证券业务期末应付清算 款增加所致。
合同负债	2,935,841.85	7,752,843.53	-62.13%	主要系按照合同服务期限确认 收益所致。
卖出回购金融资产款	4,498,523,510.64	2,000,454,415.41	124.88%	主要系债券质押式回购业务增 加所致。
应付职工薪酬	120,688,639.91	256,444,205.42	-52.94%	主要系本期支付奖金所致。
其他应付款	156,973,869.47	281,738,583.32	-44.28%	主要系业务保证金减少所致。
一年内到期的非流动负 债	1,241,927,500.04	746,254,885.13	66.42%	主要系一年内到期的股东借款 增加所致。
项目	本报告期	上年同期	变动比例	变动原因
税金及附加	2,147,328.73	1,407,040.21	52.61%	主要系本期留抵进项税减少所 致。
财务费用	24,352,992.67	40,866,918.86	-40.41%	主要系本期融资成本降低所 致。
其他收益	6,130,900.06	4,405,545.20	39.16%	主要系本期收到税费返还增加 所致。
投资收益（损失以“- ”号填列）	77,064,408.66	41,127,119.74	87.38%	主要系本期证券自营业务收益 增加所致。
公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）	35,635,082.01	-61,305,762.19	-158.13%	主要系本期证券自营产品公允 价值增加所致。
信用减值损失（损失以 “-”号填列）	3,557,894.10	-57,027,258.71	-106.24%	主要系本期远期回购业务的担 保物受市场价格波动影响冲回 减值所致。
所得税费用	35,457,055.52	11,954,158.22	196.61%	主要系本期利润总额同比增加 所致。
经营活动产生的现金流 量净额	-28,686,796.94	-2,012,774,963.88	-98.57%	主要系本期卖出回购业务规模 增加所致。
投资活动产生的现金流 量净额	-4,032,034.77	100,716,864.34	-104.00%	主要系上期收回理财资金所 致。
筹资活动产生的现金流 量净额	-233,050,392.66	415,589,027.36	-156.08%	主要系发行收益凭证的规模减 少所致。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	54,077	报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售 条件的股份 数量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
江西省交通投资集团有限责任公司	国有法人	25.52%	493,923,394
雪松国际信托股份有限公司	境内非国 有法人	16.11%	311,734,019	311,734,019	质押	311,734,019
					冻结	311,734,019
江西省财政投资集团有限公司	国有法人	7.58%	146,583,221
南昌金融控股有限公司	国有法人	6.90%	133,575,768
江西江投资本有限公司	国有法人	6.00%	116,080,704
江西省建材集团有限公司	国有法人	6.00%	116,080,704
江西赣粤高速公路股份有限公司	国有法人	4.06%	78,500,053
北京岫晞股权投资中心（有限合伙）	境内非国 有法人	1.71%	33,000,042		冻结	33,000,042
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金	其他	1.26%	24,309,066
中国建设银行股份有限公司－华宝中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金	其他	0.97%	18,734,528
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售 条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
江西省交通投资集团有限责任公司	493,923,394	人民币普通股	493,923,394
江西省财政投资集团有限公司	146,583,221	人民币普通股	146,583,221
南昌金融控股有限公司	133,575,768	人民币普通股	133,575,768
江西江投资本有限公司	116,080,704	人民币普通股	116,080,704
江西省建材集团有限公司	116,080,704	人民币普通股	116,080,704
江西赣粤高速公路股份有限公司	78,500,053	人民币普通股	78,500,053
北京岫晞股权投资中心（有限合伙）	33,000,042	人民币普通股	33,000,042
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金	24,309,066	人民币普通股	24,309,066
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证	18,734,528	人民币普通股	18,734,528

券公司交易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司	12,554,970	人民币普通股	12,554,970
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，江西赣粤高速公路股份有限公司（下称赣粤 高速）为江西省交通投资集团有限责任公司（下称江西交 投）控股子公司，江西交投和赣粤高速为一致行动人；江 投资本和江西建材存在关联关系。除此以外，公司未知其 他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联 关系或一致行动关系。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明	不适用。

公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国盛金融控股集团股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	9,432,087,585.90	9,636,495,752.50
结算备付金	1,602,440,607.50	1,666,270,595.89
拆出资金
融出资金	4,906,241,495.74	4,577,373,892.80
交易性金融资产	6,842,878,707.28	5,142,190,014.07
衍生金融资产		903,095.71
存出保证金	1,355,295,677.99	1,208,039,214.43
应收票据
应收账款	361,386,014.85	1,072,345,244.71
应收款项融资
预付款项	31,462,897.29	35,998,519.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	139,960,536.99	76,048,156.10
其中：应收利息	7,846,416.53	7,864,671.37
应收股利
买入返售金融资产	813,026,244.14	695,876,175.50
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	13,256,082.66	12,593,004.50
流动资产合计	25,498,035,850.34	24,124,133,665.53
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资	1,991,550,770.00	2,008,866,740.00
长期应收款
长期股权投资	640,639,621.49	644,552,291.45
其他权益工具投资	104,460,560.04	104,437,627.64
其他非流动金融资产	142,215,802.43	143,616,507.45
投资性房地产
固定资产	352,876,083.95	360,884,680.55
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	125,759,608.32	136,091,947.65
无形资产	75,103,558.46	82,570,923.25
开发支出
商誉	2,979,107,746.09	2,979,107,746.09
长期待摊费用	17,717,585.50	19,658,754.14
递延所得税资产	113,600,373.97	152,841,576.95
其他非流动资产	26,985,524.64	26,300,920.92
非流动资产合计	6,570,017,234.89	6,658,929,716.09
资产总计	32,068,053,085.23	30,783,063,381.62
流动负债：
短期借款
应付短期融资款	1,090,050,843.83	1,273,222,991.78
向中央银行借款
拆入资金	1,755,793,333.33	2,356,695,555.55
交易性金融负债		20,560,180.00
衍生金融负债
应付票据
应付账款	452,717,293.59	117,500,911.60
预收款项
合同负债	2,935,841.85	7,752,843.53
卖出回购金融资产款	4,498,523,510.64	2,000,454,415.41
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	10,115,302,269.31	10,625,780,705.55
代理承销证券款
应付职工薪酬	120,688,639.91	256,444,205.42
应交税费	46,548,350.41	53,467,665.59
其他应付款	156,973,869.47	281,738,583.32
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,241,927,500.04	746,254,885.13
其他流动负债	9,123,174.38	9,042,038.84
流动负债合计	19,490,584,626.76	17,748,914,981.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	61,925,260.72	66,672,631.24
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	814,199.88	814,199.88
递延收益	15,158,099.12	15,191,432.45
递延所得税负债	238,554.12	308,246.81
其他非流动负债	1,499,407,494.16	1,999,407,494.16
非流动负债合计	1,577,543,608.00	2,082,394,004.54
负债合计	21,068,128,234.76	19,831,308,986.26
所有者权益：
股本	1,935,084,653.00	1,935,084,653.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,903,294,772.19	8,903,294,772.19
减：库存股
其他综合收益	-4,906,633.04	-8,034,577.94
专项储备
盈余公积	44,253,651.01	44,253,651.01
一般风险准备	436,148,536.50	436,135,045.81
未分配利润	-315,355,129.48	-360,515,830.04
归属于母公司所有者权益合计	10,998,519,850.18	10,950,217,714.03
少数股东权益	1,405,000.29	1,536,681.33
所有者权益合计	10,999,924,850.47	10,951,754,395.36
负债和所有者权益总计	32,068,053,085.23	30,783,063,381.62

法定代表人：刘朝东 主管会计工作负责人：刘详扬 会计机构负责人：熊文娟
2、合并利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	409,262,313.99	522,722,861.37
其中：营业收入	180,205.26	169,515.17
利息收入	144,890,164.99	168,846,579.29
已赚保费
手续费及佣金收入	264,191,943.74	353,706,766.91
二、营业总成本	450,180,712.09	476,807,496.50
其中：营业成本	0.00	0.00
利息支出	54,229,529.05	51,572,846.40
手续费及佣金支出	53,831,434.13	60,655,182.76
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,147,328.73	1,407,040.21
销售费用
管理费用	315,619,427.51	322,305,508.27
研发费用
财务费用	24,352,992.67	40,866,918.86
其中：利息费用	25,567,803.17	41,932,259.78
利息收入	1,214,810.50	1,069,405.73
加：其他收益	6,130,900.06	4,405,545.20
投资收益（损失以“－”号填列）	77,064,408.66	41,127,119.74
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益	-3,912,669.96	-5,139,064.54
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-321,134.25	153.37
净敞口套期收益（损失以“－”号 填列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	35,635,082.01	-61,305,762.19
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	3,557,894.10	-57,027,258.71
资产减值损失（损失以“-”号填 列）
资产处置收益（损失以“-”号填 列）	-115,884.22	22,950.00
三、营业利润（亏损以“－”填列）	81,032,868.26	-26,861,887.72
加：营业外收入	23,685.30	11,235.00
减：营业外支出	556,987.83	52,098.77
四、利润总额（亏损总额以“－”填列）	80,499,565.73	-26,902,751.49
减：所得税费用	35,457,055.52	11,954,158.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	45,042,510.21	-38,856,909.71
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	45,042,510.21	-38,856,909.71
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	45,174,191.25	-38,749,790.70
2.少数股东损益	-131,681.04	-107,119.01
六、其他综合收益的税后净额	3,127,944.90	-1,359,586.18
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额	3,127,944.90	-1,359,586.18
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益	17,199.30
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综 合收益
3.其他权益工具投资公允价值变 动	17,199.30
4.企业自身信用风险公允价值变 动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合 收益	3,110,745.60	-1,359,586.18
1.权益法下可转损益的其他综合 收益
2.其他债权投资公允价值变动	3,490,780.28	-651,460.05
3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备	1,142,631.80	-10,511.46
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-1,522,666.48	-697,614.67
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额	48,170,455.11	-40,216,495.89
归属于母公司所有者的综合收益总额	48,302,136.15	-40,109,376.88
归属于少数股东的综合收益总额	-131,681.04	-107,119.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0233	-0.0200
（二）稀释每股收益	0.0233	-0.0200

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：刘朝东 主管会计工作负责人：刘详扬 会计机构负责人：熊文娟

3、合并现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置为交易目的而持有的金融资产净 增加额		1,201,716.20
收取利息、手续费及佣金的现金	459,374,931.36	555,704,730.27
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	2,497,742,000.00	86,585,000.00
融出资金净减少额		607,387,292.87
代理买卖证券收到的现金净额		214,070,724.66
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	1,067,776,780.49	199,055,127.23
经营活动现金流入小计	4,024,893,711.85	1,664,004,591.23
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
取得为交易目的而持有的金融资产净 增加额	1,605,963,664.60	1,940,762,445.37
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额	600,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金
返售业务资金净增加	112,196,000.00	875,824,943.71
融出资金净增加额	332,845,663.68
支付保单红利的现金
代理买卖证券减少的现金净额	509,921,593.33
支付利息、手续费及佣金的现金	92,124,834.83	102,075,578.07
支付给职工以及为职工支付的现金	301,463,588.58	344,650,865.72
支付的各项税费	58,719,841.74	112,332,628.35
支付其他与经营活动有关的现金	440,345,322.03	301,133,093.89
经营活动现金流出小计	4,053,580,508.79	3,676,779,555.11
经营活动产生的现金流量净额	-28,686,796.94	-2,012,774,963.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		210,000,000.00
取得投资收益收到的现金		4,786,681.59
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	1,081.82	26,268.25
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,081.82	214,812,949.84
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金	4,033,116.59	34,096,085.50
投资支付的现金		80,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	4,033,116.59	114,096,085.50
投资活动产生的现金流量净额	-4,032,034.77	100,716,864.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	255,000,000.00	874,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		2,644,518.00
筹资活动现金流入小计	255,000,000.00	876,644,518.00
偿还债务支付的现金	440,000,000.00	430,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	33,466,623.51	7,232,876.72
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	14,583,769.15	23,822,613.92
筹资活动现金流出小计	488,050,392.66	461,055,490.64
筹资活动产生的现金流量净额	-233,050,392.66	415,589,027.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	-410,500.97	-33,914.60
五、现金及现金等价物净增加额	-266,179,725.34	-1,496,502,986.78
加：期初现金及现金等价物余额	11,294,340,364.13	12,942,156,406.84
六、期末现金及现金等价物余额	11,028,160,638.79	11,445,653,420.06

法定代表人：刘朝东 主管会计工作负责人：刘详扬 会计机构负责人：熊文娟
（二） 审计报告
第一季度审计报告是否经过审计 □ 是 √ 否




国盛金融控股集团股份有限公司
二○二三年四月二十五日