[一季报]华大基因(300676):2023年一季度报告

时间：2023年04月26日 13:17:01 中财网

原标题:华大基因:2023年一季度报告

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-035
深圳华大基因股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。

3.第一季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增 减（%）
营业收入（元）	953,750,622.79	1,430,136,393.71	-33.31%
归属于上市公司股东的净利润（元）	41,348,849.29	330,415,233.13	-87.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）	31,149,732.22	303,421,596.74	-89.73%
经营活动产生的现金流量净额（元）	23,177,192.03	-674,271,200.18	103.44%
基本每股收益（元/股）	0.0911	0.8050	-88.68%
稀释每股收益（元/股）	0.1008	0.8033	-87.45%
加权平均净资产收益率	0.41%	3.55%	-3.14%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减（%）
总资产（元）	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16	-4.88%
归属于上市公司股东的所有者权益 （元）	10,081,355,904.28	10,078,567,502.32	0.03%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分）	1,055,405.10
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外）	9,200,413.36
委托他人投资或管理资产的损益	3,809,273.86
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益	70,993.64
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	3,443,395.62
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,173,269.14
减：所得税影响额	5,873,626.21
少数股东权益影响额（税后）	333,469.16
合计	10,199,117.07

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用

报表项目	期末余额（或 年初至报告期 末）	年初余额 （或 上年同期）	变动比率	变动原因
其他应收款	63,669,104.39	173,956,809.87	-63.40%	主要系报告期公司收到联营企业 Sunrise Diagnostic Centre Limited的股利款项
一年内到期的非流 动资产		11,203,610.95	-100.00%	主要系报告期大额定期存单到期
其他流动资产	234,923,678.72	175,245,352.60	34.05%	主要系公司预缴所得税同比增加所致
应付票据	73,680,594.20	263,187,846.42	-72.00%	主要系银行承兑汇票到期兑付所致
应付职工薪酬	77,028,206.71	226,046,586.43	-65.92%	主要系上年末计提的年终奖在本报告期支付所致
递延所得税负债	31,913,885.04	51,562,403.30	-38.11%	主要系报告期固定资产加速折旧及公允价值变动形 成的应纳税暂时性差异减少所致
库存股	115,324,066.00	336,746,122.72	-65.75%	主要系报告期收到员工持股计划的出资款项
其他综合收益	102,410,288.61	171,996,467.01	-40.46%	主要系外币汇率波动影响所致
营业收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71	-33.31%	主要系公司非常规业务营业收入同比下降所致
财务费用	-9,076,694.21	5,593,614.81	-262.27%	主要系报告期利息收入同比增加所致
投资收益	32,545,471.95	7,077,979.58	359.81%	主要系报告期理财产品收益同比变动所致
公允价值变动收益	-16,106,500.69	7,391,369.08	-317.91%	主要系报告期理财产品收益同比变动所致
信用减值损失	19,831,674.43	-27,366,062.92	-172.47%	主要系报告期收回上年应收账款所致
资产减值损失	-2,619,860.09	-3,023,351.85	-13.35%	主要系报告期合同履约成本跌价准备变动所致
资产处置收益	2,126,631.32	-13,942.94	15352.39%	主要系固定资产处置所致
营业外收入	98,949.38	10,187.42	871.29%	主要系非日常经营活动收入同比增加所致
营业外支出	2,370,883.95	1,066,173.26	122.37%	主要系非日常经营活动支出同比增加所致
所得税费用	7,685,924.24	59,639,505.51	-87.11%	主要系报告期公司利润总额减少所致
经营活动产生的现 金流量净额	23,177,192.03	-674,271,200.18	103.44%	主要系报告期销售商品提供劳务收到的现金同比增 加所致
投资活动产生的现 金流量净额	139,836,166.46	550,766,682.69	-74.61%	主要系报告期理财产品净流入同比减少所致
筹资活动产生的现 金流量净额	60,358,945.56	-316,716,362.11	119.06%	主要系上年同期公司回购股份用于实施员工持股计 划所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	77,678	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例 （%）	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份状态	数量
深圳华大基因 科技有限公司	境内非国有法 人	35.94%	148,773,893	0	质押	72,370,000
深圳生华投资 企业（有限合 伙）	境内非国有法 人	8.33%	34,470,455	0
交通银行股份 有限公司－万 家行业优选混 合型证券投资 基金（LOF）	其他	2.98%	12,333,377	0
香港中央结算 有限公司	境外法人	1.84%	7,635,585	0
中国银行股份 有限公司－华 宝中证医疗交 易型开放式指 数证券投资基 金	其他	1.05%	4,356,971	0
深圳华大基因 股份有限公司 －第二期员工 持股计划	其他	0.97%	4,000,141	0
深圳华大三生 园科技有限公	境内非国有法 人	0.95%	3,935,824	0	质押	1,000,000
司
何倩兴	境内自然人	0.68%	2,820,936	0
汪建	境内自然人	0.61%	2,537,800	1,903,350
招商银行股份 有限公司－万 家经济新动能 混合型证券投 资基金	其他	0.56%	2,333,319	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
深圳华大基因科技有限公司	148,773,893	人民币普通股	148,773,893
深圳生华投资企业（有限合伙）	34,470,455	人民币普通股	34,470,455
交通银行股份有限公司－万家行 业优选混合型证券投资基金 （LOF	12,333,377	人民币普通股	12,333,377
香港中央结算有限公司	7,635,585	人民币普通股	7,635,585
中国银行股份有限公司－华宝中 证医疗交易型开放式指数证券投 资基金	4,356,971	人民币普通股	4,356,971
深圳华大基因股份有限公司－第 二期员工持股计划	4,000,141	人民币普通股	4,000,141
深圳华大三生园科技有限公司	3,935,824	人民币普通股	3,935,824
何倩兴	2,820,936	人民币普通股	2,820,936
招商银行股份有限公司－万家经 济新动能混合型证券投资基金	2,333,319	人民币普通股	2,333,319
中国工商银行股份有限公司－易 方达创业板交易型开放式指数证 券投资基金	1,881,282	人民币普通股	1,881,282
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述前 10名股东和前 10名无限售流通股股东中，汪建是深圳华大 基因科技有限公司（以下简称华大控股）的控股股东，华大控股是 深圳华大三生园科技有限公司（以下简称华大三生园）的控股股 东；华大控股的董事长兼总经理汪建是华大三生园的董事。除此之 外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	截至 2023年 3月 31日，公司前 10名普通股股东中，深圳生华投资 企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 4,192,400股外，还通 过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 30,278,055 股，实际合计持有 34,470,455股。公司股东何倩兴通过 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,820,936股。

（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
汪建	1,903,350	0	0	1,903,350	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
尹烨	798,000	0	0	798,000	高管锁定股	任期内执行董
						监高限售规定
赵立见	64,725	0	0	64,725	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
杜玉涛	69,975	0	0	69,975	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
胡宇洁	2,625	0	0	2,625	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
李宁	91,950	0	0	91,950	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
刘娜	40,350	0	0	40,350	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
徐茜	6,000	0	0	6,000	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
李雯琪	3,000	0	0	3,000	监事离任锁定 股	已于 2022年 10月 11日辞 任生效，离职 半年后至原定 任期届满 （2024年 6月 15日）后 6个 月内执行高管 股份限售规定
陈轶青	10,575	2,644	0	7,931	高管离任锁定 股	离职后半年内 锁定股份 100%，离职半 年后至原定任 期届满（2024 年 6 月 15 日）后 6 个月 内执行高管股 份限售规定
合计	2,990,550	2,644	0	2,987,906

三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）业绩情况说明
1、报告期内，公司总体营业收入较 2022年同期基数下降，其中，公司非常规业务营业收入受宏观环境和行业周期需
求的影响较 2022年同期下降明显；常规业务营业收入较 2022年同期实现稳步增长。常规业务中，生育健康和肿瘤防控业
务收入较 2022年同期均实现稳健增长，感染防控业务和基于常规业务相关的精准医学检测综合解决方案收入较 2022年同
期均实现大幅增长。

2、报告期内，公司完善优化产品矩阵及资质储备，为公司长期战略发展及业绩稳健增长提供重要支撑。在产品开发方
?
面，PMseq CNV分析流程全新上线；阿尔茨海默病风险基因检测 (APOE基因分型检测) 、早发冠心病风险基因检测、心
血管疾病药物基因检测及认知障碍疾病基因检测产品正式上市；在产品资质布局方面，公司在国内外都获得了一系列市场
准入资质，其中在感染防控领域，公司全自动医用 PCR分析系统 PM Easy Lab及其配套使用的三款感染类检测试剂盒获得
泰国食品药品监督管理局、沙特食品药品监督管理局市场准入资质，传染病三联检测试剂盒获澳大利亚市场准入资质；肿
瘤防控领域，公司便隐血检测试剂盒 (胶体金法)取得了湖北省药品监督管理局颁发的医疗器械注册证。

在国际业务拓展方面，公司依托“火眼”实验室建立起来的公共卫生防控平台和能力，持续转化为生育健康、肿瘤防
控、感染防控、慢病防控等全生命周期的医学检测服务能力，并基于已储备的两百余项海外准入产品资质，将公司产品全
在新领域探索方面，为积极应对人口老龄化问题，公司积极拓展以慢性病管理为代表的新业务，围绕心血管、脑血管
和神经退行性疾病以及内分泌代谢病三个方向开发了相关的检测产品并建立用药管理方案。

3、公司 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润同比下降，主要系全球公共卫生事件结束，相关业务国内外激
增的市场需求褪去所致。与此同时，非常规业务收缩后，相关的成本调整需要一定周期，公司将持续加强内部精益化管理，
优化组织结构，降低销管费用。

4、公司在过往三年，通过非常规业务的突出贡献积累了充裕现金，未来将积极投入研发并寻求外延式发展机会，持续
巩固和提升核心竞争力。报告期研发投入占营业收入比例较上年同期上升约 4个百分点。

（二）重要事项说明
1、部分募集资金投资项目延期、募投项目内部投资结构调整
公司向特定对象发行股票募集资金投资项目之“云数据处理系统升级项目”在项目建设实施过程中，受国内外市场环
境、政治、能源等多重因素影响，全球硬件厂商计算机设备供应紧张，供货周期延长，供货价格上涨，上述情形对建设募
投项目所需的材料供应、物流运输、建设成本等亦产生了一定影响，导致项目实施复杂程度增加，项目整体进度放缓。公
司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于部分募集资
金投资项目延期的议案》，同意将项目达到预计可使用状态日期由 2023年 12月 31日延期至 2024年 12月 31日。具体内容
详见公司于 2023年 3月 31日在巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-030）。

公司向特定对象发行股票募集资金投资项目之“上海医学检验解决方案平台建设项”由于市场环境发生变化，考虑到
投资成本及效益等因素，公司重新评估了该募投项目所涉及各类生产设备及配套设施的实际需求，减少原募投项目中集成
化的提取建库自动化设备等投入，选择增加高通量测序仪、自动化移液工作站等设备替代，以保障募集资金充分合理使用。

同时，为更好提升上海医检所募投项目运营成果，需加速公司在长三角区域的业务发展，增加因业务拓展所需的生产研发
办公面积等产生的装修投入。公司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七次会议，分
别审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意对该项目内部投资结构进行调整事项。本次调整未涉
及取消原募投项目以实施新项目的情形，未改变募集资金投资总额，未改变募投项目实施主体和实施方式，亦不存在募投
资金用途变更的其他情形。具体内容详见公司于 2023年 3月 31日在巨潮资讯网披露的《关于调整部分募投项目内部投资
结构的公告》（公告编号：2023-029）。

2、控股股东及其一致行动人股权质押情况的说明
2023年 1月 17日，华大控股将其质押给上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 7,000,000股办理了
解除质押，同时将其持有的上市公司股份 4,500,000股再质押给兴业银行股份有限公司深圳分行。具体内容详见公司于 2023
年 1月 18日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告》（公告编号：2023-002）。

2023年 3月 2日，华大控股将其持有的上市公司股份 4,000,000股质押给中国民生银行股份有限公司深圳分行。具体内
容详见公司于 2023年 3月 3日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-017）。

2023年 3月 14日，华大控股将其质押给招商银行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 11,860,000股办理了解除质
押，于 2023年 3月 16日同时将其持有的上市公司股份 10,870,000股再质押给招商银行股份有限公司深圳分行。具体内容详
见公司分别于 2023年 3月 15日、3月 17日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：
2023-018）、《关于控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-019）。

2023年 4月 24日，华大控股将其持有的上市公司股份 5,000,000股质押给中国建设银行股份有限公司深圳市分行。具
体内容详见公司于 2023年 4月 25日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-034）。


截至 2023年 4月 24日，公司控股股东华大控股及其一致行动人深圳华大三生园科技有限公司、汪建先生持有公司股
份数量为 155,247,517 股，占公司当时总股本的 37.51% ；其持有公司股份累计被质押 78,370,000 股，占其持有公司股份数
的 50.48%，占公司总股本的 18.93% 。

3、关于公司实施员工持股计划的情况说明
（1）关于公司第一期员工持股计划后续事项
公司第一期员工持股计划持有的公司股票 4,000,000股已于 2021年 11月 15日至 2023年 1月 11日通过二级市场集中竞
价交易方式全部出售完毕，出售股票数量占公司总股本 413,914,325股的 0.9664%。具体内容详见公司于 2023年 1月 12日
在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕的公告》（公告编号：2023-001）。

根据《第一期员工持股计划》的相关规定，公司于 2023年 1月 12日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，于
2023年 1月 17日召开公司第三届董事会第十五次会议，分别审议通过了《关于第一期员工持股计划提前终止的议案》，同
意公司第一期员工持股计划提前终止。具体内容详见公司于 2023年 1月 19日在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股
计划提前终止的公告》（公告编号：2023-010）。公司将根据《第一期员工持股计划》的规定完成相关资产的清算和收益
分配等工作。

（2）关于公司实施第二期员工持股计划的情况说明
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进
公司长期、持续、健康发展，充分调动公司员工对公司的责任意识，根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，并结合
公司实际情况，公司于 2022年 11月 18日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十四次会议，于 2022年 12月
6日召开 2022年第五次临时股东大会，审议通过并实施了《深圳华大基因股份有限公司第二期员工持股计划》（以下简称
本期员工持股计划），本期员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户已回购的公司 A股普通股股票，本期持股计划
持股规模不超过 400.0141万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额 41,391.4325万股的 0.9664%。本期员工持股计划
筹集资金总额上限为 11,532.4066万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，合计认购份额不超过 11,532.4066万份。

具体份额根据实际出资缴款金额确定。本期持股计划购买回购股份的价格为 28.83元/股。本期员工持股计划初始设立时参
与对象主要为公司（含子公司）董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及领军业务人员，总人数不超过 23人（不含
预留份额），实际参与人数为 23人（不含预留份额），预留份额暂由霍守江先生代为持有。本期员工持股计划实际认购资
金总额为 11,532.4066万元，实际认购的份额为 11,532.4066万份（含霍守江先生代为持有的预留份额 5,766万份），实际认
购份额与股东大会审议通过的拟认购份额一致。认购资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式取得
的资金。公司回购专用证券账户所持有的公司股票 4,000,141股已于 2023年 2月 1日以非交易过户形式过户至公司开立的
“深圳华大基因股份有限公司-第二期员工持股计划”专户，占公司目前总股本的 0.9664%，过户价格为 28.83元/股。具体详
见公司分别于 2022年 12月 6日、2023年 2月 2日在巨潮资讯网披露的《第二期员工持股计划》、《关于第二期员工持股
计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2023-014）。

4、关联交易事项说明
（1）关于注销参股公司暨关联交易事项
公司于 2023年 1月 17日召开第三届董事会第十五次会议，第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于注销
参股公司暨关联交易的议案》，为控制运营管理成本，整合和优化资源配置，同意注销参股公司泸州恒康华大生物科技有
限公司（以下简称泸州华大）暨关联交易事项，本次清算注销，泸州华大可获剩余资产价值约为 392.63万元，持有泸州华
大 49%股权的公司全资子公司深圳华大医学检验所可获剩余资产分配约为 192.39万元。具体详见公司于 2023年 1月 19日
披露于巨潮资讯网的《关于注销参股公司暨关联交易的公告》（公告编号：2023-009）。

（2）关于向深圳市猛犸公益基金会捐赠暨关联交易事项
公司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于向深
1,100万元，其中以自有资金捐赠 1,000万元，以实物资产捐赠 100万元。本次捐赠主要用于推动基因检测技术在预防出生
缺陷、肿瘤防控、感染防控等方面的科学研究及临床应用；提升生命科学研究水平；促进社会科普公益事业发展。具体详
见公司于 2023年 3月 31日披露于巨潮资讯网的《关于向深圳市猛犸公益基金会捐赠暨关联交易的公告》（公告编号：
2023-025）。

（3）关于回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股东股权暨关联交易事项 公司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于回购
控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股东股权暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金 5,520万元回
购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司（以下简称华大数极）3名少数股东合计持有的华大数极 185.4839万元
注册资本，占华大数极总股本的 15.65%。本次回购事项有利于公司实现一体化运营，提高管理决策效率；整合华大数极核
心技术和优势产品，深化公司业务板块之间的协同效应，提升公司业务的综合竞争力和可持续发展能力。具体详见公司于
2023年 3月 31日披露于巨潮资讯网的《关于回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股东股权暨关联交易
的公告》（公告编号：2023-031）。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳华大基因股份有限公司
2023年 03月 31日

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	5,333,229,981.45	5,157,743,874.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	929,266,241.82	1,231,946,844.41
衍生金融资产
应收票据	5,302,044.30	5,094,139.10
应收账款	1,558,273,496.62	2,206,476,929.66
应收款项融资	3,922,704.00	4,490,704.00
预付款项	103,885,578.31	81,745,014.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	63,669,104.39	173,956,809.87
其中：应收利息
应收股利		89,327,000.00
买入返售金融资产
存货	715,601,499.93	717,832,862.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		11,203,610.95
其他流动资产	234,923,678.72	175,245,352.60
流动资产合计	8,948,074,329.54	9,765,736,141.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	18,357,898.31	18,437,326.59
长期股权投资	329,231,885.67	316,813,598.96
其他权益工具投资	338,401,995.49	338,443,696.62
其他非流动金融资产	693,782,567.42	673,105,579.78
投资性房地产
固定资产	1,226,483,148.75	1,241,199,516.37
在建工程	815,434,621.74	752,334,026.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	190,545,573.96	196,821,869.11
无形资产	397,279,277.79	410,891,312.51
开发支出	125,087,289.79	118,062,537.49
商誉	47,109,401.10	47,109,401.10
长期待摊费用	91,953,763.62	91,448,697.98
递延所得税资产	246,116,518.86	236,292,758.25
其他非流动资产	205,948,310.80	168,817,480.17
非流动资产合计	4,725,732,253.30	4,609,777,801.72
资产总计	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	73,680,594.20	263,187,846.42
应付账款	720,994,678.45	761,656,632.05
预收款项
合同负债	789,968,567.57	928,623,305.68
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	77,028,206.71	226,046,586.43
应交税费	108,186,386.36	125,264,559.66
其他应付款	684,126,145.49	799,614,165.23
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	798,701,976.00	809,535,913.26
其他流动负债	25,888,738.13	30,010,246.80
流动负债合计	3,278,575,292.91	3,943,939,255.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	121,109,661.34	136,680,171.60
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	17,120,202.84	19,675,121.35
递延所得税负债	31,913,885.04	51,562,403.30
其他非流动负债
非流动负债合计	170,143,749.22	207,917,696.25
负债合计	3,448,719,042.13	4,151,856,951.78
所有者权益：
股本	413,914,325.00	413,914,325.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,489,669,848.80	4,680,066,174.45
减：库存股	115,324,066.00	336,746,122.72
其他综合收益	102,410,288.61	171,996,467.01
专项储备
盈余公积	207,971,091.72	207,971,091.72
一般风险准备
未分配利润	4,982,714,416.15	4,941,365,566.86
归属于母公司所有者权益合计	10,081,355,904.28	10,078,567,502.32
少数股东权益	143,731,636.43	145,089,489.06
所有者权益合计	10,225,087,540.71	10,223,656,991.38
负债和所有者权益总计	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16

法定代表人：赵立见 主管会计工作负责人：王玉珏 会计机构负责人：柳慧
2、合并利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71
其中：营业收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	952,119,102.13	1,037,005,263.13
其中：营业成本	523,740,606.19	593,538,533.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,028,018.21	3,130,649.57
销售费用	224,190,512.13	226,801,381.83
管理费用	88,182,020.43	76,563,321.85
研发费用	122,054,639.38	131,377,761.41
财务费用	-9,076,694.21	5,593,614.81
其中：利息费用	20,134,826.97	23,588,038.96
利息收入	28,643,729.73	21,410,831.35
加：其他收益	13,886,188.96	15,337,070.45
投资收益（损失以“－”号填 列）	32,545,471.95	7,077,979.58
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	12,558,703.76	1,069,786.57
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-16,106,500.69	7,391,369.08
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	19,831,674.43	-27,366,062.92
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-2,619,860.09	-3,023,351.85
资产处置收益（损失以“-”号填 列）	2,126,631.32	-13,942.94
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	51,295,126.54	392,534,191.98
加：营业外收入	98,949.38	10,187.42
减：营业外支出	2,370,883.95	1,066,173.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	49,023,191.97	391,478,206.14
减：所得税费用	7,685,924.24	59,639,505.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	41,337,267.73	331,838,700.63
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	41,337,267.73	331,838,700.63
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	41,348,849.29	330,415,233.13
2.少数股东损益	-11,581.56	1,423,467.50
六、其他综合收益的税后净额	-70,932,449.47	-22,440,416.39
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	-69,586,178.40	-22,150,089.91
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	-69,586,178.40	-22,150,089.91
1.权益法下可转损益的其他综 合收益	-3,571.69
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-69,582,606.71	-22,150,089.91
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额	-1,346,271.07	-290,326.48
七、综合收益总额	-29,595,181.74	309,398,284.24
归属于母公司所有者的综合收益总 额	-28,237,329.11	308,265,143.22
归属于少数股东的综合收益总额	-1,357,852.63	1,133,141.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0911	0.8050
（二）稀释每股收益	0.1008	0.8033

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。


法定代表人：赵立见 主管会计工作负责人：王玉珏 会计机构负责人：柳慧
3、合并现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,480,883,694.28	1,031,713,556.78
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	17,798,587.73	6,167,847.90
收到其他与经营活动有关的现金	50,273,893.21	46,106,769.81
经营活动现金流入小计	1,548,956,175.22	1,083,988,174.49
购买商品、接受劳务支付的现金	575,998,182.20	981,633,746.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	518,507,882.67	472,374,787.32
支付的各项税费	76,391,642.83	81,271,292.65
支付其他与经营活动有关的现金	354,881,275.49	222,979,548.35
经营活动现金流出小计	1,525,778,983.19	1,758,259,374.67
经营活动产生的现金流量净额	23,177,192.03	-674,271,200.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,040,843,660.53	1,175,210,000.00
取得投资收益收到的现金	109,794,379.14	5,867,439.20
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	338.46	315,740.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	1,128,556.80	43,719,138.37
投资活动现金流入小计	1,151,766,934.93	1,225,112,317.57
购建固定资产、无形资产和其他长	239,954,994.56	111,074,931.34
期资产支付的现金
投资支付的现金	770,847,217.11	511,557,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额		14,179,651.30
支付其他与投资活动有关的现金	1,128,556.80	37,534,052.24
投资活动现金流出小计	1,011,930,768.47	674,345,634.88
投资活动产生的现金流量净额	139,836,166.46	550,766,682.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金		5,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	115,324,066.00	49,112,075.00
筹资活动现金流入小计	115,324,066.00	54,112,075.00
偿还债务支付的现金		6,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	42,857,143.00	1,788,982.51
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	12,107,977.44	362,839,454.60
筹资活动现金流出小计	54,965,120.44	370,828,437.11
筹资活动产生的现金流量净额	60,358,945.56	-316,716,362.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	-47,886,196.67	-19,482,108.42
五、现金及现金等价物净增加额	175,486,107.38	-459,702,988.02
加：期初现金及现金等价物余额	5,129,191,988.86	6,491,544,329.25
六、期末现金及现金等价物余额	5,304,678,096.24	6,031,841,341.23

（二） 审计报告 （未完）