[一季报]上海电气(601727):上海电气2023年第一季度报告

 时间：2023年04月26日 15:37:56 中财网

原标题:上海电气:上海电气2023年第一季度报告

证券代码：601727 证券简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业总收入21,289,809-14.78
营业收入21,146,987-14.89
归属于上市公司股东的净利润366,8532,802.32
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润206,965不适用
经营活动产生的现金流量净额-9,230,945不适用

基本每股收益（元/股）0.02352,837.50　
稀释每股收益（元/股）0.02352,837.50　
加权平均净资产收益率（%）0.67增加0.65个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产287,138,106288,020,852-0.31
归属于上市公司股东的 所有者权益55,168,62654,862,3130.56

(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益25,276　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外206,099　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备　　
债务重组损益35,094　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益68,477　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转　　
回　　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,288　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　
减：所得税影响额74,774　
少数股东权益影响额（税后）94,996　
合计159,888　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润2,802.32报告期内，公司通过加强成本管 控，部分下属企业毛利率较上年 同期有所提升；同时，受益于经 济回暖，本期投资收益及公允价 值变动收益较上年同期有所增 加。
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润不适用　
基本每股收益（元/股）2,837.50　
稀释每股收益（元/股）2,837.50　
加权平均净资产收益率（%）增加0.65个百分点　

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数264,563报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
上海电气控股集团有限公司国家7,442,101,91347.77　质押284,545,455
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人2,919,119,17018.74　未知　
上海国有资本投资有限公司国有法人785,298,5555.04　无　
申能(集团)有限公司国家390,827,7942.51　无　
中国证券金融股份有限公司国有法人359,404,1812.31　无　
香港中央结算有限公司其他191,519,0571.23　无　
新昌渊薮投资有限公司未知133,615,2170.86　无　
浙江中财型材有限责任公司未知94,711,7190.61　无　
六安中财管道科技有限公司未知84,199,5350.54　无　
富诚海富资管－上海国盛集团投资 有限公司－富诚海富通光富单一资 产管理计划其他69,348,1270.45　无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海电气控股集团有限公司7,442,101,913人民币普通股7,442,101,913　　　
香港中央结算（代理人）有限公司2,919,119,170境外上市外资股2,919,119,170　　　
上海国有资本投资有限公司785,298,555人民币普通股785,298,555　　　
申能(集团)有限公司390,827,794人民币普通股390,827,794　　　
中国证券金融股份有限公司359,404,181人民币普通股359,404,181　　　
香港中央结算有限公司191,519,057人民币普通股191,519,057　　　
新昌渊薮投资有限公司133,615,217人民币普通股133,615,217　　　
浙江中财型材有限责任公司94,711,719人民币普通股94,711,719　　　
六安中财管道科技有限公司84,199,535人民币普通股84,199,535　　　
富诚海富资管－上海国盛集团投资 有限公司－富诚海富通光富单一资 产管理计划69,348,127人民币普通股69,348,127　　　
上述股东关联关系或一致行动的说 明公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气控股集团有限公司通知，截至 2023年3月31日，上海电气控股集团有限公司及其全资子公司上海电气集 团香港有限公司合计持有公司 H股股份 313,642,000股，占公司已发行总 股本的2.01%。　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东 参与融资融券及转融通业务情况说 明（如有）新昌渊薮投资有限公司持有公司股份 133,615,217股，其中通过信用证券 账户持有公司股份133,615,217股； 浙江中财型材有限责任公司持有公司股份94,711,719股，其中通过信用证 券账户持有公司股份94,711,719股； 六安中财管道科技有限公司持有公司股份84,199,535股，其中通过信用证 券账户持有公司股份84,199,535股。　　　　　

注：
上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”，原名为“上海电气（集团）总公司”，于2022年1月28日完成工商变更登记）于2020年1月15日办理完毕1,120,000,000股本公司A股股票的质押登记手续，于2020年2月3日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的2020年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“20电气EB”）。电气控股于2021年3月15日办理完毕254,545,455股本公司A股股票的质押登记手续，于2021年3月23日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）。根据《上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制，电气控股于2021年8月17日办理完毕30,000,000股本公司A股股票的补充质押登记手续。20电气EB于2023年2月3日到期完成摘牌，电气控股于2023年2月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成“上海电气（集团）总公司—上海电气（集团）总公司 2020年非公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”中的684,521,063股无限售流通股份解除质押手续。截至2023年3月31日，电气控股剩余质押股份数量为284,545,455股。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金28,620,50426,344,500
结算备付金24,31724,317
拆出资金13,167,78424,613,553
交易性金融资产8,033,1797,657,438
衍生金融资产39,75155,890
应收票据5,185,1666,257,285
应收账款39,727,11538,279,969
应收款项融资1,420,8242,105,589
预付款项11,111,57110,276,967
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款5,844,7846,156,517
其中：应收利息116,24498,700
应收股利33,09596,210
买入返售金融资产3,115,1201,131,206
存货35,649,32430,871,914
合同资产20,302,42421,801,813
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产2,881,1262,857,670
其他流动资产22,503,56122,719,005
流动资产合计197,626,550201,153,633
非流动资产：　　
发放贷款和垫款3,542,9411,590,952
债权投资153,818152,863
其他债权投资　　
长期应收款3,228,4263,328,725
长期股权投资11,360,60611,183,753
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产7,575,9847,268,463
投资性房地产638,342660,172
固定资产20,355,73620,282,308
在建工程3,771,6843,427,951
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产1,419,0521,402,169
无形资产12,497,25312,582,986
开发支出45,74135,818
商誉3,304,2583,288,723
长期待摊费用542,469555,484
递延所得税资产7,721,4487,733,152
其他非流动资产13,353,79813,373,700
非流动资产合计89,511,55686,867,219
资产总计287,138,106288,020,852
流动负债：　　
短期借款8,639,6238,660,895
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债31,53632,017
衍生金融负债3,89810,450
应付票据15,275,40316,069,558
应付账款57,084,63957,396,886
预收款项844,029786,313
合同负债41,031,79138,742,797
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放4,230,8456,076,565
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬4,004,7454,958,030
应交税费1,194,6882,030,487
其他应付款7,223,6107,859,473
其中：应付利息323,653295,969
应付股利229,570390,765
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债9,691,9059,120,361
其他流动负债11,557,36311,781,611
流动负债合计160,814,075163,525,443
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款23,027,28121,647,690
应付债券748,844748,697
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债1,103,7771,077,425
长期应付款609,075562,855
长期应付职工薪酬176,359175,854
预计负债3,443,3593,592,976
递延收益1,476,8041,491,212
递延所得税负债840,508836,321
其他非流动负债154,548168,212
非流动负债合计31,580,55530,301,242
负债合计192,394,630193,826,685
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）15,579,80915,579,809
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积21,837,82221,837,822
减：库存股　　
其他综合收益-91,461-24,891
专项储备149,816143,786
盈余公积5,906,5245,906,524
一般风险准备　　
未分配利润11,786,11611,419,263
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计55,168,62654,862,313
少数股东权益39,574,85039,331,854
所有者权益（或股东权益） 合计94,743,47694,194,167
负债和所有者权益（或股 东权益）总计287,138,106288,020,852

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入21,289,80924,981,188
其中：营业收入21,146,98724,846,394
利息收入141,093134,730
已赚保费　　
手续费及佣金收入1,72964
二、营业总成本21,245,90824,689,333
其中：营业成本17,522,80420,744,791
利息支出20,8049,479
手续费及佣金支出197244
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加118,395116,180
销售费用726,410957,489
管理费用1,651,2701,640,802
研发费用985,482855,421
财务费用220,546364,927
其中：利息费用357,987432,300
利息收入159,695111,192
加：其他收益238,130156,359
投资收益（损失以“－”号填 列）391,353150,013
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益212,614198,875
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填 列）-334-184
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）315,041-15,135
信用减值损失（损失以“-”号填 列）-49,243-212,012
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-57,164-35,405
资产处置收益（损失以“－”号 填列）25,27680,122
三、营业利润（亏损以“－”号填列）906,960415,613
加：营业外收入22,17525,138
减：营业外支出26,49621,343
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）902,639419,408
减：所得税费用209,567102,997
五、净利润（净亏损以“－”号填列）693,072316,411
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）693,072316,411
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）366,85312,640
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）326,219303,771
六、其他综合收益的税后净额-64,440-28,077
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额-66,570-28,657
1．不能重分类进损益的其他综合收 益　192
（1）重新计量设定受益计划变动额　192
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益-66,570-28,849
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动24,95919,426
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额-91,529-48,275
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额2,130580
七、综合收益总额628,632288,334
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额300,283-16,017
（二）归属于少数股东的综合收益总 额328,349304,351
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.02350.0008
（二）稀释每股收益(元/股)0.02350.0008

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金24,875,00421,827,165
客户存款和同业存放款项净增加 额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加 额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还153,249162,097
收到其他与经营活动有关的现金954,2814,178,280
经营活动现金流入小计25,982,53426,167,542
购买商品、接受劳务支付的现金22,951,84425,034,813
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加 额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金3,817,6933,757,898
支付的各项税费1,383,1811,286,259
支付其他与经营活动有关的现金7,060,7615,293,263
经营活动现金流出小计35,213,47935,372,233
经营活动产生的现金流量净 额-9,230,945-9,204,691
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金2,903,5571,600,463
取得投资收益收到的现金236,12160,393
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额16,2474,351
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金152,220436,766
投资活动现金流入小计3,308,1452,101,973
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金1,016,973814,047
投资支付的现金3,438,1511,344,068
质押贷款净增加额　　
处置子公司及其他营业单位支付 的现金净额14,447　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计4,469,5712,158,115
投资活动产生的现金流量净 额-1,161,426-56,142
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金14,90013,000
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金14,90013,000
取得借款收到的现金3,655,9704,468,844
收到其他与筹资活动有关的现金37,016　
筹资活动现金流入小计3,707,8864,481,844
偿还债务支付的现金1,594,5293,756,407
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金591,596403,034
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润228,17681,012
支付其他与筹资活动有关的现金66,954919,163
筹资活动现金流出小计2,253,0795,078,604
筹资活动产生的现金流量净 额1,454,807-596,760
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响-79,979-48,675
五、现金及现金等价物净增加额-9,017,543-9,906,268
加：期初现金及现金等价物余额43,785,10843,581,329
六、期末现金及现金等价物余额34,767,56533,675,061

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培

母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金24,490,56427,039,710
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据115,045399,329
应收账款10,402,58610,193,882
应收款项融资　　
预付款项12,325,23812,345,129
其他应收款5,293,4475,557,032
其中：应收利息　　
应收股利590,464826,453
存货146,255130,080
合同资产4,109,8114,031,958
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产269,000269,000
其他流动资产3,131,5593,116,576
流动资产合计60,283,50563,082,696
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款5,497,2595,462,259
长期股权投资48,408,27848,075,790
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产1,787,0541,787,054
投资性房地产114,640115,261
固定资产1,508,2681,542,295
在建工程54,70751,153
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产40,39739,859
无形资产2,342,5442,377,271
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用20,24423,041
递延所得税资产2,258,6692,309,575
其他非流动资产5,815,6255,817,118
非流动资产合计67,847,68567,600,676
资产总计128,131,190130,683,372
流动负债：　　
短期借款6,141,0005,811,000
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据2,637,2624,410,137
应付账款22,637,32324,289,333
预收款项　　
合同负债11,784,10311,573,885
应付职工薪酬949,2461,097,799
应交税费28,74942,351
其他应付款2,263,7572,723,703
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债7,624,6236,098,445
其他流动负债1,276,7241,416,490
流动负债合计55,342,78757,463,143
非流动负债：　　
长期借款17,722,91417,963,957
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债50,75315,528
长期应付款17,537,32717,537,377
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他非流动负债147,996148,060
非流动负债合计35,458,99035,664,922
负债合计90,801,77793,128,065
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）15,579,80915,579,809
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积20,592,83620,592,836
减：库存股　　
其他综合收益-30,627-30,627
专项储备　　
盈余公积2,639,8252,639,825
未分配利润-1,452,430-1,226,536
所有者权益（或股东权益） 合计37,329,41337,555,307
负债和所有者权益（或股 东权益）总计128,131,190130,683,372
（未完）
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