[一季报]三一重工(600031):三一重工股份有限公司2023年第一季度报告

时间:2023年04月26日 01:06:30 中财网

原标题:三一重工:三一重工股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码:600031 证券简称:三一重工
三一重工股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是√否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:千元 币种:人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入17,787,615-11.40
归属于上市公司股东的净利润1,511,612-4.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润1,438,20332.11
经营活动产生的现金流量净额-1,570,177-178.73

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) 
基本每股收益(元/股)0.1786-5.25 
稀释每股收益(元/股)0.1786-5.25 
加权平均净资产收益率(%)2.30减少0.17个百分点 
 本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产159,166,203158,754,6010.26
归属于上市公司股东的 所有者权益66,431,65664,965,6622.26

(二)非经常性损益项目和金额
单位:千元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益-18,347 
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免  
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相 关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外76,503 
非货币性资产交换损益  
委托他人投资或管理资产的损益23,506 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益25,456 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,741 
减:所得税影响额26,457 
少数股东权益影响额(税后)-489 
合计73,409 

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用


项目名称变动比例(%)主要原因
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润32.11主要系毛利率提升,盈利能力增强。
经营活动产生的现金流量净额-178.73主要系下属子公司三一汽车金融有限公 司向外部金融机构拆借大幅下降影响。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东 总数920,997报告期末表决权恢复的优先股股东总数 (如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或冻结情况 
     股份状 态数量
三一集团有限公司境内非国 有法人2,480,088,25729.220质押422,627,942
香港中央结算有限公 司其他735,399,1348.670未知 
梁稳根境内自然 人235,840,5172.780 
中国证券金融股份有 限公司国有法人233,349,2592.750 
全国社保基金一零三 组合其他69,000,0000.810 
中央汇金资产管理有 限责任公司国有法人64,238,9460.760 
全国社保基金一一四 组合其他47,259,8630.560 
中国工商银行-上证 50交易型开放式指数 证券投资基金其他45,710,3270.540 
全国社保基金一一三 组合其他38,865,8830.460 
向文波境内自然 人32,793,1890.391,200,000 
前10名无限售条件股东持股情况      

股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量 
  股份种类数量
三一集团有限公司2,480,088,257人民币普通股2,480,088,257
香港中央结算有限公 司735,399,134人民币普通股735,399,134
梁稳根235,840,517人民币普通股235,840,517
中国证券金融股份有 限公司233,349,259人民币普通股233,349,259
全国社保基金一零三 组合69,000,000人民币普通股69,000,000
中央汇金资产管理有 限责任公司64,238,946人民币普通股64,238,946
全国社保基金一一四 组合47,259,863人民币普通股47,259,863
中国工商银行-上证 50交易型开放式指数 证券投资基金45,710,327人民币普通股45,710,327
全国社保基金一一三 组合38,865,883人民币普通股38,865,883
向文波31,593,189人民币普通股31,593,189
上述股东关联关系或 一致行动的说明前 10 名股东中,梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其他股 东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。  
前10名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明(如有)截止2023年3月31日,梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000 股, 报告期内未发生变动。  



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用


(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产:  
货币资金18,604,63221,342,876
结算备付金  
拆出资金232,502196,162
交易性金融资产14,131,50514,816,602
衍生金融资产60,599374,301
应收票据335,153588,860
应收账款24,269,93225,021,610
应收款项融资317,100294,478
预付款项991,2721,041,546
应收保费  
应收分保账款  
应收分保合同准备金  
其他应收款2,782,0582,858,432
其中:应收利息  
应收股利  
买入返售金融资产  
存货23,360,30719,738,362
合同资产78,87358,548
持有待售资产  
一年内到期的非流动资产12,327,73511,716,466
其他流动资产7,691,7737,713,589
流动资产合计105,183,441105,761,832
非流动资产:  
发放贷款和垫款4,420,5085,107,261
债权投资  
其他债权投资  
长期应收款12,655,41411,869,092
长期股权投资2,247,0992,239,051
其他权益工具投资1,386,0101,332,642
其他非流动金融资产327,390340,288
投资性房地产149,234152,323
固定资产19,859,79819,636,115
在建工程4,059,4913,970,818
生产性生物资产  
项目2023年3月31日2022年12月31日
油气资产  
使用权资产687,720443,878
无形资产4,643,4824,437,679
开发支出277,433478,797
商誉47,85647,501
长期待摊费用69,29673,208
递延所得税资产2,798,2852,499,337
其他非流动资产353,746364,779
非流动资产合计53,982,76252,992,769
资产总计159,166,203158,754,601
流动负债:  
短期借款4,000,4594,540,048
向中央银行借款  
拆入资金5,240,8556,523,735
交易性金融负债  
衍生金融负债200,128241,152
应付票据7,923,5329,189,370
应付账款22,110,41819,718,314
预收款项  
合同负债2,194,7541,896,704
卖出回购金融资产款  
吸收存款及同业存放  
代理买卖证券款  
代理承销证券款  
应付职工薪酬2,754,0223,166,739
应交税费1,237,9381,191,319
其他应付款11,353,71211,598,838
其中:应付利息  
应付股利75,315350,315
应付手续费及佣金  
应付分保账款  
持有待售负债  
一年内到期的非流动负债1,621,1522,091,989
其他流动负债4,448,1487,471,954
流动负债合计63,085,11867,630,162
非流动负债:  
保险合同准备金  
长期借款24,779,47321,624,937
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
项目2023年3月31日2022年12月31日
租赁负债526,728308,068
长期应付款1,5191,473
长期应付职工薪酬85,23087,815
预计负债211,629220,606
递延收益2,202,8212,130,628
递延所得税负债794,544734,738
其他非流动负债7,4657,465
非流动负债合计28,609,40925,115,730
负债合计91,694,52792,745,892
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)8,486,6028,493,286
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积5,284,0255,374,392
减:库存股216,251301,174
其他综合收益-1,603,870-1,565,365
专项储备  
盈余公积3,764,9703,764,970
一般风险准备59,24459,244
未分配利润50,656,93649,140,309
归属于母公司所有者权益(或股 东权益)合计66,431,65664,965,662
少数股东权益1,040,0201,043,047
所有者权益(或股东权益)合 计67,471,67666,008,709
负债和所有者权益(或股东 权益)总计159,166,203158,754,601

公司负责人:向文波 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:马妍
合并利润表
2023年1—3月
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入17,996,65820,278,046
其中:营业收入17,787,61520,077,134
利息收入209,043200,912
已赚保费  
手续费及佣金收入  
项目2023年第一季度2022年第一季度
二、营业总成本16,411,23419,167,894
其中:营业成本12,877,66815,626,746
利息支出102,88588,233
手续费及佣金支出4,921659
退保金  
赔付支出净额  
提取保险责任准备金净额  
保单红利支出  
分保费用  
税金及附加89,77388,289
销售费用1,300,5401,355,944
管理费用721,478659,565
研发费用1,407,4271,423,865
财务费用-93,458-75,407
其中:利息费用251,579100,108
利息收入199,775159,847
加:其他收益199,697160,887
投资收益(损失以“-”号填列)156,736657,945
其中:对联营企业和合营企业的投 资收益8,84114,474
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益 -51,026
汇兑收益(损失以“-”号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填 列)  
公允价值变动收益(损失以“-” 号填列)-92,386-158,549
信用减值损失(损失以“-”号填列)-93,231-66
资产减值损失(损失以“-”号填列)-6,191-10,749
资产处置收益(损失以“-”号填 列)-13,7074,723
三、营业利润(亏损以“-”号填列)1,736,3421,764,343
加:营业外收入16,23763,542
减:营业外支出28,28333,761
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,724,2961,794,124
减:所得税费用162,761152,760
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,561,5351,641,364
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-” 号填列)1,561,5351,641,364
2.终止经营净利润(净亏损以“-” 号填列)  
项目2023年第一季度2022年第一季度
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润(净亏 损以“-”号填列)1,511,6121,589,772
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填 列)49,92351,592
六、其他综合收益的税后净额-32,199-38,811
(一)归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额-33,490-40,995
1.不能重分类进损益的其他综合收益45,040-4,863
(1)重新计量设定受益计划变动额  
(2)权益法下不能转损益的其他综合收 益  
(3)其他权益工具投资公允价值变动45,040-4,863
(4)企业自身信用风险公允价值变动  
2.将重分类进损益的其他综合收益-78,530-36,132
(1)权益法下可转损益的其他综合收益5,466 
(2)其他债权投资公允价值变动  
(3)金融资产重分类计入其他综合收益 的金额5456,418
(4)其他债权投资信用减值准备  
(5)现金流量套期储备  
(6)外币财务报表折算差额-84,541-42,550
(7)其他  
(二)归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额1,2912,184
七、综合收益总额1,529,3361,602,553
(一)归属于母公司所有者的综合收益 总额1,478,1221,548,777
(二)归属于少数股东的综合收益总额51,21453,776
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.17860.1885
(二)稀释每股收益(元/股)0.17860.1885

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。

公司负责人:向文波 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:马妍

合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计


项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金18,576,08321,337,255
客户存款和同业存放款项净增加额  
向中央银行借款净增加额  
向其他金融机构拆入资金净增加额 1,454,325
客户贷款及垫款净减少额1,203,033 
收到原保险合同保费取得的现金  
收到再保业务现金净额  
保户储金及投资款净增加额  
收取利息、手续费及佣金的现金204,544186,474
拆入资金净增加额  
回购业务资金净增加额  
代理买卖证券收到的现金净额  
收到的税费返还821,532394,145
收到其他与经营活动有关的现金293,8901,246,028
经营活动现金流入小计21,099,08224,618,227
购买商品、接受劳务支付的现金15,203,67316,861,492
客户贷款及垫款净增加额 255,456
存放中央银行和同业款项净增加额61,00035,600
向其他金融机构拆入资金净减少额1,285,680 
支付原保险合同赔付款项的现金  
拆出资金净增加额  
支付利息、手续费及佣金的现金98,69954,776
支付保单红利的现金  
支付给职工及为职工支付的现金3,192,3842,781,804
支付的各项税费824,421652,148
支付其他与经营活动有关的现金2,003,4021,982,552
经营活动现金流出小计22,669,25922,623,828
经营活动产生的现金流量净额-1,570,1771,994,399
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金2,743,122354,329
取得投资收益收到的现金512,1932,289,680
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额110,85447,811
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额31,215 
收到其他与投资活动有关的现金71,026131,379
投资活动现金流入小计3,468,4102,823,199
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金920,3601,345,859
投资支付的现金2,496,339514,745
项目2023年第一季度2022年第一季度
质押贷款净增加额  
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流出小计3,416,6991,860,604
投资活动产生的现金流量净额51,711962,595
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金8,7648,214
其中:子公司吸收少数股东投资收 到的现金 750
取得借款收到的现金9,855,6899,873,395
收到其他与筹资活动有关的现金 39,892
筹资活动现金流入小计9,864,4539,921,501
偿还债务支付的现金9,640,2129,618,389
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金548,033203,551
其中:子公司支付给少数股东的股 利、利润275,0004,050
支付其他与筹资活动有关的现金1,033,25213,478
筹资活动现金流出小计11,221,4979,835,418
筹资活动产生的现金流量净额-1,357,04486,083
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响-17,148-4,769
五、现金及现金等价物净增加额-2,892,6583,038,308
加:期初现金及现金等价物余额12,695,7715,694,253
六、期末现金及现金等价物余额9,803,1138,732,561

公司负责人:向文波 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:马妍

母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产:  
货币资金13,401,45613,019,669
交易性金融资产2,749,5642,528,750
衍生金融资产18,043145,752
应收票据10,33123,281
应收账款1,358,983846,061
应收款项融资46,28555,644
项目2023年3月31日2022年12月31日
预付款项7,50552,810
其他应收款1,182,3561,138,597
其中:应收利息  
应收股利1,100,0001,100,000
存货919,671648,769
合同资产54,30722,925
持有待售资产  
一年内到期的非流动资产  
其他流动资产2,811,0542,000,357
流动资产合计22,559,55520,482,615
非流动资产:  
债权投资  
其他债权投资  
长期应收款  
长期股权投资22,867,92923,252,445
其他权益工具投资1,263,2761,207,022
其他非流动金融资产233,491239,945
投资性房地产6,5476,698
固定资产275,737250,752
在建工程69,07188,566
生产性生物资产  
油气资产  
使用权资产425434
无形资产79,85776,156
开发支出62,07952,531
商誉  
长期待摊费用2,5032,624
递延所得税资产123,24478,645
其他非流动资产59,98960,332
非流动资产合计25,044,14825,316,150
资产总计47,603,70345,798,765
流动负债:  
短期借款200,000728,921
交易性金融负债  
衍生金融负债1,8373,554
应付票据  
应付账款2,056,463926,964
预收款项  
合同负债12,70519,647
应付职工薪酬213,795273,385
应交税费18,98415,996
项目2023年3月31日2022年12月31日
其他应付款14,922,52012,677,791
其中:应付利息  
应付股利1,0151,015
持有待售负债  
一年内到期的非流动负债171,712653,549
其他流动负债3,3761,711,884
流动负债合计17,601,39217,011,691
非流动负债:  
长期借款9,911,0008,643,000
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
租赁负债227104
长期应付款  
长期应付职工薪酬  
预计负债352,626360,504
递延收益53,28153,501
递延所得税负债  
其他非流动负债  
非流动负债合计10,317,1349,057,109
负债合计27,918,52626,068,800
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)8,486,6028,493,286
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积6,253,5096,298,817
减:库存股216,251301,174
其他综合收益598,164554,528
专项储备  
盈余公积3,265,4313,265,431
未分配利润1,297,7221,419,077
所有者权益(或股东权益)合 计19,685,17719,729,965
负债和所有者权益(或股东 权益)总计47,603,70345,798,765

公司负责人:向文波 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:马妍



母公司利润表
2023年1—3月
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业收入1,845,7405,322,319
减:营业成本1,781,3945,239,523
税金及附加1,1473,036
销售费用18,58728,136
管理费用159,713152,625
研发费用101,0341,369
财务费用-19,37534,753
其中:利息费用74,002101,340
利息收入108,223118,432
加:其他收益273531
投资收益(损失以“-”号填列)113,213221,537
其中:对联营企业和合营企业的投 资收益-1,117-1,220
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益  
净敞口套期收益(损失以“-”号填 列)  
公允价值变动收益(损失以“-” 号填列)-108,95923,675
信用减值损失(损失以“-”号填列)5,6062,070
资产减值损失(损失以“-”号填列)-336-941
资产处置收益(损失以“-”号填 列)204
二、营业利润(亏损以“-”号填列)-186,943109,753
加:营业外收入1,682127
减:营业外支出2012,482
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-185,28197,398
减:所得税费用-58,91130,867
四、净利润(净亏损以“-”号填列)-126,37066,531
(一)持续经营净利润(净亏损以 “-”号填列)-126,37066,531
(二)终止经营净利润(净亏损以“-” 号填列)  
五、其他综合收益的税后净额48,651-4,999
(一)不能重分类进损益的其他综合收 益47,925-5,970
1.重新计量设定受益计划变动额  
项目2023年第一季度2022年第一季度
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益  
3.其他权益工具投资公允价值变动47,925-5,970
4.企业自身信用风险公允价值变动  
(二)将重分类进损益的其他综合收益726971
1.权益法下可转损益的其他综合收益  
2.其他债权投资公允价值变动  
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额25740
4.其他债权投资信用减值准备  
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额701231
7.其他  
六、综合收益总额-77,71961,532
七、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)  
(二)稀释每股收益(元/股)  
(未完)
各版头条