诺德强债 (573003): 诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书更新

时间:2023年04月26日 03:51:01 中财网

原标题:诺德强债 : 诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书更新




诺德增强收益债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2023年4月)









基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇二三年四月


重要提示
1、诺德增强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2008年12月14日证监许可【2008】1392号文核准。本基金的基金合同于2009年3月4日生效。

2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

4、本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发)和套利性机会投资,其中对债券类(包括可转债)资产的投资比例不低于基金资产净值的80%,持有的非债类资产不高于基金资产净值的20%,保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券(包括央行票据)的比例合计不低于基金资产净值的5%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

5、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

6、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请

基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定,对基金管理人的信息进行更新。


目 录
一、绪 言 ................................................................. 5 二、释义 ................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................ 10 四、基金托管人 ............................................................ 21 五、相关服务机构 .......................................................... 24 六、基金的募集及基金合同的生效 ............................................. 47 七、基金份额的申购与赎回 .................................................. 48 八、基金转换、非交易过户、转托管 ........................................... 54 九、基金的投资 ............................................................ 55 十、基金的业绩 ............................................................ 69 十一、基金的财产 .......................................................... 71 十二、基金财产的估值 ...................................................... 72 十三、基金的收益与分配 .................................................... 78 十四、基金的费用与税收 .................................................... 79 十五、基金的会计与审计 .................................................... 81 十六、基金的信息披露 ...................................................... 82 十七、侧袋机制 ............................................................ 88 十八、基金的风险揭示 ...................................................... 90 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 94 二十、基金合同的内容摘要 .................................................. 97 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 111 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................ 121 二十三、其他应披露事项 ................................................... 123 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 125 二十五、备查文件 ......................................................... 126 一、绪 言
《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与本基金相关事项的信息,是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1.基金或本基金:指诺德增强收益债券型证券投资基金
2.基金管理人:指诺德基金管理有限公司
3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德增强收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书:指《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金产品资料概要:指《诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8.基金份额发售公告:指《诺德增强收益债券型证券投资基金份额发售公告》 9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18.个人投资者:指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
19.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24.销售机构:指直销机构和代销机构
25.直销机构:指诺德基金管理有限公司
26.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
27.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
30.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
32.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
33.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
35.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
38.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41.《业务规则》:指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
42.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
43.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
46.销售服务费: 指本基金支付基金销售代理人佣金以及基金管理人的营销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等的费用,该笔费用从基金资产中扣除;
47.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
48.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
49.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
50.元:指人民币元
51.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
58、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
59、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
60.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等
61.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 邮政编码:200120
法定代表人:潘福祥
成立日期:2006年 6 月 8日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2006]88号
经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。

组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
联系人:孟晓君
联系电话:021-68985199
股权结构:
天府清源控股有限公司 51%
宜信惠民科技发展(北京)有限公司 49%
管理基金:诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、诺德中证研发创新100指数型证券投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金、诺德量化优选6个月持有期混合型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金、诺德优势产业混合型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期混合型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金、诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金、诺德新能源汽车混合型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略回报股票型证券投资基金、诺德兴新趋势混合型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有期混合型基金中基金(FOF)。

(二)主要人员情况
潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

唐宁先生,董事,美国 The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。

赵玫女士,董事,上海财经大学经济学学士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总监。曾任普华永道会计师事务所有限公司高级顾问,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司项目经理。

尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。

王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京采安律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人、北京德恒律师事务所律师等职务。

许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院(Harvard Business School)工商管理硕士。现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

张浩先生,独立董事,北京理工大学工学硕士,计算机专业中级工程师。现任北京金亨恒源投资管理有限公司总经理,曾任深圳华明计算机有限公司 IT工程师,美国国际数据集团职员,中国工商银行股份有限公司北京市分行 IT开发部门副经理,北京银行股份有限公司电子银行部总经理,上海图鸿投资管理有限公司执行董事,万方鑫润基金管理有限公司风险控制负责人。

2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。

现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠道总监。

李凯先生,监事,南京大学哲学硕士,中国注册会计师、国际注册内审师、拥有法律职业资格。现任清控资产管理有限公司风控审计部负责人,曾任安徽大学哲学系教师、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)高级经理。

刘静女士,监事,清华大学本科毕业,现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

高奇先生,监事,同济大学管理学学士。现任诺德基金管理有限公司清算登记部总监,曾任职于华夏证券股份有限公司上海分公司计划财务部、安邦财产保险有限公司财务中心,2007年12月加入诺德基金管理有限公司,先后担任清算登记部基金会计、基金会计主管、清算登记部副经理等职务。

3、公司高级管理人员
潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

冯奕先生,副总经理,北京广播学院(现“中国传媒大学”)学士,清华大学管理学硕士。曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理,赛尔教育科技发展有限公司培训部总监,诺德基金管理有限公司公共事务总监、北京分公司总经理、公司总经理助理。

梁明亮先生,副总经理,中国人民大学工商管理学士,复旦大学工商管理硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户经理,诺德基金管理有限公司区域营销总监,平安信托有限责任公司金融同业部高级业务总监,中国民生信托有限公司机构业务部总经理。

尚栋良先生,副总经理,中国石油大学工程学士、管理科学硕士。曾任华融证券独山子证券营业部副经理,嘉实基金管理有限公司渠道发展部高级经理,万家基金管理有限公司总经理助理、市场总监,瑞泉基金管理有限公司(筹)合伙人,淳厚基金管理有限公司总经理助理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。

4.本基金基金经理
(1)现任基金经理
景辉先生,上海财经大学金融学硕士。2005年2月至2017年4月期间,先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017年 5月加入诺德基金管理有限公司,担任固定收益部副总监职务,从事投资研究工作,具有基金从业资格。景辉先生自2018年6月22日起担任本基金基金经理,自2019年1月25日起担任诺德短债债券型证券投资基金基金经理,自2020年5月25日起担任诺德安盈纯债债券型证券投资基金基金经理,自2020年8月26日起担任诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,自2021年1月15日起担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金经理,自2021年3月12日起担任诺德安盛纯债债券型证券投资基金基金经理,自 2022年 5月 16日起担任诺德安元纯债债券型证券投资基金基金经理。

Yi Xie先生,德国慕尼黑工业大学经济与金融数学硕士。历任汇丰银行(德国)股票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁,前海开源基金管理有限公司执行投资总监(ED),基金经理。2021年 6月加入诺德基金管理有限公司,担任投资三部投资总监,具有基金从业资格。Yi Xie先生自2021年11月5日起担任本基金基金经理,自2021年10月15日起担任诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金基金经理,自2022年12月20日起担任诺德兴新趋势混合型证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理
姜光明先生,2009年3月4日至2010年6月23日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金经理。张辉先生,自2010年6月23日至2013年7月17日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

赵滔滔先生,2010年6月23日至2017年12月4日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

郝旭东先生,2016年11月05日至2017年12月4日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

郎琳女士,2017年12月4日至2018年6月14日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

刘先政先生,2018年1月30日至2019年8月8日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

应颖女士,2018年4月25日至2019年8月8日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

刘建岩先生,2020年7月15日至2021年7月28日担任诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。

郝旭东先生,2019年8月8日至2023年4月21日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金经理。

5.投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生及基金经理赵滔滔先生。

6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7.依法接受基金托管人的监督;
8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

(四)基金管理人承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定的行为发生;
2.基金管理人的禁止行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规、基金合同和中国证监会禁止的其他行为。

3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用,勤勉尽职,并且不从事以下活动: (1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织和个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格、扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,以抬高自己;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(15)其他法律法规、基金合同以及中国证监会禁止的行为。

4.基金经理承诺:
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
(3)不违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人内部控制制度:
1.公司内部控制的总体目标
公司风险控制的总体目标是强化内部管理,建立一个决策科学、运营规范、管理高效的基金管理实体,促进公司全体员工恪守职业操守,以保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯,实现公司持续稳定健康发展。

2.公司内部控制的原则:
公司内部控制遵循以下原则:
(1)全面性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节,并适用于公司每一位职员;
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的权威性和有效执行;
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。公司设立独立的稽核风控部,稽核风控部保持高度的独立性;
(4)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(5)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并必须根据公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善;
(6)相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(7)定性与定量相结合原则:公司建立一套比较完备的风险控制实施体系和数量化风险测定评估指标体系,使风险控制工作更具客观性和可操作性,提高管理决策的科学性;
(8)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3.公司内部风险控制机制
公司内部风险控制机制分为“决策系统”、“执行系统”和“监督系统”三个方面:
(1)决策系统由股东会、董事会、公司经营层及董事会下设的投资决策委员会和风险控制委员会组成;
(2)执行系统由公司各职能部门组成,承担公司日常经营管理、风险控制、基金投资运作活动和具体工作,负责将公司决策系统的各项决议付诸实施; (3)监督系统由监事会、董事会及其下设的审计委员会、督察长、稽核风控部组成。各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的专门制度加以明确规定。

4.风险控制的主要步骤
公司在实施风险控制时主要以业务流程为主导,按环境建立、风险识别、风险评估、风险控制措施的实施、风险控制制度的监控、风险控制制度的完善等六个步骤进行。

(1)环境建立是指定风险控制战略、目标,设置相应的组织结构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险控制的时间范围与空间范围;
(2)风险识别是指将对组织系统与业务系统流程中所面临的及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定其性质的过程,它是有效实施风险控制的前提和基础; (3)风险评估是指在风险识别的基础上,检查存在的控制措施,估计和预测风险发生的可能性以及对公司运作造成的潜在影响和可能损失,应采用定性和定量分析相结合的方法度量风险水平的高低;
(4)风险控制措施的实施是在风险评估的基础上,由风险点所在部门通过各种手段和制度,化解业务过程中可能会遇到的各种风险,实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失;
(5)为保证风险控制的有效性,由风险管理部对风险控制系统实施持续的检查和监控。稽核风控部将根据既定的监控程序对公司每个业务部门进行持续稽核,并对认为风险控制有缺陷的部门进行重点稽核。对任何不符合公司风险控制制度的部门或个人将提请分管领导或风险控制委员会进行讨论和审查; (6)在风险监控的基础上,风险控制委员会、风险管理部以及各业务部门负责人应及时对公司风险控制系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行分析、监察和评估;对内部风险控制过程中各种措施的实施效果、工作人员的表现进行评估总结;并提出进一步完善和改进的建议和报告,以提高风险控制的有效性。
5.基金管理人关于内部合规控制声明:
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
(2)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(3)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。


四、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系电话:(021)6063 7102
(二)主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年1季度末,中国建设银行已托管1203只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。截至目前,中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行(大型银行)”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


五、相关服务机构
(一)基金销售机构:
1.直销机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:宋娟
网址:www.nuodefund.com

2.代销机构

安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 联系电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn
包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人:周学东 客服电话:内蒙古地区:0472-96016 北京地区:010-96016 宁波地区:0574-967210 深圳地区:0755-967210 成都地区:028-65558555 公司网站:www.bsb.com.cn
北京微动利基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址:北京市石景山区古城西路113景山财富中心341 法定代表人:季长军 客服电话:400-819-6665 公司网站:http://www.buyforyou.com.cn
武汉市伯嘉基金销售有限公司 
财达证券股份有限公司注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大 厦26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大 厦26层 法定代表人:翟建强 客服电话:4006128888 公司网站:www.s10000.com
大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13 层 法定代表人:董祥 客服电话:400-712-1212 公司网站:http://www.dtsbc.com.cn
大有期货有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代 广场三、四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代 广场三、四楼 法定代表人:雷芳 客服电话:4006-365-058 公司网站:http://www.dayouf.com
上海大智慧基金销售有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元 法定代表人:张俊 客服电话:021-20219988 网址:www.wg.com.cn
雪球基金销售有限公司住所:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501 室 法定代表人:李楠 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanfunds.com/
第一创业证券股份有限公司 
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 客服电话:400-158-5050 网址:http://www.tl50.net
东北证券股份有限公司注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 公司网站:www.nesc.cn
东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 网址: http://www.dwzq.com.cn
上海东证期货有限公司注册地址:上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14 楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 法定代表人:卢大印 客服电话:4008859999 公司网站:https://www.orientfutures.com
泛华普益基金销售有限公司注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501 单元 法定代表人:于海锋 客服电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/
方正证券股份有限公司 
凤凰金信(海口)基金销售有限公司注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新 创业园E区4层 办公地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新 创业园E区4层 法定代表人:张旭
深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号 中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号 中洲大厦3203A单元 法定代表人:祝中村 客服电话:0755-83999907 网址: www.fujifund.cn
北京格上富信基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:肖伟 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.igesafe.com
光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com
广发证券股份有限公司注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618室 法定代表人:林传辉 客服电话:95575 公司网站:http://www.gf.com.cn
北京广源达信基金销售有限公司注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:4006236060 网址:www:niuniufund.com
中信证券华南股份有限公司 
国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:翁振杰 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com
国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn
国金证券股份有限公司注册地址:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn
天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28 层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:杨志涌 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomemyj.com
国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:贺青 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com
国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十 六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 客户服务电话:95536 网址:https://www.guosen.com.cn/gs/
国元证券股份有限公司 
海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553 公司网址:www.htsec.com
海银基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401 室 法定代表人:孙亚超 客服电话:4008081016 公司网站:www.fundhaiyin.com
上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际 大厦9楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665
和耕传承基金销售有限公司注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康 宁街北6号楼5楼503 办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6 楼602/603房间 法定代表人:温丽燕 客服电话:400-055-5671 网址:www.hgccpb.com
和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com
北京中植基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室 法定代表人:武建华 客户服务电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com/
北京恒宇天泽基金销售有限公司 
弘业期货股份有限公司注册地址:南京市中华路50号弘业大厦 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人:周剑秋 客服电话:400-828-8288 网址:www.ftol.com.cn
申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:王献军 客服电话:400-800-0562 公司网站:http://www.swhysc.com
洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公 司注册地址:山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心 1号楼5006户 办公地址:山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心 1号楼5006户 法定代表人:李赛 客服电话:400-8189-598 公司网站:http://www.hongtaiwealth.com
华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址:www.hazq.com/
华福证券有限责任公司注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4 层、5层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大 厦7至10层 法定代表人:黄金琳 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn
国新证券股份有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112 室 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112 室 法定代表人:张海文 客服电话:95390 公司网站:www.hrsec.com.cn
华泰证券股份有限公司 
华西证券股份有限公司住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券 大厦 法定代表人:杨炯洋 网址:http://www.hx168.com.cn
华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn
华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001099918 网址: www.cfsc.com.cn
北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:http://www.hcfunds.com/
上海汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单 元 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-820-2819 网址:http://www.chinapnr.com
上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn
济安财富(北京)基金销售有限公司 
北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区平原里21号楼4层A502 办公地址:北京市西城区德胜门街道合生财富广场五楼5L 法定代表人:曲阳 客服电话:400-600-0030 网址: www.bzfunds.com
嘉实财富管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海 国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办 公楼二期53层5312-15单元 法定代表人:张峰 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn
中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务统一咨询电话:95533 网址:www.ccb.com
交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:任德奇 客户服务电话:95559 网址:www.95559.com.cn
深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号 科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单 元7楼 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 网址: www.jfz.com
金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn
晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市小店区长风街59号 办公地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 公司网站:www.jshbank.com
深圳安见基金销售有限公司 
上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 网址: www.vstonewealth.com
北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平 房157 办公地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平 房157 法定代表人:李骏 客服电话:400-098-8511 公司网站:kenterui.jd.com
北京懒猫基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区金府路32号院3号楼9层940 室 办公地址:朝阳区东三环北路38号安联大厦901 法定代表人:赵劲松 客服电话:010-85965586 公司网站:http://www.lanmao.com
上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客户服务电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn
联储证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧 金地中心大厦9楼 办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国 际中心27层 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com
上海联泰基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 公司网站:http://www.66liantai.com
粤开证券股份有限公司 
财咨道信息技术有限公司注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:024-82280606 网址:http://www.caizidao.com.cn/
上海陆金所基金销售有限公司注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单 元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 王之光 客服电话:4008-219-031 公司网址: www.lufunds.com
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3 幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人:王珺 客户服务电话:4000-766-123 网站:www.fund123.cn
民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32 楼 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 公司网站:www.msftec.com
民生证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B 座2101、2104A室 办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座 法定代表人:冯鹤年 客服电话:95376 网站:www.mszq.com
诺亚正行基金销售有限公司 
上海攀赢基金销售有限公司注册地址:上海闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603 单元 法定代表人:沈茹意 客服电话:021-68889082 公司网站:www.pytz.cn
平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com
平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融 中心B座第22-25层 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8 楼 法定代表人:何之江 联系电话:95511-8 网址:http://www.stock.pingan.com
浦领基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001 号04室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人::张昱 电话:010-59393923 网址:www.prolinkfund.com
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:胡新宇 客服电话:400-804-8688 网址: www.keynesasset.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公 司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品 文化市场313 栋E-403 法定代表人:杨柳 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com
北京钱景基金销售有限公司 
山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表人:王怡里 客户服务电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn
通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金 融广场3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 客服热线:400-66-95156 公司网址:https://www.tonghuafund.com
上海长量基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座 16层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com
上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:何伟 客服电话:021-962518或4008918918(全国) 公司网址:http://www.shzq.com
尚智逢源(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区天泽路16号院3号楼4层至14 层401内4层404-410单元 办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室 法定代表人:鄂长俊 客服电话:400-920-6677 公司网站:www.szfyfund.com
申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com
北京晟视天下基金销售有限公司 
南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王峰 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com
上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188
天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 天相投顾:www.txsec.com 天相基金网:https://jijin.txsec.com
浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:吴强 网站:www.ijijin.cn 客服电话:95105885
上海挖财基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18 层03单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5 层01、02、03室 法定代表人:吕柳霞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com
上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:黄祎 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn
万家财富基金销售(天津)有限公司 
万联证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广 场E座12层 法定代表人:袁笑一 客服电话:95322 网址:www.wlzq.com.cn
五矿证券有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165 号五矿金融大厦2401 法定代表人:黄海洲 客服电话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn
东方财富证券股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人:戴彦 客服电话:021-23586688 网址:http://www.18.cn
西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27层2704 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座 7层 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 公司网站:www.xinlande.com.cn
厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号1503A室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号1503A室 法定代表人:林松 电话:400-6533-789 网址:www.xdstz.cn
信达证券股份有限公司 
兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广 场1号楼21层 法定代表人:杨华辉 客服电话:4008888123 兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn
一路财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com
宜信普泽(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:才殿阳 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com
奕丰基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室, 1116室及1307室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn
中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:400-8888-888 电话:010-66568430 联系人:田薇 公司网址:www.chinastock.com.cn
珠海盈米基金销售有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南 塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn
上海云湾基金销售有限公司 
北京展恒基金销售股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 网站:www.myfund.com
长城国瑞证券有限公司注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:王勇 客服电话:0592-5163588 公司网址:http://www.gwgsc.com
长江证券股份有限公司住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 网址:www.95579.com
招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 网址:http://www.cmschina.com
中国银行股份有限公司住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 客户服务统一咨询电话:95566 网址:http://www.boc.cn
中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南 昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:丛中 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客服电话:400-8866-567 公司网址:http://www.avicsec.com/
北京中期时代基金销售有限公司 
中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8层 法定代表人:吴小静 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com
中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号 法定代表人:李峰 电话:0531-68889155 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn
中天证券股份有限公司注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 客服电话:024-23255256 网址:http://www.iztzq.com
中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com
中信期货有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场(二期)北座13层1301-1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址: www.citicsf.com
中信银行股份有限公司注册地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com
中信证券股份有限公司 
中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层(266061) 法定代表人:冯恩新 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com
上海中正达广基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204 室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 公司网站:http://www.zhongzhengmoney.com
中证金牛(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中 心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO 广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 网址:http://www.zlfund.cn
兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 客服电话:0591-87844196 网址:http://www.cib.com.cn
江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 客服电话:13912934699 网址:http://www.huilinbd.com
北京创金启富基金销售有限公司 
甬兴证券有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11 层 办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11 层 法定代表人:李抱 客服电话:400-916-0666 网址:www.yongxingsec.com
华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富 广场1号楼B座13、14层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富 广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 客服电话:021-68595755 网址:http://www.huaruisales.com
渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 法定代表人:安志勇 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn
大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2 层202室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座 法定代表人:樊怀东 客服电话:0411-39207802 网址:http://www.yibaijin.com
上海陆享基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1 幢1区14032室 办公地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1 幢1区14032室 法定代表人:粟旭 客服电话:021-53398968 网址:www.luxxfund.com
中国人寿保险股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街16号 办公地址:北京市西城区金融大街16号 法定代表人:王滨 客服电话:95519
  
北京虹点基金销售有限公司住所:北京市朝阳区东三环北路17号9层 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号9层 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com
上海爱建基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址:上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西 塔19层03室 法定代表人:马金 客服电话:021-60608999 公司网站:http://www.ajcf.com.cn
北京度小满基金销售有限公司住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:葛新 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com
上海钜派钰茂基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187 室 办公地址:上海市闵行区闵虹路166号中庚大厦T2栋15 层 法定代表人:洪思夷 客服电话:021-52265902 公司网站:www.jp-fund.com
北京新浪仓石基金销售有限公司住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话: 010-62675369 网址:http://fund.sina.com.cn/
众惠基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融 中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融 中心二期商务区第C4栋30层1号 法定代表人:李春蓉 客服电话:4008391818 公司网站:www.hyzhfund.com
泰信财富基金销售有限公司 
阳光人寿保险股份有限公司住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16 层 办公地址:北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中 心 法定代表人:李科 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/
上海华夏财富投资管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/
玄元保险代理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105 室 法定代表人:马永谙 客服电话:400-080-8208 网址: https://www.licaimofang.cn/
上海中欧财富基金销售有限公司住所:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人:许欣 客服电话:400-700-9700 网址:https://www.zocaifu.com/
博时财富基金销售有限公司住所:_广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999 号基金大厦19层 办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 客服电话: 4006105568 网址: www.boserawealth.com
宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 网址: www.nbcb.com.cn
英大证券有限责任公司 
华宝证券股份有限公司住所:上海市浦东新区浦电路37号5F 办公地址:上海市浦东新区浦电路370号5F 法定代表人:刘加海 客服电话:400 820 9898 网址:https://www.cnhbstock.com/


本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并在基金管理人网站公示。


(二)注册登记机构:
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 法定代表人:潘福祥
电话:400-888-0009
传真:021-68985090
联系人:武英娜

(三)律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳

(四)会计师事务所:
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市浦东新区东育路 588号前滩中心 42楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:顾俊懿
经办注册会计师:单峰、顾俊懿

六、基金的募集及基金合同的生效
诺德增强收益债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于核准诺德增强收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]1392号文)批准,自2009年1月19日起向全社会公开募集,截至2009年2月27日募集工作顺利结束。

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的有效认购户数为8,915户,本次募集扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币1,184,234,685.11元,认购资金利息共计人民币656,148.52元,上述金额已于2009年3月3日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的诺德增强收益债券型证券投资基金托管专户。本次募集资本金额根据每份基金份额的面值人民币1.00元折合为1,184,234,685.11份基金份额,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。

经中国证监会核准,本基金的基金合同于2009年3月4日生效。本基金为契约型开放式债券型基金,存续期限为不定期。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。


七、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

(二)申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。

本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前2日在至少一家指定媒体公告。

(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。(未完)
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