[一季报]太平洋(601099):太平洋证券股份有限公司2023年一季度报告

时间:2023年04月27日 21:40:58 中财网
原标题:太平洋:太平洋证券股份有限公司2023年一季度报告

证券代码:601099 证券简称:太平洋
太平洋证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期上年同期 本报告期比上年 同期增减变动幅 度(%)
  调整前调整后调整后
营业收入466,321,999.88246,971,226.47246,971,226.4788.82
归属于上市公司股东的净 利润148,925,156.829,243,232.169,288,376.181,503.35
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润149,472,882.656,742,344.696,787,488.712,102.18
经营活动产生的现金流量 净额-282,156,211.93-1,120,850,219.63-1,120,850,219.63-
基本每股收益(元/股)0.0220.0010.0012,100.00
稀释每股收益(元/股)0.0220.0010.0012,100.00
加权平均净资产收益率 (%)1.600.100.10增加 1.50个百 分点
 本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%) 
  调整前调整后调整后
总资产16,814,275,642.9815,324,088,650.1315,333,858,565.349.65
归属于上市公司股东的所 有者权益9,378,743,060.129,230,100,230.589,229,306,345.351.62

追溯调整或重述的原因说明
2022年 12月 13日,财政部发布了《企业会计准则解释第 16号》(财会〔2022〕31号,以下简称“解释 16号”),解释 16号三个事项的会计处理中:“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自 2023年 1月 1日起施行,允许企业自发布年度提前执行。本公司自 2023年 1月 1日起施行该事项相关的会计处理。


(二) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益-283,756.77固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外82,605.05稳岗补贴等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-529,141.21预计损失等
减:所得税影响额-182,567.10 
合计-547,725.83 

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例(%)主要原因
营业收入88.82本期证券投资业务收入增加
归属于上市公司股东的净利润1,503.35本期营业收入增加,导致净利润增加
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润2,102.18本期营业收入增加,导致净利润增加
经营活动产生的现金流量净额-本期回购业务为现金净流入,去年同期 为净流出;本期客户资金流出减少
基本每股收益(元/股)2,100.00本期营业收入增加,导致净利润增加
稀释每股收益(元/股)2,100.00本期营业收入增加,导致净利润增加
加权平均净资产收益率(%)增加 1.50个百分点本期营业收入增加,导致净利润增加

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数293,807报告期末表决权恢复的优先股 股东总数(如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻结情况 
     股份 状态数量
北京嘉裕投资有限公司境内非国 有法人744,039,97510.920质押580,810,000
     冻结744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司境内非国 有法人292,500,0004.290质押292,500,000
     冻结116,533,758
中国建设银行股份有限公司-国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他129,025,9341.8900
中国建设银行股份有限公司-华宝中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他108,088,2271.5900
深圳市天翼咨询有限公司境内非国 有法人61,050,0930.9000
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融 资产管理计划其他37,120,2600.5400
中国银行股份有限公司-南方中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金其他34,223,9150.5000
冯正洪境内自然 人21,532,9420.3200
香港中央结算有限公司境外法人20,766,3550.3000
国泰君安证券股份有限公司-天弘中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他19,055,2000.2800
前 10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量    
  股份种类数量   
北京嘉裕投资有限公司744,039,975人民币普 通股744,039,975   
大连天盛硕博科技有限公司292,500,000人民币普 通股292,500,000   
中国建设银行股份有限公司-国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金129,025,934人民币普 通股129,025,934   
中国建设银行股份有限公司-华宝中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金108,088,227人民币普 通股108,088,227   
深圳市天翼咨询有限公司61,050,093人民币普 通股61,050,093   
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融 资产管理计划37,120,260人民币普 通股37,120,260   
中国银行股份有限公司-南方中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金34,223,915人民币普 通股34,223,915   

冯正洪21,532,942人民币普 通股21,532,942
香港中央结算有限公司20,766,355人民币普 通股20,766,355
国泰君安证券股份有限公司-天弘中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金19,055,200人民币普 通股19,055,200
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人情形。  
前 10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 (如有)冯正洪通过普通证券账户持有 716,300股本公司股份,通过信用证券账 户持有 20,816,642股本公司股份。  
注:截至报告期末,嘉裕投资累计向华创证券质押本公司股份 580,810,000股;累计冻结股份 744,039,975股,已全部被司法拍卖由华创证券竞得。


三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用

(二) 财务报表
合并资产负债表
2023年 3月 31日
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
资产:  
货币资金5,015,887,022.354,988,771,488.33
其中:客户资金存款4,245,330,867.894,057,202,387.98
结算备付金1,162,953,705.131,448,975,708.60
其中:客户备付金942,654,883.36971,508,570.82
贵金属  
拆出资金  
融出资金1,806,072,213.451,783,002,094.26
衍生金融资产  
存出保证金171,569,728.42171,680,630.61
应收款项153,252,389.31165,329,787.02
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产320,086,594.20224,078,005.14
持有待售资产  
金融投资:  
交易性金融资产6,282,508,320.254,597,659,205.71
债权投资203,826,739.11201,064,363.07
其他债权投资61,181,630.0083,128,928.90
其他权益工具投资62,951,604.8662,448,051.77
长期股权投资172,650,260.74169,240,851.93
投资性房地产58,450,115.0958,867,457.66
固定资产236,781,997.66238,472,441.98
在建工程  
使用权资产44,131,543.2942,255,201.77
无形资产41,811,766.3843,764,198.60
商誉  
递延所得税资产932,263,787.73960,229,935.05
其他资产87,896,225.0194,890,214.94
资产总计16,814,275,642.9815,333,858,565.34
负债:  
短期借款  
应付短期融资款61,609,726.0461,114,109.60
拆入资金316,541,000.02316,838,333.32
交易性金融负债36,807.8236,805.76
衍生金融负债  
卖出回购金融资产款1,451,355,507.7584,982,289.31
代理买卖证券款5,070,260,829.755,050,784,098.33
代理承销证券款 23,000,000.00
应付职工薪酬321,763,583.00300,507,853.78
应交税费53,545,868.1173,929,766.14
应付款项60,832,168.3740,451,044.78
合同负债 94,339.64
持有待售负债  
预计负债20,259,918.5717,291,780.98
长期借款  
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
租赁负债40,064,130.8339,079,660.83
递延收益  
递延所得税负债11,032,885.8210,563,800.44
其他负债19,666,498.9071,391,750.10
负债合计7,426,968,924.986,090,065,633.01
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)6,816,316,370.006,816,316,370.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积2,797,725,236.822,797,725,236.82
减:库存股  
其他综合收益-23,487,750.98-23,999,308.93
盈余公积347,628,606.05347,628,606.05
一般风险准备712,575,117.05712,575,117.05
未分配利润-1,272,014,518.82-1,420,939,675.64
归属于母公司所有者权益(或股东权益) 合计9,378,743,060.129,229,306,345.35
少数股东权益8,563,657.8814,486,586.98
所有者权益(或股东权益)合计9,387,306,718.009,243,792,932.33
负债和所有者权益(或股东权益)总计16,814,275,642.9815,333,858,565.34
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕
合并利润表
2023年 1—3月
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入466,321,999.88246,971,226.47
利息净收入60,099,001.6451,627,879.10
其中:利息收入71,841,990.6082,790,773.61
利息支出11,742,988.9631,162,894.51
手续费及佣金净收入143,473,402.77125,898,552.01
其中:经纪业务手续费净收入84,350,621.41105,277,859.89
投资银行业务手续费净收入39,299,397.107,999,915.09
资产管理业务手续费净收入18,448,583.8014,182,142.65
投资收益(损失以“-”号填列)144,728,671.31103,068,083.56
其中:对联营企业和合营企业的投资收益4,056,032.67-5,653,524.88
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益(损失以“-”号填列)226,947.92 
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)  
其他收益2,530,218.802,823,774.82
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)115,332,472.67-36,680,646.66
汇兑收益(损失以“-”号填列)-211,747.74-64,788.90
其他业务收入330,275.19298,333.48
资产处置收益(损失以“-”号填列)39,705.2439.06
二、营业总支出267,027,913.65236,052,970.18
税金及附加1,746,485.90815,326.30
业务及管理费265,560,148.63236,959,784.61
信用减值损失-728,285.15-2,140,341.80
其他资产减值损失  
其他业务成本449,564.27418,201.07
三、营业利润(亏损以“-”号填列)199,294,086.2310,918,256.29
加:营业外收入1,947.84377,261.22
减:营业外支出3,302,164.81-33,441.53
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)195,993,869.2611,328,959.04
减:所得税费用46,880,391.045,581,248.94
五、净利润(净亏损以“-”号填列)149,113,478.225,747,710.10
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填 列)149,113,478.225,747,710.10
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填 列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以 “-”号填列)148,925,156.829,288,376.18
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)188,321.40-3,540,666.08
六、其他综合收益的税后净额511,557.95-6,293,370.07
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额511,557.95-6,293,370.07
(一)不能重分类进损益的其他综合收益431,662.63-2,337,289.97
1.重新计量设定受益计划变动额  
2.权益法下不能转损益的其他综合收益53,997.82-1,016,858.43
3.其他权益工具投资公允价值变动377,664.81-1,320,431.54
4.企业自身信用风险公允价值变动  
(二)将重分类进损益的其他综合收益79,895.32-3,956,080.10
1.权益法下可转损益的其他综合收益-82,356.73 
2.其他债权投资公允价值变动162,252.05-3,956,080.10
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额  
4.其他债权投资信用损失准备  
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额  
七、综合收益总额149,625,036.17-545,659.97
归属于母公司所有者的综合收益总额149,436,714.772,995,006.11
归属于少数股东的综合收益总额188,321.40-3,540,666.08
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.0220.001
(二)稀释每股收益(元/股)0.0220.001
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕
合并现金流量表
2023年 1—3月
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:  
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增 加额 476,735,340.83
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
收取利息、手续费及佣金的现金287,375,590.79264,019,183.52
拆入资金净增加额  
回购业务资金净增加额1,280,766,598.05 
返售业务资金净减少额 38,318,014.21
融出资金净减少额 126,343,430.99
代理买卖证券收到的现金净额  
收到其他与经营活动有关的现金9,047,702.9815,063,112.14
经营活动现金流入小计1,577,189,891.82920,479,081.69
为交易目的而持有的金融资产净增加额1,460,990,943.47 
拆出资金净增加额297,333.30 
回购业务资金净减少额 311,966,605.61
返售业务资金净增加额  
融出资金净增加额25,893,041.40 
代理买卖证券支付的现金净额3,523,268.581,412,482,989.11
支付利息、手续费及佣金的现金41,130,980.7057,677,789.18
支付给职工及为职工支付的现金186,816,809.70173,461,140.87
支付的各项税费57,256,525.9819,261,657.90
支付其他与经营活动有关的现金83,437,200.6266,479,118.65
经营活动现金流出小计1,859,346,103.752,041,329,301.32
经营活动产生的现金流量净额-282,156,211.93-1,120,850,219.63
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金25,744,559.86173,954,360.04
取得投资收益收到的现金8,426,538.2412,085,005.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额3,298.8928,851.49
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5,565,033.18 
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计39,739,430.17186,068,217.35
投资支付的现金 2,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金8,323,572.422,085,538.24
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流出小计8,323,572.424,085,538.24
投资活动产生的现金流量净额31,415,857.75181,982,679.11
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金1,188,745.89 
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金 20,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金  
筹资活动现金流入小计1,188,745.8920,000,000.00
偿还债务支付的现金 548,222,982.28
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,033,299.8213,262,351.72
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 17,609.27
支付其他与筹资活动有关的现金8,109,813.602,650,021.00
筹资活动现金流出小计9,143,113.42564,135,355.00
筹资活动产生的现金流量净额-7,954,367.53-544,135,355.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-211,747.74-64,788.90
五、现金及现金等价物净增加额-258,906,469.45-1,483,067,684.42
加:期初现金及现金等价物余额6,389,962,450.267,752,483,308.82
六、期末现金及现金等价物余额6,131,055,980.816,269,415,624.40
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕
(三) 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


太平洋证券股份有限公司董事会
2023年 4月 26日



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