[一季报]中信证券(600030):中信证券股份有限公司2023年第一季度报告

 时间：2023年04月28日 05:44:10 中财网

原标题:中信证券:中信证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600030 证券简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)　
营业收入15,348,206,851.1315,216,257,790.550.87　
归属于母公司股东的 净利润5,417,237,420.115,229,072,056.833.60　
归属于母公司股东的 扣除非经常性损益的 净利润5,329,928,863.325,168,940,448.643.11　
经营活动产生的现金 流量净额-2,205,056,765.2977,422,190,258.81-102.85　
基本每股收益（元/股）0.360.360.00　
稀释每股收益（元/股）0.360.360.00　
加权平均净资产收益 率（%）2.072.26减少0.19个百分点　
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)
　　调整前调整后调整后
总资产1,440,177,203,374.771,308,289,281,705.921,308,603,359,471.0110.05
归属于母公司股东的 所有者权益258,457,674,703.21253,118,087,048.10253,118,087,048.102.11
追溯调整或重述的原因说明：
财政部于2022年颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（以下简称解释16号），本公司及子公司（以下简称本集团）已于2023年1月1日起执行解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。本集团已按该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的相关财务报表项目。该会计处理对本集团合并财务报表无重大影响。

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益1,087,153.52主要是固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外115,053,208.25主要是政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出5,945,235.79-
减：所得税影响额27,119,748.09-
少数股东权益影响额（税后）7,657,292.68-
合计87,308,556.79-
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
利息净收入-42.06卖出回购和拆入资金利息支出增加
投资收益89.58金融资产处置收益同比增加
其他收益34.53与公司日常活动有关的政府补助收益同比增加
公允价值变动收益156.60证券市场波动导致金融工具公允价值变动
汇兑收益1,747.29汇率变动
其他业务收入-82.05下属子公司大宗商品贸易销售收入减少
资产处置收益-85.12非流动资产处置收益减少
信用减值损失157.24计提融资类业务信用减值损失
其他资产减值损失126.47下属子公司计提存货跌价准备
其他业务成本-84.64下属子公司大宗商品贸易销售成本减少
营业外收入-51.92收到的赔付罚款同比减少
营业外支出-119.40冲回以前年度多计提的预计负债
其他综合收益的税后净额125.31其他债权投资公允价值变动同比增加
经营活动产生的现金流量净额-102.85为交易目的而持有的金融资产净流出同比增加
投资活动产生的现金流量净额-92.22收回投资收到的现金同比减少
筹资活动产生的现金流量净额53.73发行债券收到的现金同比增加
注：本表所列变动比例为本报告期比上年同期增减变动比例
二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数576,296报告期末表决权恢复的优先股股东总数-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状态数量
注1 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人2,618,879,54617.67-未知-
注2 中国中信有限公司国有法人2,299,650,10815.52-无-
注3 广州越秀资本控股集团有限公司国有法人626,191,8284.23626,191,828无-
注4 香港中央结算有限公司境外法人606,977,4184.10-无-
注3 广州越秀资本控股集团股份有限公司国有法人305,155,9452.06305,155,945无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金未知208,556,1681.41-无-
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人205,146,9641.38-无-
大成基金－农业银行－大成中证金融资 产管理计划未知176,785,1501.19-无-
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资 产管理计划未知166,143,0271.12-无-
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资 产管理计划未知161,205,7351.09-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限公司2,618,879,546境外上市外资股2,618,879,546　　　
中国中信有限公司2,299,650,108人民币普通股2,299,650,108　　　
香港中央结算有限公司606,977,418人民币普通股606,977,418　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金208,556,168人民币普通股208,556,168　　　
中央汇金资产管理有限责任公司205,146,964人民币普通股205,146,964　　　
大成基金－农业银行－大成中证金融资 产管理计划176,785,150人民币普通股176,785,150　　　
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资 产管理计划166,143,027人民币普通股166,143,027　　　
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资 产管理计划161,205,735人民币普通股161,205,735　　　
广发基金－农业银行－广发中证金融资 产管理计划161,057,499人民币普通股161,057,499　　　
南方基金－农业银行－南方中证金融资 产管理计划160,527,420人民币普通股160,527,420　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司 全资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系　　　　　
注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注2：截至2023年3月31日，中国中信有限公司的一致行动人中国中信股份有限公司持有公司434,311,604股H股，中国
中信有限公司及其一致行动人合计持有公司股份2,733,961,712股，占比18.45% 注3：截至2023年3月31日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀资本控股
集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司195,544,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,252,857,966股，占比8.4535%
注4：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份 注5：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质
注6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数
量合并计算
注7：截至2023年3月31日，公司股东共576,296户，其中，A股股东576,136户，H股登记股东160户 三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)债务融资
截至报告披露日，2023年内本公司发行四期公司债券、五期短期公司债券，其中： 2023年1月11日，公司公开发行2023年短期公司债券（第一期），发行期限180天，发行规模人民币30亿元，票面利率2.58%。已于2023年1月18日在上海证券交易所（以下简称上交所）上市。

2023年2月6日，公司公开发行2023年公司债券（第一期），发行期限2年，发行规模人民币30亿元，票面利率2.95%。已于2023年2月13日在上交所上市。

2023年2月9日，公司公开发行2023年短期公司债券（第二期），发行期限270天，发行规模人民币30亿元，票面利率2.65%。已于2023年2月16日在上交所上市。

2023年2月17日，公司公开发行2023年公司债券（第二期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币15亿元，票面利率2.89%；品种二发行期限1,101天，发行规模人民币30亿元，票面利率3.06%。已于2023年2月24日在上交所上市。

2023年3月3日，公司公开发行2023年短期公司债券（第三期），发行期限184天，发行规模人民币40亿元，票面利率2.70%。已于2023年3月10日在上交所上市。

2023年3月9日，公司公开发行2023年公司债券（第三期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币20亿元，票面利率3.01%；品种二发行期限5年，发行规模人民币20亿元，票面利率3.32%。已于2023年3月16日在上交所上市。

2023年3月23日，公司公开发行2023年短期公司债券（第四期），发行期限184天，发行规模人民币50亿元，票面利率2.58%。已于2023年3月30日在上交所上市。

2023年4月17日，公司公开发行2023年公司债券（第四期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币20亿元，票面利率2.87%；品种二发行期限5年，发行规模人民币25亿元，票面利率3.17%。已于2023年4月24日在上交所上市。

2023年4月24日，公司公开发行2023年短期公司债券（第五期），发行期限183天，发行规模人民币50亿元，票面利率2.55%。预计将于2023年5月4日在上交所上市。

上述各期债券详情请参阅公司于2023年1-4月在上交所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(二)分支机构变动
本公司
报告期内，本公司完成12家证券营业部同城迁址。具体迁址情况如下：
序号营业部原名称营业部现名称搬迁后地址
1武汉东吴大道证券营业部武汉关山大道证券营业部湖北省武汉市洪山区关山大道21号泛悦城二期T2栋24 层01、02号
2北京东三环中路证券营业部北京亚运村证券营业部北京市朝阳区北辰东路8号院1号楼1层101内107号、29 层2901内2906-2912、2915号
3沈阳奉天街证券营业部沈阳市府大路证券营业部辽宁省沈阳市沈河区市府大路338甲（338甲）1-2层
4宜春高士路证券营业部宜春宜阳大道证券营业部江西省宜春市袁州区宜阳大道505号永益·翡翠城60栋 1、2层1-7、2-2号
5赣州长征大道证券营业部赣州登峰大道证券营业部江西省赣州市章贡区登峰大道19号起点新天地6号楼 6#、7#、8#、9#、18#、19#商铺
6上海安亭证券营业部上海双单路证券营业部上海市嘉定区双单路1068号1703室、1705-1708室
7奉化南山路证券营业部宁波天童南路证券营业部浙江省宁波市鄞州区首南街道天童南路639号101-8、 2001-1
8郴州拥军路证券营业部郴州南湖路证券营业部湖南省郴州市北湖区郴江街道南湖路126号乐活金街1 栋111、112、113
9广州花城广场证券营业部广州花城广场证券营业部广州市天河区珠江西路21号花城广场粤海金融中心 1601、1606室
10株洲黄河北路证券营业部株洲珠江北路证券营业部湖南省株洲市天元区珠江北路199号神农文化休闲街B
　　　地块6栋104、116号
11石家庄槐岭路证券营业部石家庄槐安东路证券营业 部河北省石家庄市裕华区槐安东路145号西美第五大道 商业楼101-9号
12宁海气象北路证券营业部宁海气象北路证券营业部浙江省宁波市宁海县桃源街道气象北路572、574号
截至报告期末，本公司拥有45家分公司、223家证券营业部。

中信证券（山东）有限责任公司（公司全资子公司，以下简称中信证券（山东）） 报告期内，中信证券（山东）分支机构无变更，截至报告期末，共拥有6家分公司、63家证券营业部。

中信期货有限公司（公司全资子公司，以下简称中信期货）
报告期内，中信期货完成2家分公司同城迁址。具体迁址情况如下：
序号分公司名称搬迁后地址
1新疆分公司新疆乌鲁木齐市天山区新华北路165号中天大厦34层R、S、T、U、V、W室
2上海分公司中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号1301-1单元、1802单元
截至报告期末，中信期货拥有46家分公司、4家期货营业部。

中信证券华南股份有限公司（公司全资子公司，以下简称中信证券华南） 报告期内，中信证券华南新设1家证券营业部，完成1家证券营业部同城迁址。

具体新设情况如下：

序号营业部名称地址
1湛江人民大道北证券营业部湛江经济技术开发区人民大道北3号盛和园26号楼负1层07-11号商铺
具体迁址情况如下：

序号营业部名称搬迁后地址
1广州宸悦路证券营业部广州市海珠区宸悦路1号107-109铺
截至报告期末，中信证券华南拥有2家分公司、30家证券营业部。

中信证券国际有限公司（公司全资子公司，以下简称中信证券国际） 报告期内，中信证券国际分支机构无变更，截至报告期末，共拥有5家分行。

金通证券有限责任公司（公司全资子公司，以下简称金通证券）
报告期内，金通证券分支机构无变更，截至报告期末，共拥有2家证券营业部。

(三)诉讼、仲裁
报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）：
中信证券华南与瑞丰集团股票质押回购交易纠纷案
因广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称瑞丰集团）与原广州证券（于2020年1月更名为中信证券华南，下同）开展股票质押业务发生违约，2019年8月5日，原广州证券向广州市中级人民法院（以下简称广州中院）申请强制执行公证文书并获得立案，执行标的为本金人民币32,999万元及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2022年9月15日，广州中院裁定受理瑞丰集团破产清算案，瑞丰集团进入破产清算程序（相关案件信息请参见公司2022年第三季度报告），中信证券华南已依法申报债权。

中信证券华南与上海华信集团债券交易纠纷案
原广州证券代表两个资管计划分别向上海金融法院起诉上海华信集团，并获立案受理，起诉标的为本金人民币3亿元及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2019年7月23日，案件开庭审理。2020年3月31日，上海市第三中级人民法院（以下简称上海三中院）作出裁定，宣告上海华信集团破产，中信证券华南已在法院要求的期限内进行债权申报。2020年5月7日，上海金融法院作出判决，对中信证券华南所诉本金、利息及违约金均予以支持（相关案件信息请参见公司2020年年度报告）。2023年2月28日，上海三中院裁定终结破产程序。2023年4月6日，案涉债权转让给第三方并取得管理人确认，案件结案。

中信证券华南与安徽盛运环保、西部证券债券虚假陈述责任纠纷案
因安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称安徽盛运环保）债券交易违约，原广州证券认为，该债券的主承销商、受托管理人西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）受托管理工作未能勤勉尽责，募集说明书存在虚假记载及重大遗漏，应对原广州证券的损失承担连带赔偿责任。

2019年9月27日，原广州证券向安庆市中级人民法院起诉安徽盛运环保与西部证券，诉讼标的为本金人民币1亿元及相应的利息、违约金、债权实现费用等，2019年10月案件获受理，后案件被裁定驳回起诉，中信证券华南就此向法院提交再审申请。2022年9月27日，中信证券华南收到安徽省高级人民法院民事裁定书，再审申请被驳回（相关案件信息请参见公司2022年第三季度报告）。2023年3月14日，案涉债券转让给第三方，案件结案。

(四)其他
公司或证券营业部存在被监管部门采取行政监管措施的事项
2023年1月16日，深圳证监局对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2023]6号）。深圳证监局指出，公司及私募子公司金石投资有限公司的私募资产管理业务存在资管新规整改落实不到位，部分资管产品估值核算方法未及时调整、违约资产未及时减值处理、过渡期结束时仍存在多层嵌套产品、填报私募资管业务数据不准确、个别单一产品存在部分定期和临时报告材料缺失、在封闭运作期间追加委托投资的情形。公司对监管机构指出的问题进行了认真总结和深刻反思，已修订和调整资管业务相关制度流程并落实整改。

2023年2月8日，中国人民银行对公司出具了《行政处罚决定书》（银罚决字[2023]6号），对公司处以人民币1,376万元的罚款。中国人民银行指出，公司违反《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告等。本次处罚是针对2020年12月至2021年1月期间中国人民银行对公司开展反洗钱专项执法检查作出。公司在接受检查后，不断加大资源投入，深入落实各项整改工作。本次行政处罚不会对公司各项业务正常经营产生影响。目前，公司已完成大部分执法检查发现问题的整改，通过调整反洗钱工作组织架构、完善管理层审议程序、优化信息系统、持续开展洗钱风险评估等举措，优化洗钱风险长效管理机制并提升洗钱风险防控水平。

2023年4月4日，西藏证监局对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》（[2023]9号）。西藏证监局指出，公司作为西藏华钰矿业股份有限公司的首次公开发行及上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月的持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分的情形。公司对监管机构指出的问题进行了认真总结和深刻反思，将认真落实整改并向监管机关及时提交整改报告。

华夏基金管理有限公司（公司控股子公司，以下简称华夏基金）业绩情况 华夏基金股东之一Mackenzie Financial Corporation持有华夏基金27.80%股权，Mackenzie Financial Corporation之控股母公司IGM Financial Inc.将于近期刊发其2023年第一季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司对华夏基金2023年第一季度主要财务数据披露如下：2023年1-3月份，华夏基金实现净利润人民币54,946.37万元（未经审计）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金330,798,567,398.57316,234,196,407.98
其中：客户资金存款222,675,047,531.06218,283,647,437.39
结算备付金48,778,094,815.0341,891,038,748.50
其中：客户备付金29,557,008,387.0627,439,623,989.24
融出资金111,931,234,515.54106,976,333,285.12
衍生金融资产28,332,248,181.3236,388,726,601.68
存出保证金71,778,470,935.9269,158,114,878.44
应收款项69,069,474,714.5257,522,769,957.68
买入返售金融资产32,332,724,901.6231,483,058,571.34
金融投资：　　
交易性金融资产631,231,481,472.37530,922,692,149.83
其他债权投资69,927,177,694.9670,115,173,525.66
其他权益工具投资159,809,066.23162,540,493.14
长期股权投资9,653,569,764.479,648,717,804.57
投资性房地产947,747,902.81953,997,262.67
固定资产6,654,526,760.546,702,481,766.21
在建工程1,792,544,123.141,579,833,780.72
使用权资产1,846,883,281.911,942,488,357.43
无形资产3,342,934,156.043,421,367,752.83
商誉8,424,190,149.158,431,566,853.92
递延所得税资产10,109,828,744.8211,570,191,139.11
其他资产3,065,694,795.813,498,070,134.18
资产总计1,440,177,203,374.771,308,603,359,471.01
负债：　　
短期借款9,590,181,684.229,801,009,030.70
应付短期融资款30,574,044,948.4011,859,811,150.47
拆入资金24,024,619,697.8129,580,862,731.58
交易性金融负债97,786,977,302.9791,115,595,437.92
衍生金融负债28,266,842,873.3228,122,498,106.75
卖出回购金融资产款303,485,167,813.88214,283,094,912.92
代理买卖证券款293,126,888,070.29279,402,254,030.26
代理承销证券款8,458,020,473.5915,253,774,089.37
应付职工薪酬21,485,761,456.3319,819,854,927.61
应交税费5,310,469,683.105,576,161,365.06
应付款项208,619,236,984.10205,286,794,713.94
合同负债14,614,646.4424,952,161.68
预计负债896,257,868.29949,069,628.26
长期借款527,619,758.10387,746,599.89
应付债券134,142,174,540.34127,328,111,234.80
租赁负债1,846,037,997.251,971,782,351.31
递延所得税负债2,038,746,082.353,490,702,953.32
其他负债6,785,217,128.165,977,245,582.61
负债合计1,176,978,879,008.941,050,231,321,008.45
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）14,820,546,829.0014,820,546,829.00
其他权益工具13,761,704,056.6413,761,704,056.64
其中：永续债13,761,704,056.6413,761,704,056.64
资本公积90,934,224,733.8890,936,199,680.71
其他综合收益240,401,771.94192,148,415.35
盈余公积11,293,892,915.4711,293,892,915.47
一般风险准备36,985,947,233.2536,884,302,482.42
未分配利润90,420,957,163.0385,229,292,668.51
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计258,457,674,703.21253,118,087,048.10
少数股东权益4,740,649,662.625,253,951,414.46
所有者权益（或股东权益）合计263,198,324,365.83258,372,038,462.56
负债和所有者权益（或股东权 益）总计1,440,177,203,374.771,308,603,359,471.01

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖


合并利润表
2023年1—3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入15,348,206,851.1315,216,257,790.55
利息净收入582,831,781.731,005,846,212.60
其中：利息收入5,264,179,042.574,947,048,589.20
利息支出4,681,347,260.843,941,202,376.60
手续费及佣金净收入7,327,947,881.568,212,986,800.16
其中：经纪业务手续费净收入2,591,552,611.493,185,643,971.39
投资银行业务手续费净收入1,980,239,831.281,827,527,557.81
资产管理业务手续费净收入2,497,861,971.382,776,240,363.30
投资收益（损失以“-”号填列）5,820,175,443.443,070,105,423.66
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益114,872,403.5272,589,312.50
其他收益114,708,766.7385,267,419.26
公允价值变动收益（损失以“-”号 填列）907,532,024.74353,671,219.61
汇兑收益（损失以“-”号填列）149,905,010.758,114,871.29
其他业务收入444,018,788.662,472,961,797.48
资产处置收益（损失以“－”号填 列）1,087,153.527,304,046.49
二、营业总支出8,017,667,773.078,125,026,739.01
税金及附加100,148,883.8293,856,177.40
业务及管理费7,319,037,220.426,111,131,302.23
信用减值损失234,115,058.29-408,981,001.53
其他资产减值损失4,148,467.52-15,673,499.27
其他业务成本360,218,143.022,344,693,760.18
三、营业利润（亏损以“-”号填列）7,330,539,078.067,091,231,051.54
加：营业外收入3,003,213.996,246,868.00
减：营业外支出-3,286,463.3216,942,421.53
四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列）7,336,828,755.377,080,535,498.01
减：所得税费用1,706,584,265.081,661,560,105.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）5,630,244,490.295,418,975,392.49
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）5,630,244,490.295,418,975,392.49
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）5,417,237,420.115,229,072,056.83
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）213,007,070.18189,903,335.66
六、其他综合收益的税后净额41,683,609.04-164,692,533.73
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额48,253,356.59-159,610,206.81
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益3,787,523.723,658,108.99
1.其他权益工具投资公允价值变动-4,931,426.911,195,949.41
2.其他8,718,950.632,462,159.58
（二）将重分类进损益的其他综合收 益44,465,832.87-163,268,315.80
1.权益法下可转损益的其他综合收 益6,038,961.02-5,726,556.02
2.其他债权投资公允价值变动175,277,307.56-55,123,550.39
3.其他债权投资信用损失准备116,105,636.241,468,398.00
4.外币财务报表折算差额-252,956,071.95-103,886,607.39
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额-6,569,747.55-5,082,326.92
七、综合收益总额5,671,928,099.335,254,282,858.76
归属于母公司所有者的综合收益总额5,465,490,776.705,069,461,850.02
归属于少数股东的综合收益总额206,437,322.63184,821,008.74
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.360.36
（二）稀释每股收益(元/股)0.360.36

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖


合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金16,517,781,053.4016,832,436,271.29
拆入资金净增加额-5,659,543,680.69-10,391,000,000.00
回购业务资金净增加额88,854,411,430.2341,245,861,963.24
代理买卖证券收到的现金净额13,697,596,317.1439,021,314,456.78
收到其他与经营活动有关的现金12,446,199,472.9725,667,864,374.87
经营活动现金流入小计125,856,444,593.05112,376,477,066.18
为交易目的而持有的金融资产净增 加额81,190,068,406.83-339,663,760.25
融出资金净增加额4,935,145,457.54-15,096,971,887.07
支付利息、手续费及佣金的现金5,303,615,721.064,448,350,858.44
支付给职工及为职工支付的现金4,837,527,217.533,951,419,388.06
支付的各项税费1,843,301,259.001,987,688,713.66
支付其他与经营活动有关的现金29,951,843,296.3840,003,463,494.53
经营活动现金流出小计128,061,501,358.3434,954,286,807.37
经营活动产生的现金流量净额-2,205,056,765.2977,422,190,258.81
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金774,647,277.007,050,944,871.41
取得投资收益收到的现金87,541,519.89-
收到其他与投资活动有关的现金2,310,080.5330,719,204.98
投资活动现金流入小计864,498,877.427,081,664,076.39
投资支付的现金1,974,946.83509,906,196.77
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金370,450,025.66244,889,060.82
投资活动现金流出小计372,424,972.49754,795,257.59
投资活动产生的现金流量净额492,073,904.936,326,868,818.80
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-30,156,972,042.86
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金--
发行永续债收到的现金-3,000,000,000.00
取得借款收到的现金26,906,702,189.211,269,545,959.10
发行债券收到的现金50,514,015,141.0015,442,965,501.41
收到其他与筹资活动有关的现金108,186,404.2762,262,150.88
筹资活动现金流入小计77,528,903,734.4846,931,745,654.25
偿还债务支付的现金51,984,338,435.0829,936,622,988.15
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金1,794,179,473.371,508,531,330.14
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润9,015,690.00-
对其他权益工具持有者的分 配所支付的现金107,400,000.00-
支付其他与筹资活动有关的现金219,345,859.32179,378,119.62
筹资活动现金流出小计53,997,863,767.7731,624,532,437.91
筹资活动产生的现金流量净额23,531,039,966.7115,307,213,216.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响-366,148,083.20-450,374,394.61
五、现金及现金等价物净增加额21,451,909,023.1598,605,897,899.34
加：期初现金及现金等价物余额348,951,542,378.83312,523,535,737.56
六、期末现金及现金等价物余额370,403,451,401.98411,129,433,636.90

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖



母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金185,683,116,615.13174,906,422,127.09
其中：客户资金存款106,051,765,113.46102,268,022,813.52
结算备付金38,688,946,232.2534,835,527,405.81
其中：客户备付金29,389,597,232.0529,354,167,677.11
融出资金93,226,221,478.2089,361,468,141.83
衍生金融资产18,894,077,817.4225,488,578,778.00
存出保证金26,216,299,714.8125,999,180,433.32
应收款项20,923,411,447.8919,789,399,969.73
买入返售金融资产31,758,691,867.9830,711,377,461.59
金融投资：　　
交易性金融资产452,977,852,595.77366,044,902,235.90
其他债权投资75,597,318,876.4575,989,596,898.80
长期股权投资52,676,299,503.4351,579,720,890.53
投资性房地产118,688,990.63120,028,525.37
固定资产499,111,869.05499,474,965.51
在建工程938,289,491.79823,958,881.49
使用权资产1,414,803,607.911,519,254,323.59
无形资产1,977,165,519.872,011,280,140.01
商誉43,500,226.6743,500,226.67
递延所得税资产6,799,543,676.678,198,483,554.14
其他资产21,607,517,374.0117,012,654,369.79
资产总计1,030,040,856,905.93924,934,809,329.17
负债：　　
应付短期融资款26,458,645,501.876,157,527,568.27
拆入资金24,024,619,697.8129,580,862,731.58
交易性金融负债44,499,498,763.0342,641,178,421.51
衍生金融负债21,664,043,345.3222,715,540,645.28
卖出回购金融资产款257,773,903,331.36172,725,397,060.07
代理买卖证券款129,140,796,498.78128,591,957,843.73
代理承销证券款8,458,020,473.5915,253,774,089.37
应付职工薪酬10,833,253,665.489,622,349,473.42
应交税费2,919,025,363.242,986,190,380.75
应付款项154,447,459,601.37154,325,030,831.66
合同负债2,448,000.002,448,000.00
预计负债800,525,688.70851,706,304.44
应付债券126,144,504,625.95120,466,942,520.62
租赁负债1,375,714,467.911,489,276,448.16
递延所得税负债1,566,030,710.032,812,917,587.13
其他负债3,322,906,646.322,886,755,074.89
负债合计813,431,396,380.76713,109,854,980.88
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）14,820,546,829.0014,820,546,829.00
其他权益工具13,761,704,056.6413,761,704,056.64
其中：永续债13,761,704,056.6413,761,704,056.64
资本公积91,062,897,962.6891,062,897,962.68
其他综合收益881,138,223.65744,708,510.54
盈余公积7,616,940,704.317,616,940,704.31
一般风险准备32,242,691,665.4432,238,775,142.28
未分配利润56,223,541,083.4551,579,381,142.84
所有者权益（或股东权益）合计216,609,460,525.17211,824,954,348.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,030,040,856,905.93924,934,809,329.17
（未完）
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