[一季报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2023年第一季度报告

 时间：2023年04月28日 07:02:35 中财网

原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600958 证券简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


公司 2023年第一季度报告经公司第五届董事会第二十四次会议和公司第五届监事会第十四次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期比 上年同期增减 变动幅度(%)
　　调整前调整后调整后
营业收入4,436,963,376.433,126,093,785.973,126,093,785.9741.93
归属于上市公司股东的 净利润1,428,089,623.65228,249,413.63228,249,413.63525.67
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润1,283,457,696.75223,978,661.59223,978,661.59473.03
经营活动产生的现金流 量净额-14,770,666,413.98-10,009,311.52-10,009,311.52不适用
基本每股收益（元/股）0.160.020.02700.00
稀释每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用
加权平均净资产收益率 （%）1.870.290.29增加1.58 个百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
　　调整前调整后调整后
总资产353,723,800,812.79368,066,958,507.49368,066,958,507.49-3.90
归属于上市公司股东的 所有者权益79,201,066,412.2577,386,471,840.7677,386,471,840.762.34
追溯调整或重述的原因说明
2022年，公司完成了A+H股配股发行。根据《企业会计准则第34号—每股收益》和《应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对上年同期发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。


(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益-1,030,099.30　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外195,021,310.79财政扶持
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,270,992.24　
其他符合非经常性损益定义的损益项目122,349.95　
减：所得税影响额48,210,642.30　
合计144,631,926.90　
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入41.93一季度资本市场表现平稳，公司投资收 益和公允价值变动收益同比增加显著
归属于上市公司股东的净利润525.67营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润473.03净利润增加
经营活动产生的现金流量净额不适用经营活动现金流出增加
基本每股收益（元/股）700.00净利润增加
加权平均净资产收益率（%）增加1.58个百分点净利润增加

(四)主要会计科目变动情况
单位：元 币种：人民币

资产负债表项目本报告期末上年度末增减幅度（%）原因
在建工程771,280,449.0636,303,732.202,024.52主要是子公司在建工程增加
衍生金融负债191,303,918.07308,445,525.67-37.98衍生工具公允价值变动所致
代理承销证券款82,400,000.000.00不适用子公司代理承销证券款增加
递延所得税负债142,107,665.7177,936,231.3582.34应纳税暂时性差异增加
其他综合收益491,841,379.0788,270,754.59457.20主要是其他债权投资和其他权益工 具投资公允价值变动所致
利润表项目本报告期上年同期增减幅度（%）原因
利息净收入417,010,825.54263,484,693.8658.27主要是债券投资利息收入增加
投资收益798,374,982.349,629,476.058,190.95主要是交易性金融资产和衍生工具 投资收益增加
公允价值变动收益557,315,342.07-570,865,821.62不适用主要是交易性金融资产公允价值变 动增加
资产处置收益-510,858.59-13,431.89不适用固定资产处置收益减少
信用减值损失11,077,534.197,155,273.5254.82主要是买入返售金融资产减值计提 所致
营业外收入195,180,836.989,683,626.791,915.58本期确认政府补助
营业外支出2,131,741.134,229,187.99-49.59主要是母公司营业外支出减少
所得税费用280,435,564.9514,673,667.571,811.15税前利润增加
其他综合收益的税后净额386,504,947.84770,350,792.83-49.83主要是其他权益工具投资公允价值 变动减少所致
基本每股收益(元/股)0.160.02700.00净利润增加所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数222,430报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份 状态数量
申能(集团)有限公司国有法人2,262,428,70026.63-无-
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人1,027,064,93412.09-未知-
上海海烟投资管理有限公司国有法人423,186,1264.98-无-
上海报业集团国有法人309,561,0603.64-无-
中国邮政集团有限公司国有法人228,751,3422.69-无-
中国证券金融股份有限公司未知227,872,8002.68-无-
香港中央结算有限公司境外法人200,582,7682.36-无-
浙能资本控股有限公司国有法人177,625,6002.09-无-
上海金桥出口加工区开发股份有限 公司国有法人132,456,2681.56-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他112,887,5371.33-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
申能(集团)有限公司2,262,428,700人民币普通股2,262,428,700　　　
香港中央结算(代理人)有限公司1,027,064,934境外上市外资股1,027,064,934　　　
上海海烟投资管理有限公司423,186,126人民币普通股423,186,126　　　
上海报业集团309,561,060人民币普通股309,561,060　　　
中国邮政集团有限公司228,751,342人民币普通股228,751,342　　　
中国证券金融股份有限公司227,872,800人民币普通股227,872,800　　　
香港中央结算有限公司200,582,768人民币普通股200,582,768　　　
浙能资本控股有限公司177,625,600人民币普通股177,625,600　　　
上海金桥出口加工区开发股份有限公司132,456,268人民币普通股132,456,268　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金112,887,537人民币普通股112,887,537　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明（如有）截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券 账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述 股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。　　　　　

三、 其他提醒事项
√适用 □不适用
1、吸收合并东方证券承销保荐有限公司进展情况
2023年3月，公司收到中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司暨变更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425号），根据该批复，在此次吸收合并完成后，东方投行解散，原东方投行北京分公司变更为东方证券北京分公司。同时，中国证监会核准公司变更业务范围，业务范围中证券承销(限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种(包括但不限于非金融企业债务融资工具))变更为证券承销与保荐，其他业务范围不变。公司将根据批复修改公司章程，并将变更后的公司章程报公司住所地证监局备案。（详见公司2023-004号公告）

2、发行公司债券
1）公司于2023年2月21日发行了“东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)”，品种一发行规模人民币15亿元，债券期限2年，票面利率2.92%；品种二发行规模人民币25亿元，债券期限3年，票面利率3.13%。

2）公司于2023年3月21日发行了“东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行规模人民币20亿元，债券期限5年，票面利率3.32%。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金96,154,823,384.96121,862,060,002.66
其中：客户资金存款70,157,442,937.6097,021,385,396.12
结算备付金31,194,034,579.0629,106,271,550.81
其中：客户备付金27,933,528,177.7025,904,437,470.53
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金21,087,818,249.9519,498,899,240.69
衍生金融资产873,776,725.631,017,333,984.59
存出保证金3,799,346,825.054,343,234,366.84
应收款项860,214,130.61908,399,001.00
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产9,279,097,817.008,610,880,558.04
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产85,528,806,721.2483,763,729,517.18
债权投资2,871,170,384.973,164,971,509.70
其他债权投资82,285,096,677.3476,862,096,223.13
其他权益工具投资3,776,021,261.923,721,657,976.43
长期股权投资6,842,820,754.776,241,920,243.19
投资性房地产249,561,476.07265,582,667.63
固定资产1,912,974,243.871,953,409,128.88
在建工程771,280,449.0636,303,732.20
使用权资产647,697,648.97639,915,273.74
无形资产239,874,177.37246,042,934.29
商誉32,135,375.1032,135,375.10
递延所得税资产1,669,272,385.191,908,541,396.15
其他资产3,647,977,544.663,883,573,825.24
资产总计353,723,800,812.79368,066,958,507.49
负债：　　
短期借款959,780,635.711,171,562,484.85
应付短期融资款8,461,740,600.228,300,603,274.60
拆入资金8,298,668,834.778,352,455,555.58
交易性金融负债19,599,943,136.4318,539,311,117.62
衍生金融负债191,303,918.07308,445,525.67
卖出回购金融资产款65,647,747,004.1262,299,523,199.74
代理买卖证券款98,022,385,423.37123,041,419,948.13
代理承销证券款82,400,000.00　
应付职工薪酬2,238,806,792.162,129,721,135.78
应交税费260,924,586.44352,841,878.06
应付款项1,084,038,585.811,185,487,366.12
合同负债83,852,948.0564,505,032.78
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款825,948,948.48837,260,186.01
应付债券61,567,061,711.5555,802,402,880.99
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债644,032,861.23645,777,030.85
递延收益　　
递延所得税负债142,107,665.7177,936,231.35
其他负债6,400,168,212.157,559,417,066.64
负债合计274,510,911,864.27290,668,669,914.77
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积39,534,520,149.1339,534,520,149.13
减：库存股　　
其他综合收益491,841,379.0788,270,754.59
盈余公积4,293,542,227.974,293,542,227.97
一般风险准备11,185,137,931.8911,135,081,569.47
未分配利润10,199,379,432.198,838,411,847.60
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计79,201,066,412.2577,386,471,840.76
少数股东权益11,822,536.2711,816,751.96
所有者权益（或股东权益）合计79,212,888,948.5277,398,288,592.72
负债和所有者权益（或股东权益） 总计353,723,800,812.79368,066,958,507.49

公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰 合并利润表
2023年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入4,436,963,376.433,126,093,785.97
利息净收入417,010,825.54263,484,693.86
其中：利息收入1,436,215,618.831,340,828,641.09
利息支出1,019,204,793.291,077,343,947.23
手续费及佣金净收入1,653,716,143.982,161,356,828.59
其中：经纪业务手续费净收入695,290,923.33848,408,595.89
投资银行业务手续费净收入276,797,392.43375,865,838.65
资产管理业务手续费净收入587,345,875.85757,908,660.19
投资收益（损失以“-”号填列）798,374,982.349,629,476.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益203,986,227.2681,223,440.72
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）-10,094.34　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益7,873,057.5730,477,170.28
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）557,315,342.07-570,865,821.62
汇兑收益（损失以“-”号填列）14,544,411.0219,600,832.60
其他业务收入988,639,472.501,212,424,038.10
资产处置收益（损失以“－”号填列）-510,858.59-13,431.89
二、营业总支出2,921,481,499.372,888,705,553.23
税金及附加20,607,460.0723,578,597.20
业务及管理费1,921,863,304.141,685,657,697.12
信用减值损失11,077,534.197,155,273.52
其他资产减值损失　　
其他业务成本967,933,200.971,172,313,985.39
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,515,481,877.06237,388,232.74
加：营业外收入195,180,836.989,683,626.79
减：营业外支出2,131,741.134,229,187.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,708,530,972.91242,842,671.54
减：所得税费用280,435,564.9514,673,667.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,428,095,407.96228,169,003.97
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,428,095,407.96228,169,003.97
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）1,428,089,623.65228,249,413.63
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）5,784.31-80,409.66
六、其他综合收益的税后净额386,504,947.84770,350,792.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额386,504,947.84770,350,792.83
（一）不能重分类进损益的其他综合收益124,130,426.71898,373,339.75
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动124,130,426.71898,373,339.75
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益262,374,521.13-128,022,546.92
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2,397,807.47-1,865,958.14
2.其他债权投资公允价值变动276,425,473.53-122,366,157.03
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备1,186,085.09537,678.09
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-12,839,230.02-4,328,109.84
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额1,814,600,355.80998,519,796.80
归属于母公司所有者的综合收益总额1,814,594,571.49998,600,206.46
归属于少数股东的综合收益总额5,784.31-80,409.66
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.160.02
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用

公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,573,024,261.082,958,412,287.79
为交易目的而持有的金融资产净减少额773,532,272.1512,233,206,846.06
交易性金融负债净增加额538,456,727.38　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额2,744,295,080.06　
融出资金净减少额　2,573,072,753.27
代理买卖证券收到的现金净额　2,099,713,982.80
代理承销证券收到的现金净额82,400,000.00　
收到其他与经营活动有关的现金9,972,694,507.253,619,219,204.01
经营活动现金流入小计16,684,402,847.9223,483,625,073.93
为交易目的而持有的金融资产净增加额　　
拆入资金净减少额53,786,720.813,687,824,576.03
回购业务资金净减少额　2,001,284,522.97
交易性金融负债净减少额　1,940,606,089.22
融出资金净增加额1,517,475,125.29　
返售业务资金净增加额　　
代理买卖证券支付的现金净额24,989,183,330.83　
支付利息、手续费及佣金的现金730,437,311.64589,604,535.99
支付给职工及为职工支付的现金1,090,419,478.41998,672,936.85
支付的各项税费320,551,343.02414,194,414.58
支付其他与经营活动有关的现金2,753,215,951.9013,861,447,309.81
经营活动现金流出小计31,455,069,261.9023,493,634,385.45
经营活动产生的现金流量净额-14,770,666,413.98-10,009,311.52
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金49,482,166.59262,483,032.84
取得投资收益收到的现金818,988,375.00480,363,031.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
债券投资净减少额293,845,706.78163,312,622.94
其他债权投资净减少额　1,072,490,019.45
其他权益工具投资净减少额111,143,950.12183,280,988.72
收到其他与投资活动有关的现金106,896.2466,414.53
投资活动现金流入小计1,273,567,094.732,161,996,109.77
投资支付的现金18,918,400.0044,852,547.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金793,899,558.7728,930,483.30
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
其他交易性金融资产净增加额1,024,217,121.081,141,453,626.62
其他债权投资净增加额5,043,662,105.82　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计6,880,697,185.671,215,236,657.07
投资活动产生的现金流量净额-5,607,130,090.94946,759,452.70
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金113,904.66　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金396,498,555.40204,313,335.83
发行债券收到的现金6,016,496,642.422,722,704,081.05
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计6,413,109,102.482,927,017,416.88
偿还债务支付的现金802,886,167.859,346,456,459.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金348,126,606.31696,164,159.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金97,690,680.44100,086,558.02
筹资活动现金流出小计1,248,703,454.6010,142,707,176.90
筹资活动产生的现金流量净额5,164,405,647.88-7,215,689,760.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响33,065,135.81-55,785,138.30
五、现金及现金等价物净增加额-15,180,325,721.23-6,334,724,757.14
加：期初现金及现金等价物余额93,758,164,788.4587,686,900,848.02
六、期末现金及现金等价物余额78,577,839,067.2281,352,176,090.88

公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰

母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产：　　
货币资金36,375,960,491.2633,551,974,307.81
其中：客户资金存款23,259,861,111.1222,473,245,778.51
结算备付金9,019,704,366.679,081,227,307.75
其中：客户备付金5,952,733,372.686,063,779,726.10
融出资金20,777,311,634.2119,145,312,926.72
衍生金融资产884,173,490.001,005,692,478.35
存出保证金2,009,065,745.772,470,494,035.16
应收款项301,949,617.66207,349,056.58
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产9,144,115,542.178,391,821,678.56
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产68,219,399,265.1465,810,349,553.09
债权投资2,871,170,384.973,164,971,509.70
其他债权投资81,381,762,254.9876,329,250,910.01
其他权益工具投资3,716,718,689.143,661,774,003.65
长期股权投资23,031,023,482.7022,516,734,677.39
投资性房地产32,152,465.0232,540,280.51
固定资产1,806,721,767.931,842,518,704.22
在建工程26,123,623.1226,361,402.77
使用权资产414,774,195.20412,478,231.77
无形资产174,419,102.91176,385,972.34
商誉18,947,605.4818,947,605.48
递延所得税资产1,392,325,413.571,622,758,177.64
其他资产3,392,339,465.403,380,941,119.52
资产总计264,990,158,603.30252,849,883,939.02
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款8,461,071,755.868,298,910,909.95
拆入资金8,298,668,834.778,352,455,555.58
交易性金融负债17,935,494,315.8916,671,261,317.05
衍生金融负债185,824,094.11307,276,292.90
卖出回购金融资产款64,363,277,855.6260,147,736,497.75
代理买卖证券款29,193,366,783.4028,526,831,390.28
代理承销证券款　　
应付职工薪酬571,751,081.98412,420,138.13
应交税费60,562,679.6451,757,469.62
应付款项257,362,742.04164,967,351.76
合同负债990,566.04990,566.04
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券58,350,022,299.7852,573,976,296.14
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债401,421,105.56406,449,339.91
其他负债4,967,942,097.246,523,785,609.49
负债合计193,047,756,211.93182,438,818,734.60
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具4,995,754,716.984,995,754,716.98
其中：优先股　　
永续债4,995,754,716.984,995,754,716.98
资本公积39,218,737,010.8639,218,737,010.86
减：库存股　　
其他综合收益510,336,785.25128,877,541.72
盈余公积4,289,242,027.974,289,242,027.97
一般风险准备8,219,714,070.118,219,596,264.40
未分配利润6,211,972,488.205,062,212,350.49
所有者权益（或股东权益）合计71,942,402,391.3770,411,065,204.42
负债和所有者权益（或股东权益）总 计264,990,158,603.30252,849,883,939.02
（未完）
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