新华锦(600735):国泰君安证券股份有限公司关于新华锦控股股东股份质押的核查意见
关于山东新华锦国际股份有限公司 控股股东股份质押的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为山东新华锦国际股份有限公司（以下简称“新华锦”、“公司”或“上市公司”）非公开发行股票并上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，就新华锦控股股东山东鲁锦进出口集团有限公司（以下简称“鲁锦集团”）的股份质押事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次股份质押的情况 1、本次股份质押基本情况如下：
3、股东累计质押股份情况 截至本核查意见出具日，鲁锦集团及其一致行动人累计质押股份情况如下（控股股东之一致行动人无股份质押的情况）：
1、鲁锦集团未来半年和一年内分别到期的质押情况
2、截至本核查意见出具日，鲁锦集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。 3、鲁锦集团股票质押对上市公司的影响 截至本核查意见出具日，鲁锦集团股票质押均为银行场外质押；不会对上市公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生重大影响；不会对股东向上市公司委派董事席位、上市公司的独立性产生重大影响，不会对公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生重大影响。鲁锦集团目前不存在履行业绩补偿义务的情况。 4、控股股东的资信情况 （1）鲁锦集团的基本信息 公司名称：山东鲁锦进出口集团有限公司 成立日期：1988年 1月 28日 法定代表人：张建华 注册资本：7,903万元人民币 企业地址：山东省青岛市市南区香港中路 20号黄金广场北楼 4楼 028室 经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；食品经营(销售预包装食品)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：贸易经纪；针纺织品及原料销售；家用纺织制成品制造【分支机构经营】；面料纺织加工【分支机构经营】；产业用纺织制成品制造【分支机构经营】；服装服饰批发；服装服饰零售；服装制造【分支机构经营】；工艺美术品及收藏品零售(象牙及其制品除外)；工艺美术品及收藏品批发(象牙及其制品除外)；工艺美术品及礼仪用品制造(象牙及其制品除外)【分支机构经营】；电力电子元器件销售；电气机械设备销售；电子元器件与机电组件设备销售；机械设备销售；建筑材料销售；农副产品销售；食用农产品批发；食用农产品零售；非金属矿及制品销售；金属矿石销售；普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目)；粮油仓储服务；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)；棉、麻销售；金属制品销售；有色金属合金销售；棕制品销售；集装箱销售；石油制品销售(不含危险化学品)；非居住房地产租赁；住房租赁。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动) （2）鲁锦集团（合并口径）主要财务数据（最近一期未经审计） 单位：万元
（4）截至本核查意见出具日，鲁锦集团未发行债券。 （5）截至本核查意见出具日，鲁锦集团无因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。 （6）截至本核查意见出具日，鲁锦集团业务经营稳定，可利用的融资渠道有减持部分所持本公司股票、盘活存量资产等。 5、鲁锦集团与上市公司交易情况 鲁锦集团 2022年与上市公司发生交易的情况如下表，不存在侵害上市公司利益的情形。
6、质押风险情况评估 鲁锦集团股票质押所融资金主要用于其自身及其下属子公司业务经营发展需要。目前鲁锦集团股票质押率虽然较高，但所有股票质押均为银行场外质押，股份质押风险总体可控，如果出现公司股票价格下跌等导致履约保障不足的情况，鲁锦集团将会采取提前还款、增加抵质押物等措施应对风险。另外，鲁锦集团正在通过盘活存量资产、债务置换以及其他有效的方式，争取尽快降低股票质押率。 三、保荐机构核查意见 （一）核查程序 保荐机构履行了以下核查程序：查阅上市公司相关公告、股份质押相关信息，查阅鲁锦集团股份质押的有关协议、质押明细汇总表；取得鲁锦集团审计报告及财务报表、信用报告，通过公开渠道对鲁锦集团资信情况进行查询；访谈鲁锦集团董事长，取得鲁锦集团、上市公司出具的承诺、说明。 （二）核查结论 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，新华锦控股股东本次股份质押相关事项未影响上市公司控制权稳定，亦不会对上市公司日常经营造成重大影响，不存在侵害上市公司利益的情形以及其他未披露重大风险。 （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于山东新华锦国际股份有限公司控股股东股份质押的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 徐文强 何欢 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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