[年报]开能健康(300272):2022年年度报告摘要

时间：2023年04月28日 08:03:24 中财网

原标题:开能健康:2022年年度报告摘要

证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2023-012 开能健康科技集团股份有限公司 2022年年度报告摘要

2023年 04月

一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指
定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)。

非标准审计意见提示
□适用 ?不适用
公司上市时未盈利且目前未实现盈利
□适用 ?不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
?适用 □不适用
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 577,171,949股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1元（含税），
送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 □不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称	开能健康	股票代码	300272
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐延茂	陆董英
办公地址	上海市浦东新区川大路 518号	上海市浦东新区川大路 518号
传真	021-58599901	021-58599901
电话	021-58599901	021-58599901
电子信箱	[email protected]	[email protected]

2、报告期主要业务或产品简介
1、主要产品及业务概述
开能健康是一家全球人居水处理综合解决方案及产品和服务的提供商。2001年，公司在国内率先提出了“全屋净水”的人居用水理念，并自设立以来一直致力于全屋净水机、全屋软水机、商用净化饮水机、RO膜反渗透净水机、多路控制阀、复合材料压力容器、膜元件等人居水处理产品及核心部件的研发、制造、销售与服务。

针对各种场所健康用水需求，公司提供包括居家用水解决方案、商务用水解决方案、公共设施用水解决方案及其他特殊条件定制用水解决方案等，为客户提供现场考察、方案设计、设备安装调试和售后服务等一系列服务。

报告期内公司主营业务未发生重大变化。

开能健康全系列水处理产品及零部件产品的主要生产基地位于上海浦东、浙江慈溪、江苏宜兴和广东佛山等地。多年以来，公司深耕水处理产品领域，产品涵盖 8个大类、83个系列、1700多个品种规格，远销 100多个国家和地区。

公司的主要产品的介绍如下：

产品分类	具体类别	外观	功能及应用领域
终端业务及服 务＆智能制造 及核心部件	全屋净水机 （中央净水 机）		产品一般安装于用户的总进水口处，用以 对整个家庭沐浴、洗涤、烹饪、饮用等各 方面的生活饮用水进行净化处理，能有效 去除原水中余氯、有机污染物等有害物质 的同时保留对人体有益的微量元素。
终端业务及服 务＆智能制造 及核心部件	全屋软水机 （中央软水 机）		产品一般安装于用户生活用水的总进水口 处，用以对家庭中沐浴、洗涤、地暖等方 面的生活用水进行软化处理，能有效去除 家庭用水中的钙、镁离子，降低水的硬 度，从而减少管路、设备结垢现象。
终端业务及服 务＆智能制造 及核心部件	商用净化饮水 机		产品适用于学校、工厂、医院、机场等家 庭外的公共场所。通过对自来水进行深度 净化后，根据饮水需求增加步进式加热技 术和紫外线杀菌技术，实现全自动运行控 制和智能管理，可以通过多个出水口分别 同时供应冷、温、热的不同温度的净化饮 用水，满足多人次、大流量的饮水需求。
终端业务及服 务＆智能制造 及核心部件	RO膜反渗透净 水机		产品有集成水路、壁挂、厨下等多种规 格，可有效去除水中的杂质、铁锈、胶 体、细菌、病毒、对人体有害的放射性粒 子、有机物、荧光物、农药等等，制出的 纯净水相对于桶装水更新鲜、更卫生、更 安全。
智能制造及核 心部件	多路控制阀 （家用控制 阀）		产品是由一系列机械部件组成的多水路阀 体，通过控制部件的位置变化来控制水的 流动方向，从而实现水处理设备的处理、 再生、反冲、正冲等各项功能。
智能制造及核 心部件	复合材料压力 容器		该产品除用于家用净水需求外，还广泛用 于商用和工业净水领域，是水处理滤料的 装载容器，也是水处理过程的反应容器， 是带智能化自动反冲洗和再生功能的净水 机、软水机不可缺少的核心部件之一。

2、公司产品营销模式
公司的产品根据不同的客户群体和营销模式可分为终端业务及服务、智能制造及核心部件和其他生态产品及业务：

营销模式	销售产品	目标客户	销售区域
终端业务及服务	开能、奔泰、机器人、Spring Water、北美 Novo、 Hydrotech以及 Rainfresh品牌家用、商用水处理整 机产品的销售及 DSR服务	终端销售市场，包括家庭、酒店餐 饮、公共场所、房地产项目、写字 楼、学校、医院、工厂等。	主要面向国内市 场及北美市场
智能制造及核心 部件	家用、商用水处理整机产品、核心部件及 ODM产 品	具有定制化产品需要的客户及经销 商	主要面向国内及 国际市场
其他生态产品及 业务	壁炉、空气净化器等产品	有多方面健康生活品质提升需求的 客户。	主要面向国内及 国际市场

公司面对国内外市场进行销售，销售模式可分为直销模式和经销模式，其中经销模式根据客户的不同产品需求可分为品牌经销模式、ODM/OEM模式和卖场销售模式，具体情况如下：

营销模式	主要销售产品及品牌	目标客户	销售区域	服务
直销模式			“开能”牌整机设备	中国一线城 市的中高端 消费的家庭 用户	目前主要集中在上 海。未来规划复制到 其他的城市	公司直接提供高品质的售 前售中及售后的服务 （DSR）
经 销 模 式	品牌经 销模式	国内 经销	整机及核心部件，品牌主要 为“奔泰”牌和“开能”牌	县级以上城 市的中端消 费的家庭用 户	全国各地	经销商负责提供服务，公 司提供产品，安装及售后 等系统性的培训
		国外 经销	整机及核心部件，品牌主要 为“Canature”牌和 “Hydrotech”牌	海外富有行 业经验的分 销商	欧美地区为主	经销商自行负责
	ODM/OEM模 式	客户品牌或无品牌的整机设 备及售后零部件	国内外具有 品牌影响力 及销售渠道 的品牌商	国内及欧美地区为主	品牌商自行负责
	卖场销售模式	整机设备，品牌主要包括 “Hydrotech”牌、“NOVO”牌 和“Rainfresh”牌	北美地区知 名家居卖场	北美地区	卖场自行负责

注：以上所属整机设备包括中央净水机、中央软水机、商用净化饮水机和 RO膜反渗透净水机；核心部件包括复合材料压力容器、控制阀等。

报告期内，公司针对水处理产品目标客户及目标市场的不同，完善公司营销模式，集中资金资源聚焦核心优势，为公司长远发展夯实基础。

3、公司主要水处理设备解决方案
针对各种场所健康用水需求，公司提供包括居家用水解决方案、商务用水解决方案、考察、方案设计、设备安装调试和售后服务等一系列服务，并提供给消费者安全的水，舒 适的水及健康的水。 4、公司产品市场地位
2001年，开能健康正式成为了 WQA美国水质协会会员单位，随后凭借自身的研发、制造、品质、服务等方面的优势，逐步在国际、国内的水处理行业内建立了良好的品牌形等多项国际权威安全及环保认证，并达国际先进水平。公司研发制造的水处理产品在满足国内市场需求的同时行销全球 100多个国家和地区，其品牌“Canature”在海外专业的全屋水处理细分市场拥有良好的声誉，也是全球最具规模的居家水处理设备和核心部件制造商之一。

2008年至今，公司连续被认定为国家高新技术企业，并取得相关主管部门联合颁发的《高新技术企业证书》。“开能”和“CANATURE”品牌也于 2012年被认定为中国驰名商标，同时公司制造的产品荣获“国家重点新产品”、“上海市重点新产品”等，产品先后在 2008年北京奥运会、中国人民解放军总医院（301医院）、2010年上海世博会、2011年上海世界游泳锦标赛等国家重点项目中被使用，2016年成为上海知名大型游乐园直饮水系统指定供应商，也是 2018年上海浦东滨江大道 22个驿站公共直饮设备提供商。2018年 7月，公司核心部件复合材料压力容器还获得了 Hygiene-InstitutdesRuhrgebiets实验室颁发的 KTW认证证书，取得了进入德国市场的通行证。2019年 6月，公司取得软水机系列 CE认证，提升了产品在国内外市场的竞争力，特别是在欧洲市场及关联性较大的北美市场。2020年 2月-3月，公司获得 NSFInternational实验室颁发的测试通过报告，助力公司的软水机整机产品进入英国市场。公司的技术产品具有节能降耗的先进技术特性，其拥有的开能、奔泰等品牌在国内终端家用水处理产品市场，以及公司下属的加拿大 Canature N.A. Inc拥有的Novo、Hydrotech以及 Rainfresh等品牌在北美水处理产品市场都享有较好的市场口碑。

5、主要的业绩驱动因素
报告期内，公司上海本部在上半年受外部环境影响，在极为困难的情况下果断实施封闭管理，400多名员工驻扎在公司保持低负荷运转两个月，上海以外地区（含海外）子公司受影响程度较小，且海外子公司前期备货充足，公司全年实现营业收入低于经营目标，但仍较上年同期增长 9.87%，主要由于上年处置子公司信川投资取得税后净投资收益约2,881万元，而本年度未发生类似交易，因此归母净利润较上年同期减少 11.57%，扣非后归母净利润约为 7,366.67万元，较上年同期增加 16.30%。

3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
元

	2022年末	2021年末	本年末比上年末增 减	2020年末
总资产	2,314,014,391.36	2,132,858,918.73	8.49%	1,818,405,772.85
归属于上市公司股东的净资产	1,090,276,172.70	1,202,418,915.04	-9.33%	1,172,657,499.93
	2022年	2021年	本年比上年增减	2020年
营业收入	1,660,642,447.43	1,511,487,428.56	9.87%	1,181,121,636.37
归属于上市公司股东的净利润	92,730,943.47	104,859,883.20	-11.57%	26,417,590.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润	73,666,732.03	63,339,903.42	16.30%	900,970.21
经营活动产生的现金流量净额	155,435,268.00	186,767,653.57	-16.78%	140,429,986.48
基本每股收益（元/股）	0.16	0.18	-11.11%	0.05
稀释每股收益（元/股）	0.16	0.18	-11.11%	0.05
加权平均净资产收益率	7.63%	8.90%	-1.27%	2.22%

（2） 分季度主要会计数据
单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	335,819,450.56	411,002,264.59	496,533,217.75	417,287,514.53
归属于上市公司股东的净利润	15,924,291.20	15,262,521.50	58,432,575.30	3,111,555.47
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	15,094,271.17	12,412,480.09	53,554,323.42	-7,394,342.65
经营活动产生的现金流量净额	-2,808,939.15	9,907,247.20	52,365,032.11	95,971,927.84

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 ?否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股

报告期 末普通 股股东 总数	24,981	年度报 告披露 日前一 个月末 普通股 股东总 数	23,343	报告期 末表决 权恢复 的优先 股股东 总数	0	年度报告披露日前 一个月末表决权恢 复的优先股股东总 数	0	持有特 别表决 权股份 的股东 总数 （如 有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股 比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
瞿建国	境内自然人	33.72 %	194,638,209.00	165,478,657.00
上海市建国社会公益基金会	其他	5.70%	32,896,593.00
吴江	境内自然人	2.46%	14,220,168.00
上海高森投资有限公司	境内非国有法人	1.47%	8,463,255.00
韦嘉	境内自然人	1.07%	6,150,194.00
郭秀珍	境内自然人	0.87%	5,006,979.00
庄力朋	境内自然人	0.82%	4,731,812.00
顾天禄	境内自然人	0.78%	4,519,725.00
毛路平	境内自然人	0.77%	4,465,500.00
应立中	境内自然人	0.50%	2,864,860.00
上述股东关联关系 或一致行动的说明	瞿建国先生为公司控股股东及实际控制人，韦嘉女士是瞿建国先生之儿媳，为一致行动人；庄力 朋和郭秀珍为夫妻关系；吴江现任上海高森投资有限公司监事。公司未知上述其他股东之间是否 属于一致行动人。

公司是否具有表决权差异安排
□适用 ?不适用
（2） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 ?不适用
三、重要事项
（一）其他重大事项的说明
1、终止 2021年度非公开发行事项

事项	披露日期	临时报告披露网站查询索 引
2022年 3月 14日，公司召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于终止向 特定对象发行股票并签署相关终止协议的议案》，由于外部客观环境发生变化，综合 考虑公司实际情况、发展规划等诸多因素，经公司董事会、管理层与相关各方充分沟 通和审慎分析，公司决定终止非公开发行 A 股股票事项。2022 年 3 月 14 日，公司与 QU RAYMOND MING（瞿亚明）先生签署《股份认购协议之终止协议》。	2022年 3 月 15日	《关于终止向特定对象发 行股票并签署相关终止协 议的公告》（公告编号： 2022-008）

2、对参投产业基金事项进展
2021年度，厚宇基金受投资标的市场行业变化等因素影响，募集进展未达到此前承诺的募集最低额，厚宇基金管理人 宇杉资本拟提前解散该产业基金。公司管理层认为，公司对厚宇基金 2,000万元投资的可回收金额难以判断，故已在 2021 年度中计提 1,000万元作为减值损失最佳估计数据，并据此调整了厚宇基金的公允价值。2022 年上半年度管理层进一步保 持与基金管理人及宇杉资本的沟通，基于宇杉资本提供的承诺函，如到期不能全额回收，管理层将进一步计提减值损失， 并采取法律行为以保障公司及股东利益。 2023年 3月 3日，发行人与悦正管理咨询（宁波）有限公司签订《合伙份额转让协议》，转让所持厚宇基金的全部合 伙份额，并于 2023年 3月 20日完成工商变更登记。3、控股股东捐赠部分所持开能健康股份事项

事项	披露日 期	临时报告披露网站查询 索引
2022年 1月 14日，公司控股股东、实际控制人瞿建国先生拟向上海市建国社会公益 基金会无偿捐赠其持有的公司 2,600万股无限售条件流通股。本次捐赠完成后，捐赠方瞿建 国先生持有公司股份由 220,638,209股减至 194,638,209股，占公司总股本比例由 38.90%减 至 34.32%；受赠方建国基金持有公司股份由 6,896,593股增至 32,896,593股，占公司总股本 的比例由 1.22%增至 5.8%。	2022 年 1月 14日	《关于控股股东、实际 控制人捐赠部分公司股 份的公告》（公告编 号：2022-001）
2022年 1月 20日，信息披露义务人上海市建国社会公益基金会发布《简式权益变动 报告书》，拟接受瞿建国先生捐赠开能健康股份 26,000,000股，本次权益变动过户登记完 成后，建国基金会将持有开能健康股份 32,896,593股，占公司扣除回购专用账户中的股份 数量后总股本的 5.80%，从而成为上市公司持股 5%以上股东。	2022 年 1月 20日	《简式权益变动报告书 （增加） 》
2022年 7月 27日，公司披露了《关于控股股东、实际控制人捐赠部分公司股份完成 过户的公告》，2022年 7月 26日，瞿建国先生与建国基金会通过非交易过户的方式在中国	2022 年 7月	《关于控股股东、实际 控制人捐赠部分公司股
证券登记结算有限公司深圳分公司完成了 2,600万股无限售条件流通股的捐赠过户登记手 续，并收到了中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。本 次证券过户登记完成后，瞿建国先生及其一致行动人合计持有上市公司股份 20,078.8403万 股，占上市公司总股本（已扣除回购专用证券账户股份 1,107.182万股）的比例为 35.47%，瞿建国先生仍为公司控股股东及实际控制人。	27日	份完成过户的公告》 （公告编号－2022－ 047）

4、关于第三次回购公司部分社会公众股份事项

事项	披露日 期	临时报告披露网站查询索 引
2022年 5月 14日，公司召开第五届董事会第十九次会议审议通过《关于第三次回 购公司部分社会公众股份方案的议案》，公司董事会同意：使用不超过 5,000元（含） 且不低于 3,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普 通股（A）股股票；回购股份用于员工持股计划或者股权激励；回购股份价格不超过 7.5元/股（含）；具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准；回购期 限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内。	2022年 5月 16 日	《关于第三次回购公司部 分社会公众股份的方案》 （公告编号:2022-032）
	2022年 5月 17 日	《回购股份报告书》（公 告编号：2022-033） 《关于回购股份事项前十 大股东和前十大无限售条 件股东持股情况的公告》 （公告编号：2022-034）
2022年 6月 7日，公司披露《关于 2021年度权益分派方案实施后调整回购公司股 份价格的公告》，鉴于公司已于 2022年 6月 1日实施 2021年年度权益分派（每 10股 派发现金红利 1元，不送红股，不以资本公积），因此，公司对回购股份价格上限不超 过 7.5元/股（含）调整为不超过 7.4元/股（含），按回购金额上限进行测算，预计回购 股份数量约为 675.6756万股，约占公司总股本的 1.17%；按回购金额下限测算，预计 回购股份数量约为 405.4054万股，约占公司总股本的 0.7%。具体回购数量以回购期限 届满时实际回购的股份数量为准。	2022年 6月 7日	《关于 2021年度权益分派 方案实施后调整回购公司 股份价格的公告》（公告 编号：2022-040）
（1）第三次回购股份事项具体进展情况如下：
回购日期	回购数 量 （股）	回购最高 价 （元/ 股）	回购最低 价 （元/ 股）	使用资金（元） （不含交易费）	占公司总股 本比例	披露情况
2022年 6月 16日 （首次回购）	86,000	5.75	5.73	493,797	0.015%	2022年 6月 17日，公告编 号：2022-042
2022年 6月 17日至 6月 30日	985,800	6.05	5.65	5,871,207	0.171%	2022年 7月 4日，公告编 号：2022-044
2022年 7月 1日至 7 月 29日	0	——	——	0	0	2022年 8月 2日，公告编 号：2022-048
2022年 8月 1日至 8 月 31日	0	——	——	0	0	2022年 8月 2日，公告编 号：2022-051
2022年 9月 1日至 9 月 30日	0	——	——	0	0	2022年 10月 11日，公告编 号：2022-053
2022年 10月 1日至 10月 31日	478,900	5.481	5.34	2,602,619	0.083%	2022年 11月 1日，公告编 号：2022-064
2022年 11月 1日至 11月 30日	3,916,400	5.87	5.51	22,399,539	0.679%	2022年 11月 14日，《关于 回购公司股份达到 1%的进 展公告》（公告编号： 2022-065）2022年 12月 02 日，公告编号：2022-067
2022年 12月 1日至 12月 31日	0	——	——	0	0	2023年 01月 04日，公告编 号：2023-001
2023年 1月 1日至 1 月 31日	0	——	——	0	0	2023年 02月 01日，公告编 号：2023-002
2023年 2月 1日至 2 月 28日	0	——	——	0	0	2023年 03月 01日，公告编 号：2023-005
2023年 3月 1日至 3 月 31日	0	——	——	0	0	2023年 04月 04日，公告编 号：2023-008
累计回购	5,467,100	6.05	5.34	31,367,162	0.947%
（2）截至 2023年 3月 31日，公司回购专用证券账户累计持有公司股份 15,467,120股，约占公司目前总股本的 2.68%。

5、关于第一期员工持股计划事项

事项	披露日期	临时报告披露网站查询索引
2022年 5月 30日，公司召开第五届董事会第二十次会议审议通过《关于 〈开能健康科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的 议案》及其他相关议案，本次员工持股计划参与对象为董事（不含独立董 事）、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员以及其他重要人 员共 95人（其中高管 4人）；资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法 律法规允许的其他方式；股份来源为公司回购专用证券账户回购的开能健康 A 股普通股股票，不超过 1,000.002 万股；募集资金总额不超过 5,390.011 万元， 以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元；本员工持股计划的份数上限为 5,390.011 万份，存续期为 36 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个月，到期 一次性解锁。公司董事会同意本次员工持股计划，公司独立董事对该事项发表 了明确的同意意见。该事项已经 2022年 6月 15日召开的公司 2022年第二次 临时股东大会批准通过。	2022年 5 月 31日	《开能健康科技集团股份有限公 司第一期员工持股计划（草 案）》等
	2022年 6 月 9日	《深圳价值在线咨询顾问有限公 司关于开能健康科技集团股份有 限公司第一期员工持股计划（草 案）之独立财务顾问报告》
	2022年 6 月 9日	《国浩律师（上海）事务所关于 开能健康第一期员工持股计划之 法律意见书》
	2022年 6 月 15日	《2022年第二次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2022- 041）

6、关于向不特定对象发行可转换公司债券事项

事项	披露日期	临时报告披露网站查询索引
2022年 10月 28日，公司召开第五届董事会第二十三次会议审议通过《关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》，本次向不特定对象发 行可转换公司债券预计募集资金量为不超过 25,000.00万元（含 25,000.00万 元），发行的可转换公司债券每张面值 100.00元，可转换公司债券期限为发行 之日起六年；本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个 月，自发行方案经公司股东大会审议通过之日起计算。公司董事会同意本次向 不特定对象发行可转换公司债券事项，公司独立董事对该事项发表了明确的同 意意见。该事项已经 2022年 11月 15日召开的公司 2022年第三次临时股东大会 批准通过。	2022年 10 月 31日	《2022年第三次临时股东大会 决议公告》（公告编号:2022- 066）
	2022年 11 月 16日	《2022年第三次临时股东大会 决议公告》（公告编号:2022- 066）
2023年 2月 9日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理开能健康科 技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深 证上审〔2023〕32号）。	2023年 2 月 10日	《关于向不特定对象发行可转 换公司债券申请获得深圳证券 交易所受理的公告》（公告编 号：2023-003）
2023年 2月 17日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于开能健康科技 集团股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审 核函〔2023〕020035号）。	2023年 2 月 17日	《关于收到深圳证券交易所 〈关于开能健康科技集团股份 有限公司申请向不特定对象发 行可转换公司债券的审核问询 函〉的公告》（公告编号： 2023-004）
	2023年 3 月 8日	《关于申请向不特定对象发行 可转换公司债券审核问询函回 复的提示性公告》（公告编 号：2023-006）
	2023年 3 月 27日	《关于申请向不特定对象发行 可转换公司债券审核问询函回 复的提示性公告》（公告编 号：2023-007）
2023年 3月 30日，公司收到深交所出具的《关于开能健康科技集团股份 有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审 核函〔2023〕020056号）.	2023年 4 月 4日	《关于申请向不特定对象发行 可转换公司债券审核中心意见 落实函回复的提示性公告》 （公告编号：2023-009）

（二）公司子公司重大事项
1、关于开能润鑫诉讼事项

2022年 1月 5日，开能润鑫因与青岛海尔产生的买卖合同纠纷向青岛市崂山区人民法院提起诉讼， 要求青岛海尔支付相应货款并赔偿利息损失。 2022年 10月 7日，青岛市崂山区人民法院判决：1.被告青岛海尔于该判决生效之日起十日内给付原 告开能润鑫合同款 1,130.37万元及利息（该利息以 1,130.37万元为基数自 2021年 10月 28日起按全国银

行业间同业拆借中心公布的市场报价利率为基数计算至被告实际给付之日）；2.驳回原告的其他诉讼请 求。此后，原告开能润鑫与被告青岛海尔均提起上诉。 2023年 1月 16日，山东省青岛市中级人民法院判决驳回上诉，维持原判。 2023年 2月 24日，开能润鑫向青岛市崂山区人民法院申请强制执行。

2、关于 2018年开能香港收购北美开能的投资进展事项
2022年 3月 1日，开能香港与北美开能签署补充协议，双方同意并确认以上 G类股及 H类股自该股 票签发日起已转换为 E类有投票权及 F类无投票权普通股。开能香港持有北美开能的比例没有发生变 化。基于上述协议内容，根据 Canature的盈利预测以及对 Novo行权比例、行权时间、折率等因素的不同 假设，经测算，开能香港（该公司的注册资本为 1000万美元）承担的回购义务价值区间为 8,957.90至 13,461.20万元，公司以最大风险敞口对公司远期收购北美开能少数股权义务进行初始确认，计入金融负 债 13,461.20万元，并冲减资本公积；如未来年度 Novo行使其全部或部分退股权，那么开能香港将会取 得北美开能少数股东对应的股权价值，并增加合并报表归母净资产及归母净利润，这有利于公司竞争能 力和盈利水平的提升。公司将根据后续进展情况做进一步披露。3、关于公司出售信川投资 100%股权事项

事项	披露日期	临时报告披露网站查 询索引
2022年 4月 1日及 2022年 4月 2日，丽水原信根据《股权收购协 议》约定，向公司完成支付第二期股权转让款 7,500万元。2022年 3月 30日及 2022年 3月 31日，原壹能向公司完成支付上述其他应收款 47,253,889.65元。至此，公司出售信川投资 100%股权涉及的款项已全 部结清。	2022年 4月 6日	《关于完成出售信川 投资 100%股权事项 的公告》（公告编 号：2022-014）

4、关于公司向华宇环保收购开能华宇少数股权暨双方共同出资设立开能原宇事项 2022年 5月 6日，开能华宇与华宇环保共同出资设立江苏开能原宇环保设备有限公司，注册资本为 1500万元，其中开能华宇认缴出资 916.43万元，持有 61.0953%出资，华宇环保认缴出资 585.57万元， 持有 38.9047%出资。 2022年 5月 30日，开能健康与华宇环保签订《股权转让协议》，以天职国际出具的以 2022年 4月 30日为股权交易基准日《江苏开能华宇环保设备有限公司审计报告》【天职业字[2022]32930号】为依 据，经审计开能华宇的净资产为 2,879.04万元，开能健康同意以 1,119.95万元价格受让华宇环保持有的 开能华宇 38.90%股权，股权转让后，开能健康持有开能华宇 100%的股权，2022年 7月 5日，本次转让 工商变更已完成。 本次股权调整完成后，开能华宇保留不动产资产，开能原宇将承接开能华宇除不动产以外的各类资 产及研发、生产、销售等业务，对公司在江苏宜兴地区的原有业务布局不会构成影响，将有利于未来公 司整体发展战略在江苏宜兴地区的布局拓展。开能原宇为新办企业，需单独申请环评、生产资质、业务 许可等审批程序，公司将积极支持该公司取得相关审批手续。5、关于开能香港企业所得税事项
截至 2022年 12月 31日，香港开能历年累计已计提未支付企业所得税为 1,221.08万元，公司目前正 在向香港税务局申请适用离岸贸易免税政策，如确认适用该免税政策，公司将冲回已计提的企业所得 税，此举将对公司的当期净利润及归母净资产产生积极影响。（三）参股公司相关事项
1、关于参与对原能生物增资暨关联交易的事项

参股公司相关事项	披露日期	临时报告披露网站查 询索引
2022年 3月 14日，公司召开第五届董事会第十七次会议审议通过 了《关于公司参与对原能生物增资暨关联交易的议案》，公司董事会同 意：开能健康与其他 16家投资人共同签署《增资协议》并向原能生物 进行增资，开能健康以货币方式投资 10,100万元，其中：2,000万元认	2022年 3 月 15日	《关于公司参与对原 能生物增资暨关联交 易的公告》（公告编 号:2022-009)
购原能生物新增注册资本，8,100万元计入原能生物的资本公积。本次 增资完成后，原能生物注册资本增至 27,912万元，其中，公司持有的原 能生物股权由 6.57%增至 11.82%。 该项关联交易已经公司 2022年 3月 30日召开的 2022年第一次临时 股东大会通过。	2022年 03 月 30日	《2022年第一次临时 股东大会决议公告》 （公告编号：2022- 013）
2022年 9月，原能生物完成本次相关工商变更程序，其注册资本由 19,784万元增至 27,912万元。	2022年 9 月 16日	《关于公司完成对原 能生物增资的公告》 （公告编号:2022-052)