[一季报]兴业证券(601377):兴业证券2023年第一季度报告

时间：2023年04月28日 09:23:27 中财网

原标题:兴业证券:兴业证券2023年第一季度报告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入	4,169,261,458.99	147.02
归属于上市公司股东的净利润	828,387,817.96	430.09
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	765,150,137.89	4,564.10
经营活动产生的现金流量净额	-1,918,858,279.85	-234.90
基本每股收益（元/股）	0.0959	328.13
稀释每股收益（元/股）	0.0959	328.13
加权平均净资产收益率（%）	1.57	增加1.19个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末 比上年度末
			增减变动幅 度(%)
总资产	242,993,685,847.55	245,859,297,720.46	-1.17
归属于上市公司股东的所有 者权益	53,105,902,126.98	52,264,735,163.63	1.61

说明：2022年8月，公司配股方案实施完成，根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》和《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时追溯调整上表中上年同期发行在外的普通股加权平均数。

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	7,737.10	主要为固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	57,351,343.82	主要为财政扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	54,843,224.92	主要为税务机关代扣代缴手续费 收入
减：所得税影响额	28,043,218.93
少数股东权益影响额（税后）	20,921,406.84
合计	63,237,680.07

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目名称	本期末/本报告期	上年度末/上年同期	变动比例 （%）	主要原因
营业收入	4,169,261,458.99	1,687,844,978.97	147.02	主要是因为一季度市场指数 整体上涨，资本市场迎来较 好发展契机，公司积极推进 各项业务发展，经营业绩同 比显著提升。主要增加的收 入有：投资收益和公允价值 变动收益合计同比增加 22.45亿元；其他业务收入 因子公司兴证风险大宗商品 销售收入同比增加而增长 360.67%。
净利润	1,055,167,538.41	426,616,624.46	147.33
归属于上市公司股东 的净利润	828,387,817.96	156,272,127.91	430.09
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	765,150,137.89	16,405,091.84	4,564.10
基本每股收益(元/股)	0.0959	0.0224	328.13
稀释每股收益（元/ 股）	0.0959	0.0224	328.13
加权平均净资产收益 率（%）	1.57	0.38	增加1.19个 百分点
营业支出	2,895,457,622.28	1,164,113,663.59	148.73	主要系业务及管理费同比增 加
投资收益	285,147,079.85	-721,188,939.55	不适用	主要系交易性金融资产投资 收益同比增加
其他收益	113,309,321.61	291,415,095.51	-61.12	主要系政府补助金额同比减 少
公允价值变动收益	754,458,211.25	-483,905,433.08	不适用	主要系交易性金融资产公允 价值变动收益同比增加
汇兑收益	16,400,205.01	9,474,790.09	73.09	主要系汇率变动所致
其他业务收入	754,714,562.90	163,830,714.29	360.67	主要系子公司兴证风险大宗 商品销售收入同比增加
税金及附加	19,129,910.89	14,174,219.31	34.96	主要系增值税应税收入增加 所致
业务及管理费	2,137,714,467.76	950,180,702.19	124.98	主要系人力成本和信息技术 投入同比增加
信用减值损失	-16,573,273.21	30,385,629.57	-154.54	主要系冲回买入返售金融资 产减值损失所致
其他资产减值损失	1,722,146.45	7,518,679.64	-77.10	主要系子公司兴证风险计提 的大宗商品存货跌价准备同 比减少
其他业务成本	753,464,370.39	161,854,432.88	365.52	主要系子公司兴证风险结转 的大宗商品成本同比增加
所得税费用	217,523,352.30	96,227,267.50	126.05	主要系税前利润同比增加所 致
其他综合收益	10,605,117.34	-70,493,015.99	不适用	主要系其他债权投资公允价 值变动同比增加
结算备付金	6,112,639,223.18	9,097,145,630.08	-32.81	主要系客户备付金和自有备 付金余额均减少
衍生金融资产	645,474,055.81	1,527,429,336.76	-57.74	主要系权益类衍生工具公允 价值下降
债权投资	3,841,391,449.02	2,213,669,284.85	73.53	主要系以摊余成本计量的债 券投资规模增加
拆入资金	1,090,251,966.67	2,964,717,544.48	-63.23	主要系归还部分银行拆入资 金
其他负债	348,378,708.69	805,419,326.15	-56.75	主要系应付股利余额减少
经营活动产生的现金 流量净额	-1,918,858,279.85	1,422,425,379.32	-234.90	主要系代理买卖证券支付的 现金净额同比增加
投资活动产生的现金 流量净额	-2,910,146,231.27	1,078,710,222.40	-369.78	主要系投资支付的现金同比 增加
筹资活动产生的现金 流量净额	-5,328,530,845.63	5,183,551,629.66	-202.80	主要系偿还债务支付的现金 同比增加

二、 股东信息
(一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股

报告期末普通股股 东总数	258,240	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	无
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比例 (%)	持有有限 售条件股 份数量	质押、标记或冻 结情况
					股份状 态	数量
福建省财政厅	国家	1,764,780,481	20.44	0	无	0
福建省投资开发集 团有限责任公司	国有法人	634,510,179	7.35	0	无	0
上海申新（集团） 有限公司	境内非国 有法人	273,442,000	3.17	0	无	0
中国证券金融股份 有限公司	国有法人	213,964,917	2.48	0	无	0
香港中央结算有限 公司	境外法人	169,299,615	1.96	0	无	0
华域汽车系统股份 有限公司	国有法人	162,240,000	1.88	0	无	0
国泰中证全指证券 公司交易型开放式 指数证券投资基金	其他	148,568,076	1.72	0	无	0
福建省融资担保有 限责任公司	国有法人	118,716,671	1.37	0	无	0
全国社保基金一一 八组合	国家	111,753,465	1.29	0	无	0
华宝中证全指证券 公司交易型开放式 指数证券投资基金	其他	110,870,453	1.28	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
福建省财政厅	1,764,780,481	人民币普 通股	1,764,780,481
福建省投资开发集 团有限责任公司	634,510,179	人民币普 通股	634,510,179
上海申新（集团） 有限公司	273,442,000	人民币普 通股	273,442,000
中国证券金融股份 有限公司	213,964,917	人民币普 通股	213,964,917
香港中央结算有限 公司	169,299,615	人民币普 通股	169,299,615
华域汽车系统股份 有限公司	162,240,000	人民币普 通股	162,240,000
国泰中证全指证券 公司交易型开放式 指数证券投资基金	148,568,076	人民币普 通股	148,568,076
福建省融资担保有 限责任公司	118,716,671	人民币普 通股	118,716,671
全国社保基金一一 八组合	111,753,465	人民币普 通股	111,753,465

华宝中证全指证券 公司交易型开放式 指数证券投资基金	110,870,453	人民币普 通股	110,870,453
上述股东关联关系 或一致行动的说明	福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责 任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外，公司未知 其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。
前10名股东及前 10名无限售股东 参与融资融券及转 融通业务情况说明 （如有）	无

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年3月31日	2022年12月31日
资产：
货币资金	73,152,083,217.33	80,351,781,485.50
其中：客户资金存款	58,478,473,545.91	62,176,478,761.53
结算备付金	6,112,639,223.18	9,097,145,630.08
其中：客户备付金	3,115,950,458.05	5,331,172,981.34
融出资金	30,353,070,602.21	28,647,296,679.84
衍生金融资产	645,474,055.81	1,527,429,336.76
存出保证金	10,363,037,944.55	10,287,337,866.54
应收款项	2,041,434,161.07	1,719,531,294.98
买入返售金融资产	9,768,743,404.04	10,008,368,010.57
金融投资：
交易性金融资产	65,743,120,082.84	62,627,148,846.67
债权投资	3,841,391,449.02	2,213,669,284.85
其他债权投资	29,528,793,510.87	28,430,937,028.70
其他权益工具投资	1,651,007,783.18	1,550,617,647.11
长期股权投资	5,180,647,767.72	4,865,350,295.22
投资性房地产	9,625,291.57	9,765,328.51
固定资产	818,833,707.28	861,466,319.26
使用权资产	649,047,896.56	697,250,999.26
无形资产	386,248,565.44	432,775,819.87
商誉	12,264,149.78	12,264,149.78
递延所得税资产	1,012,715,067.77	988,222,548.49
其他资产	1,723,507,967.33	1,530,939,148.47
资产总计	242,993,685,847.55	245,859,297,720.46
负债：
短期借款	920,231,799.86	894,080,331.23
应付短期融资款	5,096,567,750.70	4,741,200,868.63
拆入资金	1,090,251,966.67	2,964,717,544.48
交易性金融负债	2,725,968,336.47	2,694,683,831.87
衍生金融负债	666,743,538.21	513,835,867.92
卖出回购金融资产款	37,006,234,383.33	30,106,890,871.79
代理买卖证券款	65,758,790,046.19	71,570,316,834.45
应付职工薪酬	6,068,647,840.25	5,274,555,752.11
应交税费	497,614,633.70	556,789,707.23
应付款项	16,546,978,789.98	15,594,137,059.50
合同负债	76,686,641.43	83,717,696.65
应付债券	47,447,005,159.66	52,355,769,417.18
租赁负债	650,312,615.71	700,279,252.15
递延所得税负债	211,482,627.12	165,436,771.31
其他负债	348,378,708.69	805,419,326.15
负债合计	185,111,894,837.97	189,021,831,132.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,635,987,294.00	8,635,987,294.00
资本公积	22,479,424,053.46	22,472,127,077.90
其他综合收益	261,725,885.57	227,498,506.20
盈余公积	2,509,896,910.27	2,509,896,910.27
一般风险准备	6,720,377,419.45	6,665,191,467.79
未分配利润	12,498,490,564.23	11,754,033,907.47
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计	53,105,902,126.98	52,264,735,163.63
少数股东权益	4,775,888,882.60	4,572,731,424.18
所有者权益（或股东权益）合计	57,881,791,009.58	56,837,466,587.81
负债和所有者权益（或股东权益）总计	242,993,685,847.55	245,859,297,720.46

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年第一季度	2022年第一季度
一、营业总收入	4,169,261,458.99	1,687,844,978.97
利息净收入	499,043,056.34	404,880,964.26
其中：利息收入	1,267,782,209.52	1,154,710,427.09
利息支出	768,739,153.18	749,829,462.83
手续费及佣金净收入	1,746,183,091.80	2,023,290,915.92
其中：经纪业务手续费净收入	610,295,262.60	760,072,581.59
投资银行业务手续费净收入	368,784,440.10	324,245,271.77
资产管理业务手续费净收入	32,779,997.23	35,460,208.75
投资收益（损失以“-”号填列）	285,147,079.85	-721,188,939.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	12,771,049.77	24,230,657.08
其他收益	113,309,321.61	291,415,095.51
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	754,458,211.25	-483,905,433.08
汇兑收益（损失以“-”号填列）	16,400,205.01	9,474,790.09
其他业务收入	754,714,562.90	163,830,714.29
资产处置收益（损失以“－”号填列）	5,930.23	46,871.53
二、营业总支出	2,895,457,622.28	1,164,113,663.59
税金及附加	19,129,910.89	14,174,219.31
业务及管理费	2,137,714,467.76	950,180,702.19
信用减值损失	-16,573,273.21	30,385,629.57
其他资产减值损失	1,722,146.45	7,518,679.64
其他业务成本	753,464,370.39	161,854,432.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	1,273,803,836.71	523,731,315.38
加：营业外收入	72,929.58	51,835.50
减：营业外支出	1,185,875.58	939,258.92
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	1,272,690,890.71	522,843,891.96
减：所得税费用	217,523,352.30	96,227,267.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,055,167,538.41	426,616,624.46
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列）	1,055,167,538.41	426,616,624.46
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）	828,387,817.96	156,272,127.91
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	226,779,720.45	270,344,496.55
六、其他综合收益的税后净额	10,605,117.34	-70,493,015.99
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	34,227,379.37	-59,888,702.57
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	35,550,134.36
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	28,745,209.54
3.其他权益工具投资公允价值变动	6,804,924.82
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-1,322,754.99	-59,888,702.57
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动	47,618,987.13	-40,998,015.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
4.其他债权投资信用损失准备	-178,741.16	-144,259.62
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-48,763,000.96	-18,746,427.63
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-23,622,262.03	-10,604,313.42
七、综合收益总额	1,065,772,655.75	356,123,608.47
归属于母公司所有者的综合收益总额	862,615,197.33	96,383,425.34
归属于少数股东的综合收益总额	203,157,458.42	259,740,183.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.0959	0.0224
（二）稀释每股收益(元/股)	0.0959	0.0224

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年第一季度	2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	3,377,269,146.70	3,451,819,407.84
融出资金净减少额		2,942,960,886.35
回购业务资金净增加额	7,133,189,695.14
代理买卖证券收到的现金净额		7,013,605,384.90
收到其他与经营活动有关的现金	2,261,049,195.70	2,684,291,112.36
经营活动现金流入小计	12,771,508,037.54	16,092,676,791.45
代理买卖证券支付的现金净额	5,227,376,870.20
为交易目的而持有的金融工具净增加额	960,730,277.03	5,946,990,690.43
拆入资金净减少额	1,874,000,000.00	870,000,000.00
融出资金净增加额	1,717,056,215.06
回购业务资金净减少额		2,053, 048,547.05
支付利息、手续费及佣金的现金	842,196,936.11	638,787,921.46
支付给职工及为职工支付的现金	999,826,708.72	1,008,987,179.64
支付的各项税费	568,742,426.63	1,809,993,723.17
支付其他与经营活动有关的现金	2,500,436,883.64	2,342,443,350.38
经营活动现金流出小计	14,690,366,317.39	14,670,251,412.13
经营活动产生的现金流量净额	-1,918,858,279.85	1,422,425,379.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	110,495.52	892,803,579.98
取得投资收益收到的现金	200,238,289.38	262,589,043.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	147,608.57	141,338.80
投资活动现金流入小计	200,496,393.47	1,155,533,962.67
投资支付的现金	2,927,481,495.92	31,100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	183,161,128.82	45,723,740.27
投资活动现金流出小计	3,110,642,624.74	76,823,740.27
投资活动产生的现金流量净额	-2,910,146,231.27	1,078,710,222.40
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金	1,777,082,300.00	606,052,697.56
发行债券及短期融资款收到的现金	8,374,359,729.00	9,943,430,310.00
筹资活动现金流入小计	10,151,442,029.00	10,549,483,007.56
偿还债务支付的现金	14,601,996,653.00	4,920,414,459.37
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	798,044,617.11	367,106,424.81
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润	367,500,000.00
支付租赁负债的现金	79,931,604.52	78,410,493.72
筹资活动现金流出小计	15,479,972,874.63	5,365,931,377.90
筹资活动产生的现金流量净额	-5,328,530,845.63	5,183,551,629.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-159,034,985.54	16,477,744.90
五、现金及现金等价物净增加额	-10,316,570,342.29	7,701,164,976.28
加：期初现金及现金等价物余额	86,354,953,848.05	70,825,300,555.07
六、期末现金及现金等价物余额	76,038,383,505.76	78,526,465,531.35

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静



(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会
2023年4月27日