[一季报]沪硅产业(688126):沪硅产业2023年第一季度报告

 时间：2023年04月28日 11:23:00 中财网

原标题:沪硅产业:沪硅产业2023年第一季度报告

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：万元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)
营业收入80,298.212.10
归属于上市公司股东的净利润10,478.54不适用
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润731.24不适用
经营活动产生的现金流量净额35,446.97117.00
基本每股收益（元/股）0.038不适用

稀释每股收益（元/股）0.038不适用　
加权平均净资产收益率（%）0.730增加 0.850个百分点　
研发投入合计4,911.1327.18　
研发投入占营业收入的比例 （%）6.12　增加 1.21个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产2,585,558.152,546,260.641.54
归属于上市公司股东的所有者 权益1,429,693.531,429,099.670.04

(二)非经常性损益项目和金额
单位：万元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益31.03　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外4,428.54　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备　　
债务重组损益　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益5,396.43　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转 回　　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-19.93　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　
减：所得税影响额45.74　
少数股东权益影响额（税后）43.04　
合计9,747.30　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的 净利润不适用当期归属于上市公司股东的净利润较上年 同期增加 11,993.76万元，主要是受公司通 过聚源芯星产业基金投资的中芯国际科创 板上市的股票的公允价值波动的影响。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润不适用当期归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润较上年同期增加 1,059.30万 元，主要是由于公司相较于去年同期利息 收入增加所致。
经营活动产生的现金流 量净额117.00主要是由于公司当期应收回款较多所致。
基本每股收益（元/股）不适用主要是由于公司当期净利润较上年同期增 加所致。
稀释每股收益（元/股）不适用主要是由于公司当期净利润较上年同期增 加所致。
加权平均净资产收益率 （%）增加 0.850个百分点主要是由于公司当期净利润较上年同期增 加所致。


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数70,079报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0　　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售 条件股份数 量包含转融通 借出股份的 限售股份数 量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　　股份状态数量
上海国盛（集团）有限公司国有法人567,000,00020.76567,000,000567,000,000无0
国家集成电路产业投资基金股份有限公司国有法人567,000,00020.76567,000,000567,000,000无0
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司国有法人156,581,8145.7300无0
上海新微科技集团有限公司国有法人134,857,2564.9400无0
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有 限合伙）其他123,422,9004.5200无0
上海新阳半导体材料股份有限公司境内非国有法人123,175,3104.5100无　
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合 型证券投资基金其他75,000,0002.7500无0
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路 产业投资基金二期股份有限公司其他72,011,5212.6400无0
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金其他59,456,1512.1800无0
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合 型证券投资基金其他59,298,2682.1700无0

前 10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司156,581,814人民币普通股156,581,814
上海新微科技集团有限公司134,857,256人民币普通股134,857,256
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有 限合伙）123,422,900人民币普通股123,422,900
上海新阳半导体材料股份有限公司123,175,310人民币普通股123,175,310
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合 型证券投资基金75,000,000人民币普通股75,000,000
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路 产业投资基金二期股份有限公司72,011,521人民币普通股72,011,521
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金59,456,151人民币普通股59,456,151
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合 型证券投资基金59,298,268人民币普通股59,298,268
上海盛石资本管理有限公司－台州中硅股权 投资合伙企业（有限合伙）33,193,175人民币普通股33,193,175
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导 体芯片交易型开放式指数证券投资基金30,212,767人民币普通股30,212,767
上述股东关联关系或一致行动的说明国家集成电路产业投资基金股份有限公司与华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金 二期股份有限公司存在关联关系。除此之外，未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。　　
前 10名股东及前 10名无限售股东参与融资 融券及转融通业务情况说明（如有）/　　
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 3月 31日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
流动资产：　　
货币资金7,170,587,953.417,624,535,210.26
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产1,180,194,832.671,236,958,447.28
衍生金融资产　　
应收票据12,536,816.6020,741,796.13
应收账款563,838,991.10686,080,514.44
应收款项融资46,462,954.9847,660,119.92
预付款项142,513,275.39111,103,367.65
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款38,437,473.7744,517,216.39
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货1,013,260,855.67823,111,809.75
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产4,345,118.484,394,647.65
其他流动资产231,712,950.14143,469,979.53
流动资产合计10,403,891,222.2110,742,573,109.00
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款76,070,772.0180,168,516.04
长期股权投资596,103,062.24596,790,655.49
其他权益工具投资3,695,251,578.524,130,378,145.67
其他非流动金融资产20,000,000.0020,000,000.00
投资性房地产　　
固定资产5,656,801,860.805,531,733,538.94
在建工程2,942,503,637.712,078,280,474.46
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产109,604,797.29118,742,750.90
无形资产398,198,289.79408,539,668.86
开发支出　　
商誉1,085,074,622.661,078,788,393.78
长期待摊费用6,088,434.836,876,115.67
递延所得税资产1,157,771.031,169,179.82
其他非流动资产864,835,413.72668,565,865.45
非流动资产合计15,451,690,240.6014,720,033,305.08
资产总计25,855,581,462.8125,462,606,414.08
流动负债：　　
短期借款248,651,099.3096,977,128.82
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债--
应付票据　　
应付账款435,169,416.04313,078,395.69
预收款项　　
合同负债257,791,591.47183,532,608.96
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬158,875,144.91219,927,380.92
应交税费19,013,281.3622,121,633.33
其他应付款802,276,679.87741,946,011.26
其中：应付利息　3,551,174.08
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债325,009,076.52294,227,780.67
其他流动负债31,588,778.8321,538,706.82
流动负债合计2,278,375,068.301,893,349,646.47
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款1,752,281,420.211,793,780,000.21
应付债券499,175,074.00499,051,840.19
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债78,635,632.2085,633,679.18
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益1,467,938,964.311,492,012,802.23
递延所得税负债141,917,595.08142,187,757.95
其他非流动负债10,354,710.3510,263,278.34
非流动负债合计3,950,303,396.154,022,929,358.10
负债合计6,228,678,464.455,916,279,004.57
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,731,658,657.002,731,658,657.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积6,963,018,591.046,961,411,834.78
减：库存股　　
其他综合收益3,474,723,355.523,865,158,143.20
专项储备　　
盈余公积　　
一般风险准备　　
未分配利润1,127,534,717.99732,768,080.50
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计14,296,935,321.5514,290,996,715.48
少数股东权益5,329,967,676.815,255,330,694.03
所有者权益（或股东权益） 合计19,626,902,998.3619,546,327,409.51
负债和所有者权益（或股 东权益）总计25,855,581,462.8125,462,606,414.08

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并利润表
2023年 1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入802,982,071.89786,442,306.89
其中：营业收入802,982,071.89786,442,306.89
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本747,811,207.49762,372,745.21
其中：营业成本608,230,434.57619,815,846.14
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加1,983,651.361,636,718.64
销售费用19,516,546.6017,040,123.41
管理费用76,014,186.0661,906,824.29
研发费用49,111,304.0538,617,057.91
财务费用-7,044,915.1523,356,174.82
其中：利息费用24,296,516.9727,981,974.06
利息收入41,964,616.959,805,396.73
加：其他收益44,285,438.9835,235,293.14
投资收益（损失以“－”号填列）-2,053,130.85-2,350,654.05
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益-687,593.25-2,350,654.05
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）　　
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）55,329,882.35-46,259,566.58
信用减值损失（损失以“-”号填 列）340,128.67262,306.95
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-28,376,127.43-12,061,710.29
资产处置收益（损失以“－”号填 列）310,342.37-
三、营业利润（亏损以“－”号填列）125,007,398.49-1,104,769.15
加：营业外收入114,216.19184,361.74
减：营业外支出313,518.98748,228.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）124,808,095.70-1,668,636.32
减：所得税费用13,397,597.5815,025,098.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）111,410,498.12-16,693,734.39
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）111,410,498.12-16,693,734.39
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）104,785,445.34-15,152,150.82
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）6,625,052.78-1,541,583.57
六、其他综合收益的税后净额-100,453,595.53-1,269,822,450.00
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额-100,453,595.53-1,269,822,450.00
1．不能重分类进损益的其他综合收 益-157,433,931.70-1,141,404,518.50
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动-157,433,931.70-1,141,404,518.50
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益56,980,336.17-128,417,931.50
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额56,980,336.17-128,417,931.50
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额10,956,902.59-1,286,516,184.39
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额4,331,849.81-1,284,974,600.82
（二）归属于少数股东的综合收益总 额6,625,052.78-1,541,583.57
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.038-0.006
（二）稀释每股收益(元/股)0.038-0.006

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并现金流量表
2023年 1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金1,066,857,357.57730,739,169.61
客户存款和同业存放款项净增加 额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加 额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还57,864,001.8325,119,357.04
收到其他与经营活动有关的现金42,120,490.8513,884,158.02
经营活动现金流入小计1,166,841,850.25769,742,684.67
购买商品、接受劳务支付的现金477,136,576.00287,989,739.19
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加 额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金247,430,091.16193,773,104.64
支付的各项税费27,016,418.388,773,673.71
支付其他与经营活动有关的现金60,789,076.18115,858,005.49
经营活动现金流出小计812,372,161.72606,394,523.03
经营活动产生的现金流量净 额354,469,688.53163,348,161.64
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金3,808,808,146.171,300,000,000.00
取得投资收益收到的现金324,977,647.822,223,561.63
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额87,815.71-
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金3,523,192.592,032,863.74
投资活动现金流入小计4,137,396,802.291,304,256,425.37
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金1,268,317,230.52515,209,595.85
投资支付的现金2,770,000,000.002,832,000,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金-410,699.93
投资活动现金流出小计4,038,317,230.523,347,620,295.78
投资活动产生的现金流量净 额99,079,571.77-2,043,363,870.41
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金68,011,930.004,949,999,852.67
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金68,011,930.00-
取得借款收到的现金213,898,000.00199,209,352.15
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计281,909,930.005,149,209,204.82
偿还债务支付的现金92,212,374.0965,789,740.89
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金21,901,046.0925,064,869.20
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金6,781,385.3213,649,316.25
筹资活动现金流出小计120,894,805.50104,503,926.34
筹资活动产生的现金流量净 额161,015,124.505,044,705,278.48
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响1,228,182.26-3,582,611.56
五、现金及现金等价物净增加额615,792,567.063,161,106,958.15
加：期初现金及现金等价物余额5,242,962,252.87877,733,337.60
六、期末现金及现金等价物余额5,858,754,819.934,038,840,295.75

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

母公司资产负债表
2023年 3月 31日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
流动资产：　　
货币资金1,098,202,485.491,177,027,787.66
交易性金融资产602,386,663.22603,349,702.77
衍生金融资产--
应收票据　　
应收账款　　
应收款项融资　　
预付款项634,682.63839,909.85
其他应收款26,737,879.1219,348,317.97
其中：应收利息24,660,976.8417,365,938.17
应收股利　　
存货　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产-59,000,000.00
其他流动资产2,332,603.862,920,274.09
流动资产合计1,730,294,314.321,862,485,992.34
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款3,532,310,820.993,525,100,000.00
长期股权投资5,220,537,976.955,093,563,469.17
其他权益工具投资5,000,000.005,000,000.00
其他非流动金融资产20,000,000.0020,000,000.00
投资性房地产　　
固定资产626,244.09218,721.32
在建工程--
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产--
无形资产10,033,632.9410,403,503.96
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用2,982,368.013,279,259.90
递延所得税资产　　
其他非流动资产-420,856.00
非流动资产合计8,791,491,042.988,657,985,810.35
资产总计10,521,785,357.3010,520,471,802.69
流动负债：　　
短期借款　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款　　
预收款项　　
合同负债　　
应付职工薪酬4,230,131.757,045,207.92
应交税费90,285.32276,073.66
其他应付款8,863,013.6614,535,504.77
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债6,914,794.512,501,095.89
其他流动负债--
流动负债合计20,098,225.2424,357,882.24
非流动负债：　　
长期借款　　
应付债券499,175,074.00499,051,840.19
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债--
长期应付款37,472,500.0037,114,500.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计536,647,574.00536,166,340.19
负债合计556,745,799.24560,524,222.43
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,731,658,657.002,731,658,657.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积7,327,538,610.837,325,931,854.57
减：库存股　　
其他综合收益7,764,994.437,764,994.43
专项储备　　
盈余公积　　
未分配利润-101,922,704.20-105,407,925.74
所有者权益（或股东权益） 合计9,965,039,558.069,959,947,580.26
负债和所有者权益（或股 东权益）总计10,521,785,357.3010,520,471,802.69
（未完）
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