[一季报]华西证券(002926):2023年一季度报告

时间:2023年04月28日 14:23:08 中财网
原标题:华西证券:2023年一季度报告

证券代码:002926 证券简称:华西证券 公告编号:2023-020 华西证券股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第一季度报告是否经审计
□是 √否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 (%)
营业总收入(元)1,127,252,618.15439,382,014.93156.55%
归属于上市公司股东的净利 润(元)402,301,962.84-169,961,261.37不适用
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 (元)395,321,448.86-172,925,621.84不适用
经营活动产生的现金流量净 额(元)-1,287,852,119.853,637,817,828.91-135.40%
基本每股收益(元/股)0.15-0.06不适用
稀释每股收益(元/股)0.15-0.06不适用
加权平均净资产收益率1.78%-0.76%增加2.54个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%)
总资产(元)99,772,934,675.1197,747,157,984.912.07%
归属于上市公司股东的所有 者权益(元)22,857,121,481.4822,418,422,555.031.96%
(二) 非经常性损益项目和金额

项目本报告期金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资 产减值准备的冲销部分)15,074.89 
计入当期损益的政府补助(与公司正 常经营业务密切相关,符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外)2,519,298.58 
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出7,943.81 
其他符合非经常性损益定义的损益项 目6,767,615.79三代手续费返还及税费减免
减:所得税影响额2,329,419.09 
合计6,980,513.98 
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明

项目涉及金额(元)原因
公允价值变动损益200,809,786.77公司正常经营业务
投资收益223,652,446.82公司正常经营业务
(三) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日变动比例变动说明
衍生金融资产49,774,659.8433,785,835.7147.32%公允价值浮盈增加
应付短期融资款7,687,267,980.874,645,514,048.3565.48%短期收益凭证和短期融资券规模增加
项目2023年 1-3月2022年 1-3月变动比例变动说明
投资收益(损失以 “-”列示)223,652,446.82-173,843,792.57不适用金融投资的投资收益增加
其中:对联营企业 和合营企业的投资 收益-1,454,500.59-7,965,721.72不适用联营企业亏损减少
公允价值变动收益 (损失以“-”列示)200,809,786.77-244,917,798.04不适用受市场行情影响,金融投资公允价值变动 浮盈增加
汇兑收益(损失以 “-”列示)-544,417.49-170,061.95不适用汇率波动
其他业务收入4,666,737.947,784,185.72-40.05%资金占用费收入减少
资产处置收益(损失 以“-”号填列)15,074.8997,152.59-84.48%固定资产处置收益减少
信用减值损失-42,587,831.60146,274,099.48-129.12%本期转回金融资产减值准备
其他业务成本2,428,367.011,541,103.1657.57%华期创一风险管理项目成本增加
加:营业外收入39,815.47531,057.95-92.50%同比的违约金收入减少
减:营业外支出31,871.664,622,948.25-99.31%同比捐赠支出减少
减:所得税费用103,200,593.55-81,005,021.31不适用收入增加,应纳税所得额增加
六、其他综合收益的 税后净额36,396,963.61-107,226,677.68不适用其他债权投资公允价值变动浮亏减少
经营活动产生的现金 流量净额-1,287,852,119.853,637,817,828.91-135.40%为交易目的而持有的金融资产投资规模增 加
投资活动产生的现金 流量净额-27,760,648.35-2,161,891,428.68不适用投资支付的现金减少

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数97,106报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股比例 (%)持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记 或冻结情况 
     股份状态数量
泸州老窖集团有 限责任公司国有法人18.13%475,940,143.000.00  
华能资本服务有 限公司国有法人11.34%297,798,988.000.00  
泸州老窖股份有 限公司国有法人10.37%272,136,844.000.00  
四川剑南春(集 团)有限责任公 司境内非国 有法人6.79%178,329,599.000.00  
中铁信托有限责 任公司国有法人3.74%98,081,280.000.00  
四川省宜宾五粮 液集团有限公司国有法人2.83%74,304,000.000.00  
重庆市涪陵投资 集团有限责任公国有法人2.83%74,304,000.000.00冻结74,304,000.00
      
四川峨胜水泥集 团股份有限公司境内非国 有法人1.66%43,700,000.000.00  
中国建设银行股 份有限公司-国 泰中证全指证券 公司交易型开放 式指数证券投资 基金其他1.33%34,901,049.000.00  
香港中央结算有 限公司境外法人1.32%34,740,053.000.00  
前10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类    
  股份种类数量   
泸州老窖集团有限责任公司475,940,143.00人民币普通股475,940,143.00   
华能资本服务有限公司297,798,988.00人民币普通股297,798,988.00   
泸州老窖股份有限公司272,136,844.00人民币普通股272,136,844.00   
四川剑南春(集团)有限责任公司178,329,599.00人民币普通股178,329,599.00   
中铁信托有限责任公司98,081,280.00人民币普通股98,081,280.00   
四川省宜宾五粮液集团有限公司74,304,000.00人民币普通股74,304,000.00   
重庆市涪陵投资集团有限责任公司74,304,000.00人民币普通股74,304,000.00   
四川峨胜水泥集团股份有限公司43,700,000.00人民币普通股43,700,000.00   
中国建设银行股份有限公司-国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金34,901,049.00人民币普通股34,901,049.00   
香港中央结算有限公司34,740,053.00人民币普通股34,740,053.00   
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名股东中,泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限 公司控股股东。除上述股东关联关系以外,公司未获知其余股东之 间是否存在关联关系或一致行动关系。     
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有)报告期内,泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借股份 1,176,900股,归还股份3,120,900股。截至本报告期末,出借股 份余额为694,300股。     
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
√适用 □不适用

财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》,明确了关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理。本公司自2023年1月1日起执行上述规定,对公司的财务状况、经营成果和现金
流量不存在重大影响。

四、季度财务报表
(一) 财务报表
1、合并资产负债表

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产:  
货币资金22,934,362,132.7224,963,416,229.27
其中:客户资金存款20,309,383,288.5622,432,807,845.85
结算备付金4,692,630,893.934,941,741,888.17
其中:客户备付金3,908,615,635.673,746,086,322.91
贵金属  
拆出资金  
融出资金17,447,556,395.1016,401,949,499.22
衍生金融资产49,774,659.8433,785,835.71
存出保证金2,924,167,930.742,759,248,481.57
应收款项57,993,560.5075,974,944.03
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产10,215,245,988.8710,990,834,119.85
持有待售资产  
金融投资:39,503,362,042.7735,580,953,284.88
交易性金融资产33,161,514,418.9929,380,427,205.62
债权投资70,820,947.3871,168,327.67
其他债权投资6,227,313,420.286,085,644,495.47
其他权益工具投资43,713,256.1243,713,256.12
长期股权投资210,766,037.05212,220,537.64
投资性房地产23,945,199.1824,280,491.69
固定资产587,906,059.51590,576,067.90
在建工程  
使用权资产156,404,674.60151,080,155.46
无形资产106,099,424.55106,246,022.67
商誉13,702,713.1513,702,713.15
递延所得税资产572,546,371.55626,083,805.24
其他资产276,470,591.05275,063,908.46
资产总计99,772,934,675.1197,747,157,984.91
负债:  
短期借款  
应付短期融资款7,687,267,980.874,645,514,048.35
拆入资金2,704,917,344.442,651,882,702.79
交易性金融负债3,717,078,119.883,053,749,274.82
衍生金融负债43,151,306.7833,756,357.27
卖出回购金融资产款19,212,520,647.2616,686,841,314.95
代理买卖证券款25,545,103,868.1126,581,806,317.94
代理承销证券款  
应付职工薪酬804,205,839.89729,971,032.73
应交税费298,850,015.54320,209,261.98
应付款项26,476,342.8424,422,698.82
合同负债32,833,448.8039,178,968.71
持有待售负债  
预计负债5,404,989.115,612,608.60
长期借款  
应付债券15,688,527,641.4219,476,177,537.51
其中:优先股  
永续债  
租赁负债144,650,129.06138,882,984.60
递延收益  
递延所得税负债70,827,746.0975,249,579.68
其他负债912,377,456.18843,480,014.29
负债合计76,894,192,876.2775,306,734,703.04
所有者权益:  
股本2,625,000,000.002,625,000,000.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积8,114,012,431.398,114,012,431.39
减:库存股  
其他综合收益-346,329,238.02-382,726,201.63
盈余公积1,164,707,715.101,164,707,715.10
一般风险准备3,373,596,503.533,373,596,503.53
未分配利润7,926,134,069.487,523,832,106.64
归属于母公司所有者权益合计22,857,121,481.4822,418,422,555.03
少数股东权益21,620,317.3622,000,726.84
所有者权益合计22,878,741,798.8422,440,423,281.87
负债和所有者权益总计99,772,934,675.1197,747,157,984.91
法定代表人:杨炯洋 主管会计工作负责人:李斌 会计机构负责人:胡小莉
2、合并利润表

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1,127,252,618.15439,382,014.93
利息净收入236,362,372.28305,768,905.80
利息收入567,511,480.00632,173,618.18
利息支出331,149,107.72326,404,712.38
手续费及佣金净收入453,003,702.57536,716,050.37
其中:经纪业务手续费净收入382,884,456.43468,575,050.55
投资银行业务手续费净收 入30,858,925.8640,131,712.09
资产管理业务手续费净收 入18,580,339.6518,047,669.10
投资收益(损失以“-”列示)223,652,446.82-173,843,792.57
其中:对联营企业和合营企业的 投资收益-1,454,500.59-7,965,721.72
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益(损失以“-” 号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填 列)  
其他收益9,286,914.377,947,373.01
公允价值变动收益(损失以“-” 列示)200,809,786.77-244,917,798.04
汇兑收益(损失以“-”列示)-544,417.49-170,061.95
其他业务收入4,666,737.947,784,185.72
资产处置收益(损失以“-”号填 列)15,074.8997,152.59
二、营业总支出622,138,415.05686,771,740.41
税金及附加5,415,024.287,497,749.25
业务及管理费656,882,855.36531,458,788.52
信用减值损失-42,587,831.60146,274,099.48
其他资产减值损失  
其他业务成本2,428,367.011,541,103.16
三、营业利润(亏损以“-”列示)505,114,203.10-247,389,725.48
加:营业外收入39,815.47531,057.95
减:营业外支出31,871.664,622,948.25
四、利润总额(亏损总额以“-”列 示)505,122,146.91-251,481,615.78
减:所得税费用103,200,593.55-81,005,021.31
五、净利润(净亏损以“-”列示)401,921,553.36-170,476,594.47
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以 “-”号填列)401,921,553.36-170,476,594.47
2.终止经营净利润(净亏损以 “-”号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润402,301,962.84-169,961,261.37
2.少数股东损益-380,409.48-515,333.10
六、其他综合收益的税后净额36,396,963.61-107,226,677.68
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额36,396,963.61-107,226,677.68
(一)不能重分类进损益的其他 综合收益  
1.重新计量设定受益计划变动 额  
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值 变动  
4.企业自身信用风险公允价值 变动  
5.其他  
(二)将重分类进损益的其他综 合收益36,396,963.61-107,226,677.68
1.权益法下可转损益的其他综 合收益  
2.其他债权投资公允价值变动46,080,799.56-221,207,647.37
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额  
4.其他债权投资信用损失准备-9,683,835.95113,980,969.69
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额  
七、综合收益总额438,318,516.97-277,703,272.15
其中:归属于母公司所有者(或股 东)的综合收益总额438,698,926.45-277,187,939.05
归属于少数股东的综合收益总额-380,409.48-515,333.10
八、每股收益  
(一)基本每股收益0.15-0.06
(二)稀释每股收益0.15-0.06
法定代表人:杨炯洋 主管会计工作负责人:李斌 会计机构负责人:胡小莉
3、合并现金流量表

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
为交易目的而持有的金融资产净减少额0.002,977,173,780.97
收取利息、手续费及佣金的现金1,107,993,811.731,222,728,375.64
拆入资金净增加额49,000,000.00 
回购业务资金净增加额2,530,940,842.19 
融出资金净减少额 600,591,680.67
返售业务资金净减少额789,849,487.302,671,914,989.58
代理买卖证券收到的现金净额  
收到其他与经营活动有关的现金784,890,678.83836,052,928.28
经营活动现金流入小计5,262,674,820.058,308,461,755.14
为交易目的而持有的金融资产净增加 额3,281,050,647.20 
拆出资金净增加额  
拆入资金净减少额 139,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额1,012,612,567.441,313,954,010.73
回购业务资金净减少额 557,971,538.32
返售业务资金净增加额  
融出资金净增加额1,056,231,436.37 
支付利息、手续费及佣金的现金275,604,171.07217,254,427.52
支付给职工及为职工支付的现金438,773,695.92800,200,951.66
支付的各项税费71,276,321.01135,003,049.39
支付其他与经营活动有关的现金414,978,100.891,507,259,948.61
经营活动现金流出小计6,550,526,939.904,670,643,926.23
经营活动产生的现金流量净额-1,287,852,119.853,637,817,828.91
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资所收到的现金207,217,258.031,676,754,051.14
取得投资收益收到的现金54,273,629.13127,449,323.00
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额52,265.3919,614.31
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额  
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计261,543,152.551,804,222,988.45
投资支付的现金256,477,319.053,924,686,762.08
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金32,826,481.8541,427,655.05
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额  
支付其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流出小计289,303,800.903,966,114,417.13
投资活动产生的现金流量净额-27,760,648.35-2,161,891,428.68
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金  
其中:子公司吸收少数股东投资收到 的现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金5,161,800,000.003,752,241,831.00
收到其他与筹资活动有关的现金  
筹资活动现金流入小计5,161,800,000.003,752,241,831.00
偿还债务支付的现金5,743,450,857.004,676,429,630.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金343,488,126.14357,668,580.99
其中:子公司支付给少数股东的股 利、利润  
支付其他与筹资活动有关的现金33,613,739.5421,559,233.04
筹资活动现金流出小计6,120,552,722.685,055,657,444.03
筹资活动产生的现金流量净额-958,752,722.68-1,303,415,613.03
四、汇率变动对现金的影响-544,417.49-170,061.95
五、现金及现金等价物净增加额-2,274,909,908.37172,340,725.25
加:期初现金及现金等价物余额29,802,014,042.7629,950,856,072.78
六、期末现金及现金等价物余额27,527,104,134.3930,123,196,798.03
(二) 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第一季度报告未经审计。


华西证券股份有限公司董事会
2023年04月28日


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