[一季报]山西证券(002500):2023年一季度报告

 时间：2023年04月28日 14:43:04 中财网
原标题:山西证券:2023年一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计
□ 是 √否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否


　本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）1,140,570,820473,923,189140.67%
归属于上市公司股东的净利 润（元）250,552,23065,054,746285.14%
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 （元）242,903,00662,528,432288.47%
经营活动产生的现金流量净 额（元）-565,124,186795,769,046-171.02%
基本每股收益（元/股）0.070.02250.00%

稀释每股收益（元/股）0.070.02250.00%
加权平均净资产收益率1.43%0.38%增长 1.05个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）85,571,872,21882,909,230,1703.21%
归属于上市公司股东的所有 者权益（元）17,637,243,61617,393,793,4941.40%

截止披露前一交易日的公司总股本：


截止披露前一交易日的公司总股本（股）3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：


支付的优先股股利（元）-
支付的永续债利息（元）-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.07
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

项目本报告期金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分）465,296-
计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）9,450,941-
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出551,101-
小计10,467,338-
减：所得税影响额2,629,300-
少数股东权益影响额（税后）188,814-
合计7,649,224　
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
√适用 □不适用


项目涉及金额（元）原因
金融工具、长期股权投资的投资收 益，交易性金融工具及衍生金融工具 公允价值变动损益596,047,618由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持 有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资 收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生 的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用





资 产 负 债 表项目2023年3月31日2022年12月31日增减变动原因
　衍生金融资产22,668,739145,694,858-84.44%衍生金融工具规模变动影响
　其他资产387,393,6991,191,063,532-67.47%代理基金申赎业务款及存货减少 所致
　交易性金融负债2,918,855,0404,357,663,435-33.02%交易性金融负债规模减少
　卖出回购金融资产款15,929,327,0576,775,117,389135.12%正回购业务规模增加
　应付职工薪酬194,144,984109,699,91576.98%应付短期薪酬增加
　递延所得税负债114,583,20282,705,25938.54%金融工具公允价值变动影响
利 润 表项目2023年1-3月2022年1-3月增减变动原因
　基金管理业务手续费净收入34,820,68523,050,19151.06%公募基金业务规模增加
　投资咨询手续费净收入11,957,2335,825,521105.26%投资咨询服务手续费收入增加
　利息净收入-39,405,821-7,835,547不适用买入返售金融资产规模减少，债 券利率降低导致利息收入减少
　投资收益279,780,875169,820,17064.75%持有及处置金融工具收益同比增 加
　公允价值变动损益316,266,7433,284,2739529.73%证券市场波动导致相关金融资产 的公允价值变动
　汇兑损益6,560,5622,031,783222.90%汇率变动影响
　其他业务收入293,088,6871,236,37523605.48%仓单业务规模增加
　资产处置损益465,296-33,597不适用报告期内固定资产处置收益增加
　其他收益9,450,9413,711,861154.61%收到与日常经营相关的政府补助 增加
　税金及附加8,293,5492,839,058192.12%报告期内利润增长，各项税费增 加
　业务及管理费540,066,387399,375,05135.23%人工费用增加
　信用减值损失470,053-1,019,006不适用上年同期转回信用减值损失
　其他资产减值损失11,465-不适用计提存货减值损失
　其他业务成本279,041,041494,95556277.05%仓单业务规模增加
　营业外收入712,707177,442301.66%与日常经营活动无关的收入增加
　所得税费用71,980,20113,606,613429.01%报告期内利润增加
　其他权益工具投资公允价值 变动-2,750,5891,088,848-352.61%证券市场波动导致持仓权益工具 的价格波动
　其他债权投资公允价值变动43,318-2,679,862不适用证券市场波动导致持仓其他债权 投资的价格波动
　其他债权投资信用损失准备1,147,467373,618207.12%报告期内其他债权投资计提的信 用减值准备增加
　现金流量套期储备8,924,500-不适用美元债套期保值业务影响
　外币财务报表折算差额-14,466,804-6,997,626不适用汇率变动影响
现 金 流 量 表项目2023年1-3月2022年1-3月增减变动原因
　经营活动产生的现金流量净 额-565,124,186795,769,046-171.02%交易性金融负债及代理买卖证券 款规模减少导致现金净流出
　投资活动产生的现金流量净 额-11,672,855-316,851,229不适用上年同期子公司投资大额存单
　筹资活动产生的现金流量净 额-705,729,458-1,265,287,879不适用报告期内债务融资规模减少，偿 还债务规模减少
　汇率变动对现金的影响-7,599,857-6,677,260不适用汇率变动影响

报告期末普通股股东总数（户）129,881　　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比例 （%）持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
山西金融投资控股集团有限公司国有法人31.771,140,374,242---
太原钢铁（集团）有限公司国有法人9.39336,979,516---
山西国际电力集团有限公司国有法人5.55199,268,856---
香港中央结算有限公司境外法人1.6960,488,913---
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.4451,695,120---
中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金基金、理财 产品等1.2845,914,443---
中国建设银行股份有限公司－华宝 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金基金、理财 产品等0.9734,996,040---
郑州热力集团有限公司国有法人0.9634,321,745---
山西省科技基金发展有限公司国有法人0.5218,838,500---
山西杏花村汾酒集团有限责任公司国有法人0.4717,032,252---
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类　　　　
　　股份种类数量　　　
山西金融投资控股集团有限公司1,140,374,242人民币普通股1,140,374,242　　　
太原钢铁（集团）有限公司336,979,516人民币普通股336,979,516　　　
山西国际电力集团有限公司199,268,856人民币普通股199,268,856　　　
香港中央结算有限公司60,488,913人民币普通股60,488,913　　　
中央汇金资产管理有限责任公司51,695,120人民币普通股51,695,120　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金45,914,443人民币普通股45,914,443　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金34,996,040人民币普通股34,996,040　　　
郑州热力集团有限公司34,321,745人民币普通股34,321,745　　　
山西省科技基金发展有限公司18,838,500人民币普通股18,838,500　　　
山西杏花村汾酒集团有限责任公司17,032,252人民币普通股17,032,252　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有限公 司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司受同一主体控制，存在关联关 系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。　　　　　
前10名股东参与融资融券业务情况说明截至2023年3月31日,公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通 业务，出借持有的公司股份30,289,100股；山西省科技基金发展有限公 司进行转融通业务，出借持有的公司股份3,261,500股。　　　　　

项目2023年 3月 31日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金23,712,347,33324,693,407,549
其中：客户资金存款15,253,108,18316,973,587,150
结算备付金2,750,278,4323,050,451,293
其中：客户备付金785,163,425607,097,589
融出资金6,604,522,3876,414,655,281

衍生金融资产22,668,739145,694,858
买入返售金融资产4,015,708,5555,299,686,442
应收款项94,779,924108,216,285
存出保证金5,711,990,5475,921,432,912
金融投资：40,380,377,30234,116,706,406
交易性金融资产40,001,673,79233,736,067,570
债权投资38,108,75738,042,640
其他债权投资101,072,10599,406,097
其他权益工具投资239,522,648243,190,099
长期股权投资281,538,271284,558,615
固定资产369,305,586380,942,682
使用权资产333,902,481358,453,476
无形资产190,785,709194,487,018
商誉476,939,901476,939,901
递延所得税资产239,333,352272,533,920
其他资产387,393,6991,191,063,532
资产总计85,571,872,21882,909,230,170
负债：　　
短期借款729,896,2691,024,956,219
应付短期融资款1,480,751,6871,759,047,524
拆入资金10,027,532,14213,453,468,073
交易性金融负债2,918,855,0404,357,663,435
衍生金融负债113,335,373122,220,749
卖出回购金融资产款15,929,327,0576,775,117,389
代理买卖证券款17,298,672,05518,643,886,645
应付职工薪酬194,144,984109,699,915
应交税费51,959,80464,743,025
应付款项784,853,627975,222,942
应付债券15,829,480,64015,792,774,235
租赁负债347,085,803363,863,824.00
递延所得税负债114,583,20282,705,259
其他负债1,689,011,6331,540,820,792
负债合计67,509,489,31665,066,190,026
所有者权益：　　
股本3,589,771,5473,589,771,547
资本公积9,723,419,3909,723,419,390
其他综合收益-112,238,434-105,136,326
盈余公积761,550,907761,550,907
一般风险准备863,852,806863,852,806
交易风险准备807,404,910807,404,910
未分配利润2,003,482,4901,752,930,260
归属于母公司股东权益合计17,637,243,61617,393,793,494
少数股东权益425,139,286449,246,650

所有者权益合计18,062,382,90217,843,040,144
负债和所有者权益总计85,571,872,21882,909,230,170
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入1,140,570,820473,923,189
手续费及佣金净收入274,363,537301,707,871
其中：经纪业务手续费净收入132,328,585159,303,209
投资银行业务手续费净收入76,181,75493,449,124
资产管理业务手续费净收入19,075,28020,079,826
基金管理业务手续费净收入34,820,68523,050,191
投资咨询手续费净收入11,957,2335,825,521
利息净收入-39,405,821-7,835,547
其中：利息收入310,070,337340,150,279
利息支出349,476,158347,985,826
投资收益279,780,875169,820,170
公允价值变动损益316,266,7433,284,273
汇兑损益6,560,5622,031,783
其他业务收入293,088,6871,236,375
资产处置损益465,296-33,597
其他收益9,450,9413,711,861
二、营业支出827,882,495401,690,058
税金及附加8,293,5492,839,058
业务及管理费540,066,387399,375,051
信用减值损失470,053-1,019,006
其他资产减值损失11,465-
其他业务成本279,041,041494,955
三、营业利润312,688,32572,233,131
加：营业外收入712,707177,442
减：营业外支出161,606165,846
四、利润总额313,239,42672,244,727
减：所得税费用71,980,20113,606,613
五、净利润241,259,22558,638,114
（一）按经营持续性分类：　　
1.持续经营净利润241,259,22558,638,114
2.终止经营净利润--
（二）按所有权归属分类：　　
1.归属于母公司股东的净利润250,552,23065,054,746
2.少数股东损益-9,293,005-6,416,632
六、其他综合收益的税后净额-7,102,108-8,215,022

归属母公司股东的其他综合收益的税 后净额-7,102,108-8,215,022
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益-2,750,5891,088,848
1.权益法下不能转损益的其他综 合收益--
2.其他权益工具投资公允价值变 动-2,750,5891,088,848
（二）将重分类进损益的其他综合 收益-4,351,519-9,303,870
1.权益法下可转损益的其他综合 收益--
2.其他债权投资公允价值变动43,318-2,679,862
3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备1,147,467373,618
5.现金流量套期储备8,924,500-
6.外币财务报表折算差额-14,466,804-6,997,626
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额--
七、综合收益总额234,157,11750,423,092
其中：归属于母公司股东的综合收益 总额243,450,12256,839,724
归属于少数股东的综合收益总 额-9,293,005-6,416,632
八、每股收益　　
（一）基本每股收益0.070.02
（二）稀释每股收益0.070.02
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并现金流量表

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
融出资金净减少额-464,734,824
为交易目的而持有的金融负债净 增加额-113,962,719
买卖衍生金融工具收到的现金净 额61,848,246-
代理买卖证券款收到的现金净额-1,020,695,346
收取利息、手续费及佣金的现金955,933,670999,001,724
回购业务资金净增加额10,439,718,7218,060,971,112
收到其他与经营活动有关的现金1,453,698,602750,107,238
经营活动现金流入小计12,911,199,23911,409,472,963
融出资金净增加额190,346,661-
为交易目的而持有的金融资产净 增加额5,887,186,3064,957,924,982
为交易目的而持有的金融负债净 减少额1,444,142,140-

买卖衍生金融工具支付的现金净 额-38,012,827
拆入资金净减少额3,425,935,9313,728,927,765
代理买卖证券款支付的现金净额1,345,214,590-
支付利息、手续费及佣金的现金219,293,401251,898,703
支付给职工及为职工支付的现金304,332,890315,831,936
支付的各项税费94,920,985118,867,690
支付其他与经营活动有关的现金564,950,5211,202,240,014
经营活动现金流出小计13,476,323,42510,613,703,917
经营活动产生的现金流量净额-565,124,186795,769,046
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资所收到的现金16,270,344-
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额703,095467,989
投资活动现金流入小计16,973,439467,989
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额13,250,000-
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金15,396,29417,319,218
支付其他与投资活动有关的现金-300,000,000
投资活动现金流出小计28,646,294317,319,218
投资活动产生的现金流量净额-11,672,855-316,851,229
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金-281,696,337
发行债券收到的现金-800,000,000
发行收益凭证收到的现金54,240,0003,308,610,000
筹资活动现金流入小计54,240,0004,390,306,337
偿还债务支付的现金628,264,4775,418,234,975
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金113,118,026199,332,656
偿还租赁负债支付的现金18,586,95538,026,585
筹资活动现金流出小计759,969,4585,655,594,216
筹资活动产生的现金流量净额-705,729,458-1,265,287,879
四、汇率变动对现金的影响-7,599,857-6,677,260
五、现金及现金等价物净增加额-1,290,126,356-793,047,322
加：期初现金及现金等价物余额26,149,114,30426,403,132,479
六、期末现金及现金等价物余额24,858,987,94825,610,085,157
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
（二） 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第一季度报告未经审计。



山西证券股份有限公司董事会
2023年4月28日

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