[年报]第一创业(002797):2022年年度报告

 时间：2023年04月28日 18:55:52 中财网

原标题:第一创业:2022年年度报告


证券简称：第一创业 证券代码：002797
第一创业证券股份有限公司
2022年年度报告


















2023年 04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。


未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
邓文斌董事工作原因徐建
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。

公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。

经本次董事会审议通过的公司 2022年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。


目录

第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................... 5
第三节 管理层讨论与分析 ..................................................................................... 17
第四节 公司治理 ..................................................................................................... 52
第五节 环境和社会责任 ......................................................................................... 86
第六节 重要事项 ..................................................................................................... 90
第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................... 109
第八节 优先股相关情况 ....................................................................................... 114
第九节 债券相关情况 ........................................................................................... 115
第十节 财务报告 ................................................................................................... 120


备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司 2022年度审计报告原件。

三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他有关资料。


释义


释义项指释义内容
公司、本公司、母公司、第一创业指第一创业证券股份有限公司
一创期货指第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司
一创投资指第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司
创新资本指深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司
一创投行指第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司
创金合信指创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司
银华基金指银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司
一创恒健指广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司
首创集团指北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东
华熙昕宇指华熙昕宇投资有限公司，系报告期内持有本公司 5%以上股份的股东
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局
北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局
深交所指深圳证券交易所
上交所指上海证券交易所
基金业协会指中国证券投资基金业协会
元指人民币元
报告期、本报告期、本期指2022年 1-12月
上期、上年同期指2021年 1-12月
本报告指公司 2022年年度报告
IPO指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票
ESG指“Environment, Social and Governance”的缩写，即环境、社会和公司治理

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息

股票简称第一创业股票代码002797
股票上市证券交易所深圳证券交易所　　
公司的中文名称第一创业证券股份有限公司　　
公司的中文简称第一创业　　
公司的外文名称（如有）First Capital Securities Co., Ltd.　　
公司的外文名称缩写（如有）FCSC　　
公司的法定代表人刘学民　　
公司的总经理王芳　　
注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼　　
注册地址的邮政编码518048　　
办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼　　
办公地址的邮政编码518048　　
公司网址www.firstcapital.com.cn　　
　　　　
电子信箱[email protected]　　
　　　　
公司注册资本42.024亿元　　
公司净资本91.43亿元　　
二、联系人和联系方式

职务董事会秘书
姓名屈婳
联系地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 19楼
电话0755-23838868
传真0755-23838877
电子信箱[email protected]
三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站深交所网站（www.szse.cn）
公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15楼公司董事会办公室
四、注册变更情况

统一社会信用代码91440300707743879G
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）上市以来公司主营业务未发生变更
历次控股股东的变更情况（如有）不适用
五、各单项业务资格
公司及公司除武汉科技分公司外的其他 56家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为 91440300707743879G。

全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 91110000100021028B）。

全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 911100007178848008）。

控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 914403003062071783）。

1、公司拥有的主要业务资格

序号所属业务条线资格名称批准单位批准日期
1资产管理业务受托投资管理业务中国证监会2002-12-04
2　　　　
　　定向资产管理业务深圳证监局2008-09-18
3　　　　
　　集合资产管理业务深圳证监局2008-10-16
4　　　　
　　受托管理保险资金业务资格中国保险监督管理委员会2013-05-20
5　　　　
　　私募产品报价与转让系统业务资质中国证券业协会2013-05-31
6　　　　
　　机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开 展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类 5类业务）中证资本市场发展监测中心有限 责任公司2014-08-20
7固定收益业务全国银行间同业拆借市场成员中国人民银行2003-04-01
8　　　　
　　加入全国银行间同业拆借和债券交易系统全国银行间同业拆借中心2003-06-24
9　　　　
　　参与利率互换交易资格深圳证监局2012-04-12
10　　　　
　　中小企业私募债券承销业务深圳证监局2014-03-10
11　　　　
　　全国银行间债券市场做市商资格中国人民银行2016-03-17
12　　　　
　　质押式报价回购交易权限深交所2019-10-28
13　　　　
　　“北向通”境内报价机构资格中国外汇交易中心2020-04-09
14　　　　
　　2021-2023年记账式国债承销团乙类成员中华人民共和国财政部2020-12-25
15　网上证券委托业务中国证监会2002-08-19
16　　　　
　　证券投资咨询业务中国证监会2002-12-05
序号所属业务条线资格名称批准单位批准日期
17　证券经纪业务中国证监会2002-12-30
18　　　　
　　代理登记业务中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司账户管理及客户服务 部2003-12-10
19　　　　
　　开放式投资基金代销业务中国证监会2005-03-16
20　　　　
　　为期货公司提供中间介绍业务资格中国证监会2010-05-04
21　　　　
　　外币有价证券经纪业务国家外汇管理局2012-05-15
22　　　　
　　实施证券经纪人制度深圳证监局2012-06-18
23　　　　
　　融资融券业务资格中国证监会2012-07-04
24　　　　
　　主办券商（从事经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限 责任公司2013-03-21
25　　　　
　　转融通业务中国证券金融股份有限公司2013-04-26
26　　　　
　　股票质押式回购业务交易权限上交所2013-07-05
27　　　　
　　代销金融产品业务资格深圳证监局2013-07-11
28　　　　
　　股票质押式回购业务交易权限深交所2013-08-09
29　　　　
　　期权全真模拟交易资格（经纪业务）上交所期权工作小组2013-12-27
30　　　　
　　中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中国期货业协会2014-03-10
31　　　　
　　转融券业务中国证券金融股份有限公司2014-06-17
32　　　　
　　转融通证券出借交易业务新增试点会员深交所2014-06-20
33　　　　
　　港股通业务交易权限上交所2014-10-14
34　　　　
　　柜台市场试点中国证券业协会2014-12-16
35　　　　
　　股票期权交易参与人（经纪业务交易权限）上交所2015-01-20
36　　　　
　　代理证券质押登记业务资格中国证券登记结算有限责任公司2015-06-05
37　　　　
　　港股通业务交易权限深交所2016-11-04
38　　　　
　　创业板转融券业务中国证券金融股份有限公司2020-08-19
39　　　　
　　科创板转融券市场化约定申报中国证券金融股份有限公司2021-07-14
40私募股权基金 管理业务直接投资业务试点中国证监会2010-02-01
41自营投资及交 易业务证券自营业务中国证监会2002-12-30
42　　　　
　　期权全真模拟交易资格（自营业务）上交所期权工作小组2014-01-20
43　　　　
　　股票期权交易参与人（自营业务交易权限）上交所2015-01-20
44　　　　
　　主办券商（从事做市业务）全国中小企业股份转让系统有限 责任公司2015-08-12
45　　　　
　　股票期权业务交易权限深交所2019-12-06
46　中国证券业协会会员中国证券业协会2002-09-16
47　　　　
　　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问中国证监会2002-12-30
48　　　　
　　深交所会员深交所2007-04
序号所属业务条线资格名称批准单位批准日期
49　上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格上交所、中国证券登记结算有限 责任公司2007-07-18
50　　　　
　　上交所会员上交所2007-04-27
51　　　　
　　中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资 格中国证券登记结算有限责任公司2008-02-04
52　　　　
　　大宗交易系统合格投资者资格上交所2008-06-06
53　　　　
　　代办系统主办券商业务资格中国证券业协会2011-11-07
54　　　　
　　互联网证券业务试点中国证券业协会2014-12-26
55　　　　
　　期权结算业务资格中国证券登记结算有限责任公司2015-01-16
56　　　　
　　私募基金业务外包服务机构基金业协会2015-06-08
57　　　　
　　私募基金综合托管业务中国证券投资者保护基金公司2015-09-07
58　　　　
　　基金业协会普通会员基金业协会2018-04-01
59　　　　
　　北京证券交易所会员北京证券交易所2021-11-10
60　　　　
　　证券投资基金托管资格中国证监会2022-10-08
2、各子公司拥有的主要业务资格：

序号持有人资格名称批准单位批准日期
1一创期货商品期货经纪业务资格中国证监会2008-08-22
2　　　　
　　上海期货交易所会员上海期货交易所2008-09-09
3　　　　
　　郑州商品交易所会员郑州商品交易所2008-10-22
4　　　　
　　大连商品交易所会员大连商品交易所2009-01-16
5　　　　
　　金融期货经纪业务资格中国证监会2009-09-02
6　　　　
　　中国金融期货交易所会员中国金融期货交易所2010-01-20
7　　　　
　　资产管理业务资格中国期货业协会2015-09-09
8　　　　
　　期货投资咨询业务资格北京证监局2016-07-11
9　　　　
　　中国金融期货交易所交易结算会员中国金融期货交易所2016-10-11
10　　　　
　　上海国际能源交易中心期货公司会员上海国际能源交易中心2017-05-31
11　　　　
　　银行间债券市场自有资金投资准入中国人民银行2020-12-30
12　　　　
　　广州期货交易所会员广州期货交易所2022-06-20
13　深交所会员深交所2011-05-26
14　　　　
　　中国证券业协会会员中国证券业协会2011-07-11
15　　　　
　　加入全国银行间债券交易系统全国银行间同业拆借中心2011-08-10
16　　　　
　　保荐机构资格中国证监会2011-09-30
17　　　　
　　乙类结算参与人资格中国证券登记结算有限责任公司2011-07-20
18　　　　
　　上交所会员上交所2011-11-20
19　　　　
　　北京金融资产交易所会员北京金融资产交易所有限公司2014-07-21
序号持有人资格名称批准单位批准日期
20　主办券商（从事推荐业务）全国中小企业股份转让系统有限 责任公司2020-11-27
21　　　　
　　北京证券交易所会员北京证券交易所2021-11-10
22　　　　
　　机构间私募产品报价与服务系统参与人中证机构间报价系统股份有限公 司2015-04-20
23创新资本中国证券业协会会员中国证券业协会2015-05-04
24一创投资中国证券业协会会员中国证券业协会2017-04-16
25创金合信基金业协会普通会员基金业协会2014-11-05
26　　　　
　　私募基金业务外包服务机构备案证明基金业协会2015-11-26
27　　　　
　　投资管理人受托管理保险资金资格中国保险监督管理委员会2018-06-26
28　　　　
　　合格境内机构投资者中国证监会2019-06-06
六、公司历史沿革

时间发展大事记
1992年 11月中国人民银行出具《关于成立佛山证券公司的批复》（银复[1992]608号），同意成立佛山证券公司。 1993年 4月，佛山证券公司领取了《企业法人营业执照》，注册资本为 1,000.00万元。
1997年 12月经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限 责任公司”。1998年 1月，佛山证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》，注册资本增至 8,000.00 万元。
2002年 4月中国证监会核准佛山证券有限责任公司增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由 80,000,000.00元增 至 747,271,098.44元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。同年 7月，第一创业证券有限责任公 司领取了《企业法人营业执照》。
2008年 8月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 747,271,098.44元增至 1,590,000,000.00元。同年 9月，第一创业证券有限责任公司领取了《企业法人营 业执照》。
2011年 8月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 15.90亿 元增至 19.70亿元。同年 8月，第一创业证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》。
2012年 2月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以2011年 9月 30日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为 19.70 亿元。同年 3月，公司领取了《企业法人营业执照》。
2016年 5月经中国证监会核准，公司首次公开发行股票 21,900万股并在深交所上市，股票代码：002797。首次公开 发行完成后，公司注册资本由 19.70亿元增至 21.89亿元。同年 8月，公司领取了《营业执照》。
2017年 5月公司完成 2016年度权益分派方案的实施，以 21.89亿股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转 增 6股。转增完成后，公司股本由 21.89亿股增至 35.024亿股。同年 7月，公司领取了深圳市市场监督 管理局核发的《变更（备案）通知书》，公司注册资本变更为 35.024亿元。
2020年 7月经中国证监会核准，公司非公开发行股票 7亿股并在深交所上市，公司注册资本由 35.024亿元增至 42.024亿元。同年 9 月，公司领取了由深圳市市场监督管理局核发的《变更（备案）通知书》。
七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了健全的法人治理结 构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监 事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构 图如下：
2、境内外重要分公司

分公司名称注册地址设立时间负责人联系电话
第一创业证券股份有限 公司佛山第二分公司佛山市禅城区绿景三路 2号二层 A区1999年 11月 25日李春阳0757-83003308
第一创业证券股份有限 公司佛山第一分公司佛山市季华四路 33号佛山创意产业园内 3号楼第 4层 409室2000 11 15 年 月 日冯燕青0757-83003023
第一创业证券股份有限 公司长沙分公司长沙市雨花区韶山中路 489号万博汇名 邸三期 2805/2806/2807房1998年 04月 30日甘申良0731-85514139
第一创业证券股份有限 公司北京西城分公司北京市西城区新街口北大街 3号 6层 605、606室2004年 01月 09日陈靖010-63197188
第一创业证券股份有限 公司福州分公司福州市仓山区连江南路 15号福建省龙福 机电批发市场二期“龙福商业广场”八 层 8001-8008号2010年 04月 15日范林华0591-28056660
第一创业证券股份有限 公司杭州分公司浙江省杭州市上城区来福士中心 2幢 1908室2010 04 01 年 月 日金继华0571-83533056
第一创业证券股份有限 公司重庆分公司重庆市江北区建新东路 88号 1单元 6- 3、6-42010 10 13 年 月 日杨民023-67019198
第一创业证券股份有限 公司郑州分公司河南自贸试验区郑州片区（郑东）如意 西路与龙湖中环路航空经济服务中心 B 座四楼 401-4042010年 10月 19日郭世伟0371-55619561
第一创业证券股份有限 公司武汉分公司武汉市江汉区恒融商务中心 3号楼 13楼 1301-13072011 03 08 年 月 日张剑027-82888721
第一创业证券股份有限 公司合肥分公司合肥市蜀山区怀宁路 288号置地广场 C 座 41层办 4105、41062011年 02月 22日董良伟0551-63739805
第一创业证券股份有限 公司深圳海天分公司深圳市南山区深圳市软件产业基地第 4 01 35 36 37 38 栋裙楼 层 、 、 、 号2011 11 18 年 月 日刘力0755-23208383
第一创业证券股份有限 公司上海浦东分公司中国（上海）自由贸易试验区国展路 899号一层 B0105室、B0106室2014年 05月 29日童新021-68386980
第一创业证券股份有限 公司上海分公司中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1229 1603-A 号 单元2015 12 09 年 月 日朱伟021-68558586
第一创业证券股份有限 公司北京分公司北京市西城区金融大街 9号楼等 2幢甲 9 号楼 8层 801C2016年 05月 17日邓国山010-63197862
第一创业证券股份有限 公司深圳分公司深圳市福田区福田街道福安社区深南大 4013 2405-2406 道 号兴业银行大厦2016 10 19 年 月 日胡成东0755-86531236
第一创业证券股份有限 公司海南分公司海南省海口市龙华区滨海大道 117号海 南滨海国际金融中心 A座 301单元2016年 11月 16日索涵伟0898-66979667
第一创业证券股份有限 公司河北分公司26#1- 廊坊市广阳区艺术大道孔雀汇景轩 101二层2016 11 15 年 月 日李成0316-2080070
第一创业证券股份有限 公司厦门分公司厦门市思明区厦禾路 189号银行中心 15 楼 07B-09单元2017年 06月 09日陈东伟0592-3226678
第一创业证券股份有限 公司广州分公司广州市天河区珠江西路 17号 806B、 806C 房（仅限办公）2018年 03月 14日周安平020-88520261
第一创业证券股份有限 公司四川分公司成都市武侯区人民南路四段 45号 1栋 1 单元 6层 608号2019年 05月 17日刘金028-62279909
第一创业证券股份有限 公司云南分公司云南省昆明市盘龙区东风东路 23号昆明 OT1-2804 OT1-2805 恒隆广场办公楼 、 单元2020年 12月 22日陈映南0871-63662297
第一创业证券股份有限 公司济南分公司济南市历下区泺源大街 102号祥恒广场 11层 06、07室2021年 06月 23日董冰0531-55705550
第一创业证券股份有限 公司武汉科技分公司武汉东湖新技术开发区关山大道 21号泛 T2 26 04-05 悦城 写字楼 层 号（自贸区 武汉片区）2021年 09月 06日刘耀东027-87057828
第一创业证券股份有限 公司四川第二分公司中国（四川）自由贸易试验区成都高新 区萃华路 89号 1栋 1单元 12楼 1201 号、1208号2022年 02月 09日高天岩028-87586011
3、境内外控股子公司、参股公司

子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话
第一创业投资管理 有限公司深圳市福田区沙头街道福华一 路 115号投行大厦 9层2010年 4 月 6日110,000万元100%朱剑锋0755-23838821
深圳第一创业创新 资本管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一 路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司）2014年 7 月 30日300,000万元100%马东军0755-23838184
第一创业期货有限 责任公司北京市西城区新街口北大街 3 号 6层 603、604室1993年 3 月 31日17,000万元100%邓国山010-63197000
第一创业证券承销 保荐有限责任公司北京市西城区武定侯街 6号卓 著中心 10层2011年 5 月 26日40,000万元100%王芳010-63212001
创金合信基金管理 有限公司深圳市前海深港合作区前湾一 路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司）2014年 7 月 9日26,096万元51.07%钱龙海0755-23838973
深圳市第一创业债 券研究院深圳市福田区福华一路 115号 投行大厦 20楼2016年 9 月 13日100万元100%王芳0755-23838893
银华基金管理股份 有限公司深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19层2001年 5 月 28日22,220万元26.10%王珠林0755-83516888
证通股份有限公司中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路 27号 1幢2015年 1 月 8日251,875万元0.99%王关荣021-20538888
中证机构间报价系 统股份有限公司北京市西城区金融大街 4号楼 8-10层2013年 2 月 27日755,024.4469 万元0.40%安青松010-83897888
注：2023年 1月 31日，第一创业投资管理有限公司负责人由刘红霞变更为朱剑锋。（未完）
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